{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":14,"sheets":["BASE DE RIESGOS","LISTADOPROCESOS","INGRESORIESGO","ANALISIS DE PROCESOS","Hoja26","MAPA DE RIESGOS","FICHA RIESGOS","ESTADISTICAS","FICHA TECNICA","nuevosriesgos","Hoja2","Hoja3","Hoja1","Hoja5"],"not_rendered":{"charts":7,"images":1,"macros":1,"external_links":1,"defined_names":37,"comments":0,"pivot_tables":3},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

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["CODIGO","PROCESO","SUBPROCESO","RIESGO","DESCRIPCION RIESGO","CAUSA","EFECTO","TIPO DE RIESGO","FACTOR DE RIESGO","CUMPLIMIENTO OBJETIVO DEL PROCESO","VULNERABILIDAD DEL PROCESO","IMPACTO INHERENTE","PROBABILIDAD INHERENTE","SEVERIDAD INHERENTE","CONTROL","TIPO DE CONTROL 1","RESPONSABLE 1","FRECUENCIA DE CONTROL 1","IMPLEMENTADO 1","EFECTIVIDAD 1","DOCUMENTADO 1","CONTROL 2","TIPO DE CONTROL 2","RESPONSABLE 2","FRECUENCIA DE CONTROL 2","IMPLEMENTADO 2","EFECTIVIDAD 2","DOCUMENTADO 2","CONTROL 3","TIPO DE CONTROL 3","RESPONSABLE 3","FRECUENCIA DE CONTROL 3","IMPLEMENTADO 3","EFECTIVIDAD 3","DOCUMENTADO 3","IMPACTO RESIDIUAL","PROBABILIDAD RESIDUAL","SEVERIDAD RESIDUAL","TRATAMIENTO 1","RESPONSABLE 1","TRATAMIENTO 2","RESPONSABLE 2","TRATAMIENTO 3","RESPONSABLE 3","TRATAMIENTO 4","RESPONSABLE 4","TRATAMIENTO 5","RESPONSABLE 5"]
["ST-AC-1-RI-1","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","CONTROL DE DOCUMENTOS","Obsolecencia en  los documentos,  procedimientos o cualquier otro tipo de registro del SGC.","Los procesos tienen cambios permanentes que deben ser reflejados en los documentos del SGC.","1. Cambios / mejoras normales en los procesos no notificadas a la oficina de calidad.\n2. Revisión inadecuada de los documentos por los usuarios en etapa de aprobación.\n3. Levantamiento de información insuficiente por parte de la oficina de calidad en la que se incluyan las particularidades de las sedes / seccionales.\n4. Adopción o cambio en formatos, procedimientos u otros documentos sin ser escalados a la oficina de calidad.","Pérdida de la gestión del conocimiento.\nNo conformidades en auditorías ","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","Procedimiento documentado del manejo de los obsoletos.\nEstandarización de los documentos a nivel nacional","Manual ","Coordinador nacional y seccionales de calidad","Cuando se Requiera","SI","MODERADA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Moderada","ALTA","1. Continuar sensibilizando a los Titulares de proceso sobre la importante de hacer solicitud de cambio cada vez que se cambien las buenas prácticas.\n\n2.  Verificación en las auditorías internas de calidad sobre el cumplimiento y pertinencia de los procedimientos y formatos. ","Coordinador de calidad"]
["ST-AC-1-RI-2","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","CONTROL DE DOCUMENTOS","Modificación no Autorizada de los documentos del SGC en Intranet.","Al estar en la web los documentos del SGC podrían ser modificados por otro usuario con los permisos para llevar a cabo dicha acción","Deficiente configuración de seguridad del acceso a la intranet.\n","Procesos con información incorrecta para su operación.\nPérdida de la gestión del conocimiento.\nNo conformidades en auditorías ","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Baja","ALTA","Monitoreo desde computadores no autorizados aleatorio\nDisminuir los usuarios\nSolicitud de verificación en cambios de versionamiento","Manual ","Coordinador nacional y seccionales de calidad","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Muy baja","BAJA"]
["ST-AC-1-RI-3","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","CONTROL DE DOCUMENTOS","Publicación o carga de versiones  no autorizadas, sin verificación o de forma errada  de los documentos del SGC en la intranet.","Después de las etapas de las revisiones, se podrían cometer errores al cargar el documento final a intranet.","Confusiones en los cambios sugeridos por cada usuario y las versiones de revisión\n","Procesos con información incorrecta para su operación.\nPérdida de la gestión del conocimiento.\nNo conformidades en auditorías ","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Inferior","Baja","MUY BAJA","Procedimiento de control de documentos y registros Instructivo sobre cómo cargar a intranet\nSocialización de cambios a usuarios","Manual ","Coordinador nacional y seccionales de calidad","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","Muy baja","MUY BAJA"]
["ST-AC-1-RI-4","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","CONTROL DE DOCUMENTOS","Listados maestros desactualizados","Los listados maestros deben ser modificados cada vez que algún documento allí relacionado cambie y por lo tanto podrían desactualizarse facilmente","Cambios no autorizados o informados en documentos\nEscasa o inadeacuada revisión de la documentación del SGC versus los listados maestros.","Conservación de información obsoleta\nNo conformidades en auditorías","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","Auditorías\nRevisiones periódicas del listado maestro de documentos","Manual ","Coordinador nacional y seccionales de calidad","Semanal",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Alta","EXTREMA"]
["ST-AC-3-RI-5","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","AUDITORÍAS INTERNAS","Desarticulación entre los procesos académicos y administrativos  ","No hay una comprensión total del Sistema con los procesos académicos por no estar incluídos en el alcance del SGC ","1. El alcance definido para el sistema ha ocasionado la documentación parcial de algunos procedimientos que no contemplan la totalidad de las actividades de los procesos con los académicos\n2. La política de calidad en su enunciado separa los procesos administrativos de los académicos y desde allí se refleja una separación en los procedimientos.\n3. Falta alineación de  indicadores y encuesta de satisfacción  estándar  del SGC   con los acreditación institucional\n","1. Documentación y control parcial de algunos procedimientos\n2. Desorden administrativo por parte de los procesos académicos","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","1. Documentación y actualización  de procedimientos académicos seccionales y formatos acordes con la normatividad vigente.\n2. Ajuste con el personal académico a las propuestas de procedimientos académicos estándar que envía la sede principal\n3. Asistencia de la Rectora Seccional y personal  académico a las reuniones de Revisión Gerencial\n","Manual","Coordinador nacional y seccionales de calidad","Cada vez que se requiera","SI","ALTA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante ","Moderada","Moderada","1. Ampliar el alcance del sistema\n2. Actualizar de la política de calidad con el nuevo alcance académico\n3. Ajustar los objetivos de calidad con el nuevo alcance académico\n4. Ajustar la documentación estandarizada a nivel nacional de procedimientos en las áreas académicas \n5. Alinear los indicadores administrativos y académicos con los indicadores de PIDI, Acreditación y SGC.\n6. Alinear y aplicar una encuesta de satisfacción unificada con calidad académica\n","Coordinación nacional y seccional de calidad"]
["ST-AC-3-RI-6","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","AUDITORÍAS INTERNAS","Información insuficiente sobre el estado del SGC obenida en las auditorías ","Las auditorías realizadas podrían ser incompletas, no revisando la totalidad de los requisitos normativos o de la universidad, y su adecuación, o no cumplidos los itinerarios establecidos.","Auditores con competencias incompletas\nProgramación inadecuada de las auditorías (tiempo, frecuencia, etc)\nNo contar con el número de auditores internos bajo ISO9001 necesarios para cubrir todo el programa de auditorias en la entidadad\nMoificación de los programas de auditoría, los objetivos y los criterios de auditoría sin autorización por parte de los auditores."," no obtener suficiente información para garantizar la mejora continua del SGC\nPérdida de tiempo en la gneración del reporte","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Baja","MODERADA","Revisión de los planes y listas de chequeo para verificación\nGrupo robusto de auditores\nFechas establecidas para las auditorías\nCapacitación a auditores","Manual ","Coordinador nacional y seccionales de calidad","Trimestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","muy baja","MUY BAJA"]
["ST-AC-3-RI-7","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","AUDITORÍAS INTERNAS","Posibles demoras en la obtención de planes de acción frente a las SAC establecidas en el desarrollo de cada auditoría del SGC.","Los hallazgos detectados en las auditorías podrían no recibir tratamiento o recibir un tratamiento inoportuno o inadecaudo de parte de los responsables","Desconocimiento de los responsables sobre el establecimiento de planes de acción\nFalta de seguimiento de los auditores a los planes de acción\nFalta de concientización de las áreas respecto a la necesidad de implementar los planes de acción","No conformidades repetitivas en las auditorías","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","Correos electrónicos\nFormato de fecha de cierre de acciones\nAuditorías",null,"Coordinador nacional y seccionales de calidad","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Alta","EXTREMA"]
["ST-AC-4-RI-10","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME","Ausencia de un modelo de tratamiento o mejoramiento continuo en el ambiente de control en las diversas áreas y procesos que asi lo requieran en la Unilibre ","Los riesgos identificados podrían no obtener el tratamiento requerido y materializarsen.","Conocimiento insuficiente de las áreas para gestionar los riesgos\nConcientización insuficiente de la necesidad de gestionar la matriz de riesgos\nAsesoría inadecuada / insuficiente para gestionar los riesgos\nReportes del sistema no generan la información requerida para la información de calidad","Impactos financieros, operativos, legales, etc según la naturaleza del risgo que sea materializado","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","No existen controles\n",null,"Coordinador nacional y seccionales de calidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Muy Alta","EXTREMA"]
["ST-AC-4-RI-8","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME","Tener sanciones de los entes de control externos, tratamiento de No conformidades","No presentación oportuna y veraz de informes a entes externos","Incumplimiento en la elaboracion de informes auditorías","Sanciones de entes externos.","RIESGO CUMPLIMIENTO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","muy baja","BAJA","Registros de seguimiento al plan de cierre de no conformidades.\nInformes de las auditorias internas de la calidad","Manual","Coordinador nacional y seccionales de calidad","Quincenal",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Inferior","Baja","MUY BAJA","Planificación de las acciones correctivas que den respuesta oportuna a los requerimientos del ente externo","Reducir las consecuencias - Impacto"]
["ST-AC-4-RI-9","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME","Posible ausencia de claridad y reprocesos en la obtención y reporte de los indicadores por parte de las áreas","Los procesos de obtención de información podrían tener fallas que afecten la exactitud de los resultados.","1. Capacitación insuficiente para realizar la obtención de la información\n2. Procesos manuales para el cálculo de los indicadores\n3. Ausencia de herramientas eficacez para la obtención de la información\n4. Indicadores no alineados con el proceso de acreditación institucional que no midan realmente la eficacia del proceso.","Información de gestión incorrecta\n","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Moderada","MODERADA","1. Auditorías de Calidad\n2. Reporte por SEVEN de los indicadores de Pagos y de Contabilidad\n3. Utilización de bases de datos como fuentes  para la medición de indicadores\n4.  Seguimiento y control al envío oportuno de resultados y análisis de indicadores.","Manual ","Coordinador nacional y seccionales de calidad","Trimestral","SI","MODERADA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","baja","MODERADA","1. Diseñar procesos automatizados para el cálculo de indicadores \n2. Elaboración de herramientas eficacez para la obtención de la información\n3. Alinear en todos los procesos los  Indicadores con el proceso de acreditación institucional que midan realmente la eficacia del proceso","Titulares de proceso y Coordinador de calidad"]
["ST-AC-5-RI-11","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","ACCIÓN CORRECTIVA","No generación de acciones preventivas / correctivas en las áreas, cuando dichas acciones sean necesarias ","Las áreas / seccionales podrían pasar por alto la generación de acciones correctivas / preventivas frente a las diferentes fuentes de No conformidades.","Ausencia de metodología de solución de problemas (herramientas de calidad)\nCompetencias insuficientes para tratamiento de No Conformidades (análisis de causa raíz)  idem anterior","Procesos ineficientes\nFallas detectadas recurrentes","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","Auditorías\nCapacitaciones\nReuniones de comité de calidad\nConcientización\nRevisiones Gerenciales","Manual ","Coordinador nacional y seccionales de calidad","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Alta","EXTREMA"]
["ST-AC-6-RI-12","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","ACCIÓN CORRECTIVA","Que no se logre la adquisición de conocimiento o la trasnferencia del mismo al recibir las consultorías contratadas en las diversas  áreas de la Universidad.","Las consultorías contratadas para proyectos específicos traen un conocimiento implícito que debe ser asimilado por la organización.","Ausencia de acompañamiento en las consultorías por personal del área.\nAusencia de documentación de los resultados de las consultorías por parte del contratante.","Pérdida de la gestión del conocimiento.\nSoporte insuficiente a las áreas una vez terminadas las consultorías.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Alta","ALTA","Asignación de responsables por parte de la universidad para coordinar la consultoría","Manual ","Coordinador nacional y seccionales de calidad","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Alta","ALTA"]
["ST-AC-6-RI-13","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","ACCIÓN CORRECTIVA","No garantizar que los registros sean legibles, identificables y recuperables durante todo el ciclo de vida del documento.  ","Los registros de calidad pasan por diferentes etapas de conservación en las cuales se podrían perder, dañar, o dificultar su recuperabilidad.","1. Ausencia de metodología de control de registros una vez cumplido su tiempo de retención en archivo activo o de gestión.\n2. No se tiene en funcionamiento el sitio de archivo central\n3. No se tiene organizado al 100% los archivos de gestión de acuerdo a normatividad del Archivo General de la Nación.\n","Pérdida o deterioro de la información.\nIncapacidad para cumplir adecuada u oportunamente con requisitos de información puntuales.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Moderada","EXTREMA","Tablas de Retención\nAcuerdos aprobados que establecen la metodología del manejo de los registros","Política","Coordinador nacional y seccionales de calidad","Cuando se Requiera","SI","BAJA","NO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Moderada","EXTREMA","1. Organizar el archivo central de acuerdo a directriz nacional y ponerlo en funcionamiento.\n2.  Organizar al 100% los archivos de Gestión de acuerdo a normatividad del archivo general de la nación.\n3. Alinear las tablas de retención documental con el listado maestro de documentos y registros","Secretario Seccional, Auxiliar de archivo, Titulares de proceso y Coordinadora de calidad"]
["ST-AC-7-RI-14","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","SATISFACCIÓN DEL CLIENTE","Tratamiento de quejas y/o reclamos recibidos por la universidad no adecuado o insuficiente. ","Las áreas receptoras de quejas / reclamos  deciden el tratamiento que debe brindarse a cada una de ellas, de forma deliberada.","1. Competencias insuficientes para tratamiento de No Conformidades (análisis de causa raíz)\n2. Academia no incluida en el sistema de calidad\n3. Concientización\n4. Personal nuevo","Insatisfacción del generador de la queja\nProcesos ineficientes\nFallas detectadas recurrentes","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Auditorías\nHerramienta establecida en excel para seguimiento a quejas\nSeguimiento a las quejas","Manual ","Coordinador nacional y seccionales de calidad","Cada vez que se presentan quejas","SI","ALTA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA","1. Continuar con el seguimiento a quejas y calificaciones del servicio\n2. Continuar con la formulación de acciones correctivas a las quejas recurrentes\n3. Hacer Llamado de atención al personal por el mal servicio al usuario","Titulares de proceso y Coordinador de calidad"]
["ST-BU-1-RI-15","BIENESTAR UNIVERSITARIO","SALUD","No prestación oportuna del servicio médico","Que por ausencia del profesional competente no se preste el servicio oportunamente","Inasistencia  prevista o no prevista del profesional a cargo, por que no hay los recursos humanos para hacer el reemplazo.\nNo contar con profesional de planta para el cubrimiento de algunos horarios en la universidad","La integridad de los usuarios del servicio\nMala percepción de los servicios de la universidad ","Riesgo Operativo","Interno - Personas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","No hay","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Alta","EXTREMA"]
["ST-BU-1-RI-16","BIENESTAR UNIVERSITARIO","SALUD","No contar con el personal suficiente para atender de manera eficaz la población que se cubre.\n","El crecimiento de la comunidad universitaria y por ende de los servicios prestados requiere de personal acorde y permanente  para atender las  necesidades de la comunicadad unilibrista. ","1. Crecimiento de la población, \n2. Percepción insuficiente de la población atendida en los procesos desarrollados por parte del área de la salud\n3. Ausencia de personal en horarios determinados en los que está presente la comunidad universitaria","insatisfacción del usuario en el cumplimiento de la política de calidad. Incumplimiento al plan de acción. \n","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy alta","EXTREMA"," (se destinan prácticantes para contribuir con el cumplimiento del servicio y se evalúan las necesidades de la población) ","manual","Coordinador de área","Permanente ","SI","ALTA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","baja","BAJA","Continuar estableciendo  acuerdos de práctica y el mantenimiento del seguro de SURA y del contrato de Área protegida ","Directora de Bienestar y coordinadores de área. "]
["ST-BU-2-RI-17","BIENESTAR UNIVERSITARIO","DESARROLLO HUMANO","Duplicidad de actividades por parte de bienestar y de las decanaturas","Las decanaturas podrían desarrollar actividades simultáneas o similares a las desarrolladas por bienestar","Ausencia de articulación entre las electivas de las decanaturas y bienestar\nDesconocimiento de los programas de bienestar vigentes","Ausencia de escenarios para realizar los eventos\n","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA",null,"No hay",null,"Coordinadores de área",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alta","No ha sido calificado alguno de los dos criterios"]
["ST-BU-3-RI-19","BIENESTAR UNIVERSITARIO","CULTURA","Perdida de elementos utilizados para actividades culturales","Los instrumentos musicales y otros elementos utilizados en las actividades podrían llegar a tener un alto valor y perderse fácilmente","Modalidad de contratación de los instructores que facilita el retiro en cualquier momento.\nInfraestructura insuficiente para la realización de ensayos y custodia de los elementos","Disminución del valor del inventario\nDificultad para realizar actividades culturales","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Moderada","ALTA","Inventarios al inicio y final de periodo a los instructores y demás responsables","Reducir la probabilidad de la ocurrencia","Coordinadores de área","Coordinadores de área",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alta","No ha sido calificado alguno de los dos criterios"]
["ST-BU-4-RI-20","BIENESTAR UNIVERSITARIO","RECREACION Y DEPORTE","Desmotivación y deserción de los deportistas e integrantes de los grupos culturales","Los integrantes de los equipos deportivos podrían desmotivarse para participar de estas actividades, dado que no son de carácter obligatorio.  ","Por intensidad horaria en las Clases, \nPor la resposabilidad frente a los exámenes parciales y finales\nPor desinformación ","Disminución de la participación de la comunidad universitaria en las diferentes disciplinas deportivas ofrecidas por Bienestar Universitario ","Riesgo Operativo","Interno - Póliticas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","Mantener informada a la población y generar horarios de participación flexibles. ","manual ","Dirección de Bienestar, coordinador del área e instructores ","Semestral ","SI","ALTA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","baja","BAJA","Información permanente a los estudiantes a través de estrategias comunicativas y evaluación de los horarios de prácticas ","Coordinador del área e instructores "]
["ST-BU-7-RI-18","BIENESTAR UNIVERSITARIO","TODOS LOS SUBPROCESOS","Perdida de elementos de préstamo deportivos, culturales y de logística","La no devolucion de los implementos deportivos, culturales y de logística que se prestan","* No existir control en procesos de carnetización\n* La irresponsabilidad de las personas frente a la utilización de los elementos prestados\n* No se tiene sistematizado el proceso que permitiría mayor seguimiento y control","No poder hacer préstamos de forma oportuna y detrimento económico","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Alta","MODERADA","Exigencia de carnet  para estudiantes y diligenciamiento de planilla de préstamo","Manual","Secrtaria de Bienestar","Cuando se requiera","SI","MODERADA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante ","Moderada","MODERADA","1. Solicitar al personal administrativo y docente envío de correo electrónico para las solicitudes de préstamo con fecha de entrega\n2. Exigencia de carnet  para estudiantes y diligenciamiento de planilla de préstamo","Directora de Bienestar y Secretaria y Coordinadores"]
["ST-BU-7-RI-21","BIENESTAR UNIVERSITARIO","TODOS LOS SUBPROCESOS","Percepción inadecuada del área de Bienestar por parte de la comunidad universitaria","Los programas que desarrolla bienestar podrían pasar desapercibidos por la comunidad universitaria o confundidos con actividades de otras áreas o unidades","Apoyo insuficiente de algunas áreas funcionales para la ejecución de los programas\nPersonal insuficiente para el desarrollo de los programas\nEncuestas realizadas por otras unidades con criterios inadecuados, funciones no correspondientes al área y claridad insuficiente en las preguntas. Falta de información y de la cultura de revisión de los medios de comunicación con los que cuenta la institución. \n","Baja participación en los servicios y actividades propuestas por el departamento de bienestar. Quejas y mala imagen del protafolio de servicios ","RIESGO REPUTACIONAL","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Divulgación y socialización de programas de Bienestar, las jornadas de inducción y reinducción. Y la utilización de los medios comunicaciones con los que cuenta la organización. Portafolio de servicios ","Manual ","Direcciónde bienestar y Coordinadores de área","trimestral ","SI","ALTA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Moderada","EXTREMA","Reducir la probabilidad de la ocurrencia a través de los canales formales de comiunicación y el contacto permanente con la comunidad y sus necesidades ","Directora de Bienestar y coordinadores de área. "]
["ST-BU-7-RI-22","BIENESTAR UNIVERSITARIO","TODOS LOS SUBPROCESOS","No contar con el personal de planta suficiente para coordinar las áreas de Bienestar","El proceso puede verse afectado por tener coordinadores de áreas tercerizados o por prestación de servicios, dado que son cargos misionales","1.  Los Coordinadores tiene modalidad de contrato tercerizado y por prestación de servicio.\n2. No tienen una relación laboral directa con la Universidad por ende son muy restringidas las directrices que pueda generarar la dirección\n3. Son cargos misionales que deben mantener continuidad en el proceso","1. Reprocesos\n2- Falta de sentido de pertenencia\n3- incumplimiento en el cronograma de actividades\n4- Insatisfacción del usuario\n","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Se contrata personal tercerizado y de prestación de servicios, por tiempos limitados","Manual ","Directora de Bienestar","cada 11 meses","si","MODERADA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante ","Moderada","Moderada","1. Revisión e implementación del acuerdo de Bienestar por parte de la alta dirección\n2. De acuerdo a análisis y decisión tomada realizar las contrataciones de planta de los siguientes Coordinadores: \n* Cultura\n* Salud y Desarrollo Humano\n* Promoción Socioeconómica","Directora de Bienestar "]
["ST-BU-7-RI-23","BIENESTAR UNIVERSITARIO","TODOS LOS SUBPROCESOS","No contar con los recursos de infraestructura para prestar adecuadamente los servicios del área","El crecimiento de la comunidad universitaria y por ende de los servicios prestados requiere de una infraestructura acorde a sus acciones.","Espacio insuficiente para los profesionales que laboran en el área, compartiendo puestos de trabajo y terminales de computador.\nComputadores lentos y desactualizados.\nEspacios deprotivos y culturales limitados","Prestación inadecuada e inoportuna de los servicios.\nDificultad para trabajar para el personal del área.\nMalestar / desmotivación de los trabajadores de Bienestar","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","Establecimiento de convenios para practicas deportivas y participación de los estamentos  de la comunidad en diferentes concursos y campeonatos ","Manual ","Coordinadores de área y dirección de bienestar ","Anual y seguimientos trimestrales al plan de acción ","SI","MODERADA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Moderada","ALTA","1. Aseguramiento de los convenios y su continuidad. \n2. Implementación del Plan de Ordenamiento del campus aprobado por H. Consiliatura que incluye un espacio adecuado para instalaciones de Bienestar Institucional\n","Directora de Bienestar y Alta Dirección"]
["ST-BU-7-RI-24","BIENESTAR UNIVERSITARIO","TODOS LOS SUBPROCESOS","No contar con asistencia de la comunidad a las actividades de bienestar","Las actividades programadas por bienestar persiguen fines específicos que requieren la asistencia de la población objetiva","* Por razones de espacio y sonoridad no se permite llevar a cabo prácticas culturales y recreativas  en la sede centro \n* Apoyo insuficiente para la ejecución de las actividades\n* Dificultades en la comunicación para brindar la información requerida o asistir a los eventos convocados por ésta\n","1. Invisibilización de los servicios de Bienestar y de las actividades propuestas por parte de la comunidad que integra la sede centro\n2. No dar a conocer los programas y proyectos de Bienestar a la comunidad universitaria\nGeneración de una imagen inadecuada de Bienestar\n3. Desmotivación del personal de bienestar\n4. Inversión de recursos no aprovechados","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","1. Diálogo permante con las decanaturas acerca de las acciones de Bienestar \n2. Motivación a la comunidad a través de la estrategia IEC","Manual ","Todos los miembros de la comunidad Universitaria","Permanente","SI","MODERADA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Alta","Moderada","1. Socializar  cronograma de actividades con Decanos.\n2. Generar acuerdos para la visibilización del Bienestar en la sede centro\n3. Realizar microcharlas\n4. Realizar evaluación cualitativa de las estrategias del Bienestar Universitario","Directora de Bienestar Universitario y Coordinadores de área"]
["ST-GA-1-RI-25","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","No trámite de las solicitudes de compras","Las solicitudes de compras se podrían quedan sin tramitar en las diferentes etapas del proceso","La reglamentación vigente no establece tiempo límite para el trámite de las solicitudes en cada una de las instancias.\nLos procedimientos del proceso podrían estar desactualizados o no ser de conocimiento de todos quienes intervienen en el mismo. \nDesarticulación de los agentes que intervienen en el proceso.\nPosible ausencia de programación establecida para la realización de los comités de compra.\nPosible ausencia de seguimiento por parte de los coordinadores a  sus ordenes de compra. \nPosible ausencia de seguimiento por parte del área de compras a  los trámites de compra.\nAusencia de aprobación por parte de la Dirección de las requisiciones pre aprobadas en el presupuesto.\n","Insatisfacción de los usuarios.\nDemoras en actividades programadas por los procesos\nNo ejecución o ejecución parcial de los planes de desarrollo institucional correspondientes a cada área. ","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","superior","Alta","EXTREMA","Herramienta de Trazabilidad (planilla en excel con causas de la devolución y anexos) en la cual se verifica el status de cada solicitud.\nSeguimiento de las áreas requirentes","Manual","Jefe de Compras","Diario","SI","MEDIA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"superior","Moderada","EXTREMA","1. Implementar requisiciones por SEVEN\n2. Cambio en los tiempos de acuerdo de servicios . Participantes(presupuesto, sindicatura, presidencia, rectoría, compras y gestión de correspondencia).\n3. Sensibilizaciòn a los agentes que intervienen en el proceso \n4. Hacer análisis periodico a la herramienta de trazabilidad, para identificar en que parte del proceso se genera el cuello de botella y tomar las medidas respectivas .","Jefe de compras con el apoyo de:   Jefe de presupuesto, Ingeniera soporte SEVEN"]
["ST-GA-1-RI-26","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","Fallas en el aplicativo SEVEN","El sistema podría presentar fallas de algunos procesos puntuales o presentar suspensiones temporales en el servicio","Actualizaciones no planificadas de versión en el sistema\nPosible parametrización inadecuada de algunas funcionalidades (cambio de base del IVA)\nCambios repentinos en el sistema.\nCapacitación insuficiente de los usuarios","Insatisfacción de los usuarios, demoras en actividades programadas por los procesos\nSe paraliza la tarea diaria en compras Incumplimiento de los compromisos establecidos con las áreas.\nFallas en la comunicaciòn en tiempo real con el área financiera.\n","RIESGO TECNOLOGICO","Interno - Tecnología","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","superior","alta","EXTREMA","Validar la información generada en el sistema después de aplicada y actualizada","Manual","Jefe de Compras","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"superior","Moderada","EXTREMA","Hacer pruebas piloto antes de realizar las actualizaciònes","Reducir las consecuencias - Impacto"]
["ST-GA-1-RI-27","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","Realizar compras / contratar servicios con especificaciones equivocadas (unir con la primera)","Las adquisiciones deben cumplir con especificaciones técnicas / legales o de otra índole para que sean aplicables al propósito","Ausencia de aprobación técnica para compras inferiores a 50 millones.\nEspecificaciones incompletas por parte del solicitante por\nfalta de conocimiento  e información del producto o servicio que solicitan.\nAprobación de las adquisiciones sin validación del requirente.\nAdmitir Solicitudes de Adquisición de Bienes y Servicios con inconsistencias\nPor urgencia del bien o servicio solicitado y presión del tiempo por cumplimiento de compromisos\nExceso de cargas laborales o personal sin el entrenamiento adecuado en el área solicitante o en el área tramitadora.\n\n","Insatisfacción de los solicitantes.\nAfectación de los procesos requirentes.\nReprocesos.\nSobre costos\nCalidad deficiente de los bienes / servicios adquiridos\nDetrimento patrimonial","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","Herramienta de Trazabilidad (planilla en excel con causas de la devolución y anexos)","Manual","Jefe de Compras","Diario",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Moderada","ALTA",null,"Reducir la probabilidad"]
["ST-GA-1-RI-28","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","Entrega inoportuna de los bienes / servicios solicitados.","Las solicitudes hechas al área de compra deben ser entregadas en los momentos requeridos por el proceso solicitante.","Entrega inoportuna del requerimiento por parte del área solicitante\nTrámite inoportuno del requerimiento por parte del área de compras \nPresentación extemporánea del requerimiento (urgencias)\nIncumplimiento del proveedor\nFechas establecidas para presentación de requerimientos.\nAusencia de acuerdos de servicio\nAusencia de priorización del requerimiento\nDemoras en la aprobación del requerimiento\nTrámites manuales para contratación (términos de referencia, órdenes de compra)","Insatisfacción de los solicitantes.\nAfectación de los procesos requirentes.\nReprocesos.\nSobre costos","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","Herramienta de Trazabilidad (planilla en excel con causas de la devolución y anexos) \nEspecificacion de fechas de entrega requeridas por parte del solicitante.\nApoyo del requirente para agilizar","Manual","Jefe de Compras","Diario",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Moderada","ALTA",null,"Reducir la probabilidad"]
["ST-GA-1-RI-29","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","Pérdida de oportunidad en la compra  de insumos para el almacén / contratación.","Las adquisiciones podrían tener precios especiales u otros valores agregados que apliquen a fechas especificas y por compras en cantidad.","No se hacen pedidos de almacén por volumen , sino mensuales.                                 ","Sobre costos, perdida de oportunidad de descuentos por compras por volumen.                        Almacenes sin stock minimo para la entrega de pedidos.                                             Demora de la entrega de los pedidos de suministros por parte de almacén a las diferentes areas .\n","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","alta","MODERADA","Recibir requisiciones extemporáneas en estos casos\nAgilizar los trámites de compra\nSolicitar aprobación previa al trámite","Manual","Jefe de Compras","Cuando se requiera","SI","BAJA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","baja","MODERADA","Solicitar a la administración que autorice compras por volumen al inicio de cada año para así mantener stock en el almacén y obtener descuento por compras por volumen, con precios fijos durante todo el año.","Jefe de compras "]
["ST-GA-1-RI-30","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","Pérdida de documentos de la compra / contratación","Las compras / contrataciones tienen documentos soportes importantes para su validez","Alto volumen de trabajo y por ende alto volumen de documentos\nRecepción de documentación extemporánea a los requirentes","No gestión de las compras / contrataciones\nIncumplimiento de las condiciones pactadas\nDificultades para gestionar la negociación","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","muy baja","BAJA","Uso de la Planilla trazabilidad para control de los trámites que están en ejecución.\nEn caso de devolución se coloca un consecutivo del oficio","Manual","Jefe de Compras","Diario","SI","BAJA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","muy baja","BAJA",null,"Reducir la probabilidad"]
["ST-GA-1-RI-31","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","No ejecución o ejecución inoportuna del plan de compras por parte de las áreas en los tiempos estimados","Las actividades programadas por las áreas para ser ejecutadas en el transcurso del año podrían no realizarse o realizarse con retraso.","El titular no hace seguimiento al plan de acción\n\nDesaprobación de parte de las directivas del presupuesto aprobado previamente","No ejecución del PIDI y por ende de los lineamientos institucionales.","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Moderada","ALTA","El área de compras hace recordatorios  previos al requirente sobre la ejecución del presupuesto","Manual","Jefe de Compras","Cuando se requiera","SI","BAJA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","ALTA","1. Socialización con las área académicas y administrativas\n2. Acompañamiento y direccionamiento en la ejecución de su plan de compras\n3. Implementación de requisiciones por SEVEN para el control del presupuesto.","Jefe de Compras"]
["ST-GA-2-RI-32","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Perdida de elementos de las bodegas","Presencia de diferencias entre el inventario físico y el reporte generado por el sistema","Acceso No autorizado.\nRegistro inoportuno de las entradas al almacén en el sistema.l.\nÁrea de almacenamiento se encuentra distante de la oficina de almacén.\nUbicación de las bodegas en zonas de fácil fácil acceso.","Pérdida del valor del inventario\nDesbastecimiento de las bodegas","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Cámaras de seguridad\nPuertas en lámina con doble chapa de seguridad\nVigilancia\nPolíticas de acceso a las bodegas definidas","Electrónico","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Diaria","SI","BAJA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Baja","ALTA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GA-2-RI-33","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Deterioro del inventario","Daño de los elementos almacenados en los depósitos","Alta humedad\nInfraestructura inadecuada para el almacenamiento\nEspacio insuficiente para el almacenamiento\nPrácticas inadecuadas de almacenamiento","Pérdida del valor del inventario\nDesbastecimiento de las bodegas","Riesgo Operativo","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Estanterías\nEstibas ","Manual ","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Diaria","SI","BAJA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","alta","EXTREMA",null,"Reducir las consecuencias- Impacto"]
["ST-GA-2-RI-34","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Posible no devolución de elementos de consumo al almacén","Los elementos de trabajo asignados al usuario (cosedora, perforadora, etc)","Ausencia de políticas y procedimientos que establezcan el proceder para este tipo de activos.","Pérdida del inventario","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor","Muy Baja","MUY BAJA","No hay",null,"Jefe de Almacén y Activos Fijos",null,"SI","BAJA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Muy Baja","MUY BAJA"]
["ST-GA-2-RI-35","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Almacenamiento de bienes muebles y equipos sin utilizar","Al hacer renovación de los equipos de cómputo / oficina, los equipos anteriores quedan almacenados en las diferentes áreas.","1.  Los  responsables de los activos no han solicitado la baja en cumplimiento al acuerdo 06 de 2008\n2.  no existe bodega para almacenar activos para baja o dados de baja","Aglomeración en las oficinas \nMala imagen\nQuejas de los responsables de activos \nPosible pérdida del activo","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","1. Instrucción a  los responsables de activos de no retirar los bienes hasta que autoricen la baja\n2. Se retiran los elementos dados de baja de las oficinas previa aprobación de Consejo Directivo\n3. Se realizó autoinventario en el mes de diciembre de 2013","Manual","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Trimestralmente","SI","BAJA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Baja","BAJA","1. Revisar , organizar y comparar los inventarios de cada empleado responsable\n2. Dejar constancia firmada de revisión y aceptación del inventario después de ser ajustado en el aplicativo de inventario\n3. Solicitar a los proveedores de acuerdo al procedimiento de compras ","Jefe de almacén y activos fijos"]
["ST-GA-2-RI-36","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Abastecimiento inoportuno de los requerimientos de las áreas","El almacén no puede cumplir con la totalidad de los pedidos de las áreas en las fechas y/o cantidades correctas.","1. Stock insuficiente \n2. Demora en los pedidos por parte de los proveedores \n3. Requerimientos inadecuados por parte de las áreas \n4.Dificultad en la entrega de los pedidos a las áreas\n5. Solicitud tardía de almacén al área de compras para abastecimiento de los almacenes \n6.  No tener recurso humano suficiente en el área","Insatisfacción de los usuarios\nDetención de los procesos administrativos","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","1. Pedidos mensuales\n2. Revisión periódica de existencias de inventario para hacer solicitudes de compra","Manual ","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Mensual","SI","BAJA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Baja","BAJA","1.  Solicitar auxiliar de almacén para de forma permante\n2. Solo recibir llos pedidos mensuales, excepto las urgencias\n3. Mantener inventario suficiente para cubrir las necesidades","Jefe de almacén y activos fijos"]
["ST-GA-2-RI-37","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Espacio insuficiente para el almacenamiento de los insumos de las bodegas","La capacidad de las bodegas no es suficiente para los elementos / insumos que deben ser almacenados","Crecimiento de los procesos universitarios\nEspacio volumétrico desaprovechado\nRecepción de publicaciones al almacén.\nPrácticas inadecuadas de almacenamiento","Deterioro de los elementos almacenados.\nPérdida del valor del inventario","Riesgo Operativo","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","No hay",null,"Jefe de Almacén y Activos Fijos",null,"SI","BAJA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Muy Alta","EXTREMA"]
["ST-GA-2-RI-38","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Error en la entrega de pedidos","Entrega incorrecta de los pedidos a las áreas solicitantes.  ","Procedimientos de alistamiento no definidos\nMetodología inadecauda de almacenamiento.\nAusencia de identificacion de items de almacenamiento\nEspacio insuficiente\nPremura en la solicitud de la entrega ","Insatisfacción de los usuarios\nDetención de los procesos administrativos","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor","Alta","MODERADA","1. Procedimiento estándar\n2. Solicitudes de pedidos de almacén por SEVEN\n3. Tener mínimo dos filtros para la revisión\n4. Verificación contra la salida generada del sistema  y solicitud","Manual","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Mensual","SI","BAJA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","baja","BAJA","1. Procedimiento estándar\n2. Solicitud de pedidos de almacén por SEVEN\n3. Tener mínimo dos filtros para la revisión\n4. Verificación contra la salida generada del sistema  y solicitud","Jefe de Almacén y activos fijos"]
["ST-GA-2-RI-39","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Explosión / Incendio","Fuego no controlado en las bodegas de almacenamiento","Almacenamiento de sustancias /materiales incompatibles sin el control debido\nAusencia de kits de emergencias en las áreas de almacenamiento\nAusencia de capacitación del personal de las áreas para el manejo de los elementos químicos del almacén.\nEspacio insuficiente para separar el material peligroso","Daños humanos y materiales","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Moderada","EXTREMA","No hay",null,"Jefe de Almacén y Activos Fijos",null,"SI","BAJA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","EXTREMA"]
["ST-GA-2-RI-40","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Accidente laboral","Lesiones, perturbaciones, invalidez o muerte del trabajador.","Practicas inadecuadas de almacenamiento\nInfraestructura del alamacén sin el conocimiento de la capacidad de carga.\nDesconocimiento del manejor de sustancias químicas peligrosas y uso de epps","Afectación humana parcial o total\nDemanda, sanciones","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Moderada","EXTREMA","No hay",null,"Jefe de Almacén y Activos Fijos",null,"SI","BAJA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","EXTREMA"]
["ST-GA-2-RI-41","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Inundación","Aumento incontrolado de los niveles de agua en la universidad","Almacenamiento en el nivel inferior de la universidad\nAumento inesperado del nivel de lluvias\n","Deterioro de los elementos almacenados.\nPérdida del valor del inventario","Riesgo de la naturaleza","Interno - Infraestructura","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Moderada","EXTREMA","Bombas de extacción de aguas negras automáticas","Automático","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Diaria","SI","BAJA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","baja","BAJA",null,"Reducir las consecuencias- Impacto"]
["ST-GA-2-RI-42","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Entrega de pedidos no necesarios para el area solicitante","Se entregan a las áreas cantidades injustificadas para su operación.","Pedidos incorrectos realizados por las areas solicitantes\nAnálisis históricos de necesidades inconrrectos por parte de los solicitantes\n","Compras injustificadas\nExceso de inventario","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Alta","ALTA","Revisión de los pedidos hechos por las áreas\nAdecuación de los pedidos acorde con los consumos históricos y áreas de almacenamiento disponibles en las áreas","Manual ","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Mensual","SI","BAJA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","baja","BAJA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GA-2-RI-43","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Daño a la infraestructura de los almacenes","Las bodegas o su infraestructura de almacenamiento se deteriora","Humedad.\nDeterioro normal propio del uso","Deterioro de los elementos almacenados.\nPérdida del valor del inventario","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","muy baja","BAJA","Mantenimiento correctivo de las áreas","Manual ","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Cuando se Requiera","SI","BAJA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","muy baja","MUY BAJA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GA-2-RI-44","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Valoración incorrecta de los activos fijos (Sistema vs. Activos reales)","La información registrada en el sistema relacionada con los activos fijos es diferente a la existente en la universidad","Dificultad para la realización del inventario\nAusencia de verificación del activo que ingresa a la universidad y sus especificaciones por parte del almacén\nAusencia de notificación por parte del proceso de compras respecto a la adquisición de activos.\nAusencia de políticas claras y cohercitivas en cuanto a la compra de bienes muebles.\nTraslados / adquisición / baja de activos no notificados al área del almacén.","Estados financieros con valores de activos incorrectos\nDificultad en el control de los activos fijos","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","alta","EXTREMA","Verificación de los traslados que son notificados y ajuste en el sistema","Manual ","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Cuando se Requiera","SI","BAJA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","alta","EXTREMA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GB-1-RI-45","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Pérdida de material bibliográfico por robo, deterioro  o cantidades de ejemplares insuficientes.","Por ser colección abierta hay mayor posibilidad de que se presente hurto","CCTV (circuito cerrado de Tv) insuficiente para la infraestructura de las bilbiotecas\n\nFalta de vigilancia permanente\n\nPérdida del libro por parte del estudiante\n\ncarencia de recursos del estudiante para comprar el material ","Mayor facilidad para el hurto\nNo disponibilidad del material al público.\nInconvenientes de inventario.\nNo tener material suficiente para el préstamo de los usuarios\nQuejas y mala imagen para la biblioteca\nDeficiente prestación del servicio.\n\n","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","alta","alta","Cámaras de seguridad\n\nPolíticas de seguridad (reglamento)\n\nSistema de alarmas para los libros \n\nAuxiliares de biblioteca","Electrónico y manual ","Seguridad; sevicios generales; biblioteca","Diaria","SI","BAJA","SI ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","MODERADA","MODERADA","Solicitar la reubicación de  sistema de seguridad con cámaras en la bibliioteca sede centro. \nPresupuestar la Instalación de dos cámaras de seguridad en la biblioteca sede belmonte\nSolicitar a Servicios Generales que se realice en forma permanente el monitoreo en ambas sedes ","Directora de Biblioteca"]
["ST-GB-1-RI-46","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Devolución  no oportuna del material bibliográfico","Los usuarios solicitan el préstamo externo de los libros los cuales no son devueltos en el tiempo establecido.","Olvido, descuido\nPosible no acceso al correo electrónico institucional (recordatorios de entrega) por parte del personal docentes, administrativos, estudiantes","No disponibilidad del material al publico.\nNo rotación adecuada del material bibliografico.\nInconvenientes de inventario.","RIESGO OPERATIVO","Externo - Actos de terceros","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","alta","ALTA","Recordatorios por correo\nMultas\nRevisión de las devoluciones en el módulo de reportes\nSuspensión del servicio de préstamo a las personas que se encuentra morosas.\n","Automatico","Directora de Biblioteca y / o Coordinadora","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA","Revisiones semestralmente de la base de datos correspondiente a los préstamos.\nComunicaciones a las facultades donde se reporta el listado de usuarios que se encuentran en deuda con la biblioteca.\n","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GB-1-RI-47","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Duplicidad en la adquisición de publicaciones","Las publicaciones adquiridas por la universidad podrían ya estar en el inventario","Errores en la catalogación o en la digitación\n","Gastos innecesarios\nReprocesos\nPérdida de tiempo","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor","Baja","BAJA","Revisiones del software previas a la realización de las adquisiciones","Manual ","Directora de Biblioteca y / o Coordinadora","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","muy baja","MUY BAJA"]
["ST-GB-1-RI-48","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Deterioro de las publicaciones","El material de la biblioteca podría sufir deterioro con el paso del tiempo"," Uso normal del mismo \nMal manejo de parte del usuario\nCondiciones particulares de infraestructura (goteras)\nCondiciones microbiológicas","Pérdida del valor del inventario\nRe compras","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor","Baja","BAJA","Realizacion de empastes (3)\nPolíticas de reposición por parte del usuario\nInfraestructura de almacenamiento que protege las publicaciones","Política","Directora de Biblioteca y / o Coordinadora","Trimestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"inferior","muy baja","MUY BAJA"]
["ST-GB-1-RI-49","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Perdida de la información de la biblioteca","Por eventos aislados podría perderse toda la información de la biblioteca","Inundación\nIncendio\nSabotaje\nTerremoto\nCondiciones particulares de infraestructura (goteras)","Pérdida del valor del inventario\nRe compras","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Baja","ALTA","Extintores especiales para libros\nSistemas de Vigilancia\nSeñalización","Electrónico","Área de seguridad","Quincenal",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Baja","ALTA"]
["ST-GB-1-RI-50","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Espacio insuficiente en la sede centro  para albergar material bibliogràfico","La biblioteca está en constante crecimiento y adquisición de publicaciones y libros","1. Aumento de la población estudiantil y comunidad universitaria en general\n2. Infraestructura insuficiente para el crecimiento bibliográfico\n3. Ampliaciòn del portafolio de programas acadèmicos","Áreas no seguras\nDeterioro en la calidad del servicio\nDeterioro del material bibliográfico","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","1. Incremento en libros virtuales\n2. Dar de baja el material desactualizado\n3. Desplazamiento del material bibliogràfico a la sede Belmonte","Manual","Directora de Biblioteca","Cada vez que se requiere","SI","BAJA","NO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Moderada","EXTREMA","1. Tratar el tema de espacio para material bibliografìco de la sede centro, mediante Comitè de Biblioteca Seccional para tomar decisiones al respecto y minimizar riesgos\n\n2.  De acuerdo a decisiòn tomada, implementar las acciones preventivas correspondientes","Presidente Seccional, Directora de Biblioteca"]
["ST-GB-1-RI-51","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Pèrdida de elementos personales de los lockers en ambas sedes","Que no exista seguridad en el sitio donde estàn ubicados los lockers","1. No se tienen càmaras de seguridad \n2.  No se tiene personal de vigilancia \n3. No se tiene personal interno suficiente para estar pendiente del àrea\n4. Una llave de un locker puede abrir màs de uno","Áreas no seguras\nQuejas por hurtos\nPèrdida de imagen de la biblioteca","Riesgo Operativo","Externo - Actos de terceros","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","1. Se enviò solicitud de càmaras de vigilancia o directriz de otra acciòn preventiva.\n2. Control de llaves de los lockers","Manual","Directora de Biblioteca y Auxiliares","Cada vez que se requiere","NO","MUY BAJA","NO","1. Trratar el tema de espacio para material bibliografìco de la sede centro, mediante Comitè de Biblioteca Seccional para tomar decisiones al respecto y minimizar riesgos\n\n2.  De acuerdo a decisiòn tomada, implementar las acciones preventivas correspondientes","Presidente Seccional, Directora de Biblioteca",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Muy Alta","EXTREMA","1. Tratar el tema de seguridad en los lockers, mediante Comitè de Biblioteca Seccional para tomar decisiones al respecto y minimizar riesgos\n2. Solicitar a servicios generales garantizar mayor seguirdad en las àreas donde se encuentran ubicados los lockers de acuerdo a directriz de la Presidencia Seccional","Presidente Seccional, Directora de Biblioteca y Jefe de Servicios Generales"]
["ST-GB-1-RI-52","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Que no sea descargado del préstamo al estudiante","Cuando el estudiante entrega el préstamo, este debe ser descargado del software","No realizar los procesos de descarga del módulo de préstamo y devolución inmediatamente después que se recibe la devolución\n","Recordaciones de pago y multas innecesarias","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor","baja","BAJA","No hay",null,"Directora de Biblioteca y / o Coordinadora",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","baja","BAJA"]
["ST-GB-3-RI-53","GESTION DE BIBLIOTECA","ANALISIS BIBLIOGRAFICO","Demoras o errores en la catalogación documental ","La catalogación de las publicaciones ser realizada inoportunamente o con errores","\nNo verificar en base de datos bibliográfica JIANIUM\nPersonal con competencias inadecuadas para la labor\nAlto volumen de publicaciones recibidas\nÓrdenes de compra recibidas al mismo tiempo \nPersonal insuficiente para la ejecución de la labor","Información desactualizada a los usuarios\nNo se suple el requerimiento de información de manera oportuna","RIESGO OPERATIVO","Externo - Actos de terceros","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Alta","ALTA","Contratación de personal en misión o de horas extras","Manual","Directora de Biblioteca","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","moderada","MODERADA","Velar que el personal contratado tenga el perfil solicitado.","Transferir los riesgos"]
["ST-GB-3-RI-54","GESTION DE BIBLIOTECA","ANALISIS BIBLIOGRAFICO","Análisis documental inadecuado ","La clasificación puede no corrresponder a las áreas del saber ya existentes ","Desconocimiento de la función de clasificación.\nNo verificar en base de datos bibliográfica JIANIUM\nPersonal con competencias inadecuadas para la labor","Por mala ubicación el usuario tiene pérdida de tiempo.\nInconvenientes de inventario.\nReprocesos de clasificación\nInsatisfacción del usuario","RIESGO OPERATIVO","Externo - Actos de terceros","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor","Moderada","MODERADA","Contar con personal con competencias adecuadas para el desarrollo de la actividad\n","Manual","Directora de Biblioteca","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","Baja","BAJA","Velar que el personal contratado tenga el perfil solicitado.","Transferir los riesgos"]
["ST-GC-1-RI-55","GESTION DE AUDITORIA","AUDITORIA INTERNA","Desconocimiento en Actualizacion de los Sistemas de Informacion.","Al no contar con herramientas tecnicas y tecnológicas se puede distorsionar el objeto del proceso de Auditoria.","Falta de capacitación y actualización en herramientas tecnicas y \ntecnologicas por parte del equipo de trabajo.","Realización de auditorías incompletas o inconsistentes\n\nMalestar organizacional ante la emisión de los informes","RIESGO OPERATIVO","Interno - Tecnología","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","mayor","baja","MODERADA","Solicitud de capacitación a los administradores","Manual","Auditora Interna","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"mayor","baja","MODERADA"]
["ST-GC-1-RI-56","GESTION DE AUDITORIA","AUDITORIA INTERNA","Información insuficiente para la emisión de los informes","En la preparación de los informes se podría no contar con la información necesaria para su emisión definitiva.  ","Ejecución de múltiples procesos manuales\nUso de Información manipulada y/o  incompleta para la realización de los informes\nPosible desactualización normativa","Realización de auditorías incompletas o inconsistentes\n\nMalestar organizacional ante la emisión de los informes","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","superior","moderada","EXTREMA","Revisiones detalladas de los informes antes de su emisión","Manual","Auditora Interna","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"superior","baja","ALTA"]
["ST-GC-1-RI-57","GESTION DE AUDITORIA","AUDITORIA INTERNA","Modificaciones o retrasos en la ejecución del programa de auditoría","La programación realizada podría no ser ejecutada en su totalidad o no iniciada en las fechas programadas","1. Difcultades para el acceso a la información (3)\n2. Reprocesos en las actividades de control previo (1)\n3. Cambios imprevistos en las prioridades por auditorías solicitadas por parte de la alta Dirección (2)\n4.  Demoras en los insumos para realizar el seguimiento, como por ejemplo acta de Consejo Directivo.","No garantizar el cumplimiento de las políticas de la universidad en el desempeño de los procesos","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","1. Reprogramaciones de las actividades teniendo en cuenta las prioridades de la Dirección\n2. Solicitud permanente a las áreas sobre la información requerida.","Manual","Auditora Interna","Cuando se requiera","SI","MUY BAJA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Alta","EXTREMA","Realizar reunión con Sindicatura, Presidencia Seccional,  Rectoría Seccional, Jefatura de Personal y Coordinación de calidad con el fin de afianzar los compromisos y el apoyo que se debe dar a la auditoría de Control Interno (Junio 17 de 2014) ","Auditora Interna Seccional"]
["ST-GC-1-RI-58","GESTION DE AUDITORIA","AUDITORIA INTERNA","Que las recomendaciones de auditoría no sean implementadas","Las recomendaciones sugeridas en los informes de auditoría podrían no ser implementadas por las áreas.","1. No recibir del Titular de proceso la retroalimentación de la acción de mejora en forma acertiva \n2. Que no se tenga compromiso con el mejoramiento continuo del proceso al generar las acciones correctivas en los tiempos oportunos \n3. Por que los titulares no admitan las observaciones encontradas sin la justificación correspondiente y en las recomendaciones realizadas \n4. Falta de oportunidad en las las respuestas de algunos titulares de las acciones tomadas.\n5. Falta de pertinencia en algunas acciones tomadas por parte del titular de proceso\n6. Posible inaplicabilidad de las propuestas de acuerdo con la dinámica del proceso\n7. Posible ausencia de entendimiento de los requerimientos hechos por auditoría por parte del área auditada.\n8. Incapacidad del área para atender los requerimienos por limitaciones de recursos tecnológico o humanos.\n9. Posible falta de atención a las recomendaciones por parte de las áreas funcionales","1. No garantizar el cumplimiento de las políticas de la universidad en el desempeño de los procesos\n2. Retroceso de los procesos en el mejoramiento continuo.\n3. La no adopción a recomendaciones o implementación de otras acciones de mejora, puede representar posibles riesgos para la institución.\n4.  Pérdida de imagen y credibilidad de la auditoría frente a los procesos de la Universidad.","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","1. Seguimientos a las recomendaciones de auditoría\n2. Solicitud permanente a las áreas sobre la información requerida.\n3. Sensibilización permanente con los procesos sobre ver las recomendaciones como oportunidad de mejora para el proceso.\n","Manual ","Auditora Interna","Permanente","SI","MODERADA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","ALTA","1.Continuar con la sensibilización a los líderes de proceso sobre la importancia de ser oportunos y acertivos a la implementación de recomendaciones de la auditoría\n\n2.  Socializar los hallazgos encontrados durante el proceso de la auditoría para evitar reprocesos","Auditora Interna Seccional"]
["ST-GC-1-RI-59","GESTION DE AUDITORIA","AUDITORIA INTERNA","Que no se cuente con el conocimiento  adecuado y actualizaciones durante cada vigencia en temas puntuales a auditar en algunos de los proyectos PIDI. Ej. ISO 14001- ISO 27000 - NIIF, OSHSAS18001, NIAS y Actualización tributaria","Dentro del plan de auditoría podrían existir temas que requieran algún tipo de conocimiento y actualización permanente en los sistemas integrados de calidad de la Universidad y otros temas.","1. Probabilidad de no contar con la aprobación para la realización de programas de capacitación y actualización requeridos por el área de auditoría.\n2.  En vista que está en el nuevo PIDI 2015- 2024, no se han solicitado","1. Realización de auditorías incompletas o inconsistentes por el desconocimiento\n2. Malestar organizacional ante la emisión de los informes\n3. Deficiente control y seguimiento por parte de la auditoría al resultado de proyectos","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","Alta","Se está capacitando al personal competente de  Audittoría en NIIF y en Sistemas Integrados de Gestión.\nCapacitación tributaria por parte de la Titular de proceso","Normativo","Auditora Interna","Permanente","SI","MODERADA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","moderada","MODERADA","Solicitar las capacitaciones y actualizaciones para cada vigencia  a  personal, prioritamente en:\n1)  NIAS (normas para control de las NIIF), \n2) ISO14001 (Gestión ambiental) ,   \n3) OSHSAS (salud en el trabajo)  \n4) ISO27000(seguridad de la información)\n5. Actualización tributaria","Auditor interno Seccional"]
["ST-GD-1-RI-60","GESTION DE DIRECCION","PLANEACION ADMINISTRATIVA","Toma de decisiones institucionales  basados en información  insuficiente, No veraz o sesgada.","Puede suceder que las decisiones institucionales  en los diferentes procesos de la organización tanto académico como administrativo,  se pueda ver afectada por que la  información suministrada por las diferentes áreas de la Universidad y de contexto ,  no sea confiable y verificable.","1- Deficiente cultura del reporte\n2. Desconocimiento de las fuentes o no formalización de las mismas\n3. Calidad de la información\n4. Criterios para unificación de la información institucional\n5. No se tienen protocolos para el manejo de los indicadores de la institución","Incumplimiento de metas y objetivos estrategicos, Planeación presupuestal inconsistente y errada,  detrimento patrimonial, perdida de oportunidades, sanciones por entes de control, investigaciones., toma de decisiones incorrectas y/o inoportunas.","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Procesos","EL PROCESO NO CUMPLE CON EL OBJETIVO ","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior ","Muy Alta","EXTREMA","1. Centralización de la información en algunos procesos de la organización\n2. Soportes de información reportada.\n3. Fechas de corte\n4. Unificación de formatos  para el envio de la información","Manual","Areas como fuente primaria y la Oficina de Planeción quien verifica y consolida","Trimestral","si","MODERADA","si",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante ","Moderada","Moderada","1.  Solicitar la Jefatura de personal capacitaciones enfocadas al empoderamiento y cambio de la cultura organizacional\n2. Diseño de protocolos que permitan la identificación precisa de las fuentes de información, indicadores, unificación de criterios,  fechas de reporte y soportes. \n3. Manejo y difusión de la información\n","Presidente Seccional / Director de Planeación"]
["ST-GD-1-RI-61","GESTION DE DIRECCION","PLANEACION ADMINISTRATIVA","Cultura organizacional entorno a la implementación del PIDI 2015- 2024","Que no se tenga el empoderamiento suficiente para asumir los roles institucionales como parte integral del sistema de Gerencia.","1.  El nuevo PIDI tiene un enfoque diferente al anterior \n2. Falta de liderazgo y credibilidad  ante los equipos de trabajo de algunos integrantes de la organización\n3. El PIDI anterior no contaba con un sistema de gerencia que definiera las responsabilidades.\n4. Falta   cultura en la organización para que se genere mayor compromiso  de este nuevo enfoque.","1. El no cumplimiento de objetivos y metas\n2.  Reprocesos \n3.  Deterioro de la calidad académica y administrativa \n4- Incumplimiento de reporte de información a entes internos y externos.","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Personas","EL PROCESO NO CUMPLE CON EL OBJETIVO ","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior ","Muy Alta","EXTREMA","\n1. Se llevó a cabo la construcción colectiva de los proyectos PIDI\n2. Se cuenta con un plan de socialización y sensibilización diseñado referente al PIDI\n3. Se envian alertas a los lideres de proyecto para la identificación a tiempo de los resultados a alcanzar en el perido\n4.Acompañamiento permanente en el proceso de ejecución de proyectos","Manual","Areas como fuente primaria y la Oficina de Planeción quien verifica y consolida","Trimestral","si","MODERADA","si",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante ","Moderada","Moderada","\n1. Implementar el plan de  socialización y sensibilización diseñado referente al PIDI\n\n2. Continuar con el envío de alertas a los lideres de proyecto para la identificación a tiempo de los resultados a alcanzar en el perido.\n\n3.Continuar con el compañamiento permanente en el proceso de ejecución de proyectos","Presidente Seccional / Director de Planeación"]
["ST-GD-2-RI-62","GESTION DE DIRECCION","REVISION GERENCIAL","Que no se cumpla con  la programación de revisión por la Dirección","Que no se cumpla la programacion del plan de trabajo nacional por la dificultad para programar agendas de los Titulares de proceso ","1. Por actividades simultáneas imprevistas que hacen reprogramar la revisión\n2. Por dificultad de los Titulares de proceso en el reporte oportuno de la información","1. Perdida de tiempo para cumplir las metas de mejoramiento.\n2. Desmotivacion en todo el país.\n3. Solicitudes a la sede principal de reprogramar Revisión Gerencial con respecto al plan de trabajo nacional","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Muy Alta","EXTREMA","1. Seguimiento de las fechas programadas al Plan de Accion de la Gestion de la calidad.\n2. Seguimiento  a la entrega de los Titulares de la información de entrada para la Revisión Gerencial  ","Manual","Lider del Proceso y Coordinador Nacional de la Calidad.","Anual","SI","MODERADA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Muy baja","BAJA","Coordinar con la Presidencia y Titulares de proceso las posibles fechas y hacer seguimiento.","Coordinador de calidad y Titulares de proceso"]
["ST-GD-2-RI-63","GESTION DE DIRECCION","REVISION GERENCIAL","Que no se realice  analisis de Riesgos Institucionales ","Que el mapa carezca  de riesgos institucionales que permitan la prevencion de pérdidas.","Carencia de  mapas de riesgos institucionales que permitan la prevencion de pérdidas.","Exposición de la Universidad a una serie de pósibles pérdidas por factores Internos o Externos que impliquen riesgos Estrategicos, Operativos, Financieros, Informaticos,  de pérdida de Imagen,  etc.  ","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Póliticas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Moderada","EXTREMA","1.  Actualización de mapas de riesgo durante el primer semestre del año con el acompañamiento de la Coordinación de calidad.\n2. Seguimientos a las acciones preventivas por parte del Coordinador de calidad y a través de auditorías internas","Política","Lider del Proceso","Actualización del riesgo:  anual\nSeguimiento a acciones preventivas:  Semestral","SI","MODERADA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Muy baja","BAJA","1. Levantar un panorama de Riesgo que incluya los institucionales\n2. Hacer el seguimiento a través del Sistema de Gestion de Calidad.","Coordinador de calidad - Titulares de proceso y  auditores internos de calidad"]
["ST-GF-1-RI-64","GESTION FINANCIERA","PRESUPUESTO","Asignación incorrecta de una disponibilidad presupuestal.","Ejecución presupuestal de un proyecto o centro de costo diferente al presupuestado en el plan de acción","Datos incorrectos o incompletos en las solicitudes\nInformación inexacta en el sistema.\nDesconocimiento del plan de acción del solicitante o capacitación.\nDesconocimiento del sistema (end to end del proceso y todos sus componentes)  presupuestal ","Inconformidad de usario, investigación del ente de control, utilización equivocada de los recursos, reproceso de información, errores en los informes de ejecución.","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","NO SE CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Moderado ","altta","MUY ALTA","Capacitación, Instrucciones, Socialización de Políticas y seguimiento.","Automático","Coordinador  de Presupuesto.","Diario","SI","MODERADA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor ","Baja","MUY ALTA","1. Capacitaciones permanentes a los usuarios hasta generar cultura.\n2. Seguimiento a todas las solicitudes por presupuesto\n3. En caso de encontrar errores cometidos en las áreas, devolverlas y hacer reinducción","Sindico Gerente"]
["ST-GF-1-RI-65","GESTION FINANCIERA","PRESUPUESTO","Presentación extemporánea del presupuesto anual.","El presupuesto podría no estar listo para su aprobación en las fechas esperadas por la alta dirección","Dificultad de las áreas para la elaboración del presupuesto\nPosible ausencia de compromiso y/o planeación  de las áreas\nAusencia de recursos para la presentación del presupuesto anual.","Investigación entes de control. \nNo contar con los recursos aprobados a tiempo.\nDificultad en la toma de decisiones por parte de la dirección.","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","NO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Moderada","MUY ALTA","Capacitación, Instrucciones, Socialización de Políticas y seguimiento.","Manual","Jefe de Presupuesto.","Trimestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Moderada","MUY ALTA","todos los riesgos van a tener un indicador que va a permitir el monitoreo de su comportamiento y la posibilidad de reacción mucho mas rápido y eficiente","JEFE DE PRESUPUESTO"]
["ST-GF-1-RI-66","GESTION FINANCIERA","PRESUPUESTO","Error en la presentación de los Informes de Ejecución seccionales","Que el presupuesto ejecutado no refleje o no se adecue a las políticas presupuestales de la universidad.","`- Errores en el sistema de información.\n- Mala asignación de la disponibilidad presupuestal.\n- Ingreso de datos al sistema no corresponde a los requisitos de clasificación y presentación.","Investigación entes de control. \n\nDificultad en la toma de decisiones por parte de la dirección.\n\nNecesidad de realizar traslados y reclasificaciones presupuestales.","RIESGO OPERATIVO",null,"NO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","MUY ALTA","Capacitación, Instrucciones, Socialización de Políticas y seguimiento.","Manual","Jefe de Presupuesto.","Trimestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Alta","MUY ALTA","todos los riesgos van a tener un indicador que va a permitir el monitoreo de su comportamiento y la posibilidad de reacción mucho mas rápido y eficiente","JEFE DE PRESUPUESTO"]
["ST-GF-1-RI-67","GESTION FINANCIERA","PRESUPUESTO","Demora en la presentación de los Informes de Ejecución Seccional","El aplicativo Seven y SINU no tiene el software de interfaz contable, por lo cual se hace manual\n","* Demora en el procesamiento de la información por parte las demás áreas que intervienen en la ejecución presupuestal.\n* Falta de recursos humanos para acelerar el proceso.","*Investigación entes de control. \n*Dificultad en la toma de decisiones por parte de la dirección.\n* Posible incumplimiento en la entrega de información con el MEN y entes de control.","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","NO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Bajo ","Baja","Muy baja","Capacitación a todo el personal, Instrucciones, Socialización de Políticas y seguimiento.\n","Preventivo","Coordinador de Presupuesto.","Cada vez que se requiera","Si","Alta","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Muy bajo","Baja","Muy baja","1. Continuar con las capacitaciones\n2. Verificación permanente del sistema\n","SINDICO - GERENTE"]
["ST-GF-1-RI-68","GESTION FINANCIERA","PRESUPUESTO","Error en la presentación de los Informes de Presupuesto Nacionales","Que el presupuesto ejecutado no refleje o no se adecue a las políticas presupuestales de la universidad.","`- Errores en el sistema de información.\n- Mala asignación de la disponibilidad presupuestal.\n- Ingreso de datos al sistema no corresponde a los requisitos de clasificación y presentación.\n- Desconocimiento de las políticas presupuestales\n- Falta de mayor compromiso por parte de los responsables de presupuesto en las seccionales.","Investigación entes de control. \nDificultad en la toma de decisiones por parte de la dirección.\nNecesidad de realizar traslados y reclasificaciones presupuestales.\nReprocesos en la consolidación de la información.","RIESGO OPERATIVO",null,"NO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","MUY ALTA","Capacitación, Instrucciones, Socialización de Políticas y seguimiento.","Manual","Jefe de Presupuesto.","Trimestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Alta","MUY ALTA","todos los riesgos van a tener un indicador que va a permitir el monitoreo de su comportamiento y la posibilidad de reacción mucho mas rápido y eficiente","JEFE DE PRESUPUESTO"]
["ST-GF-1-RI-69","GESTION FINANCIERA","PRESUPUESTO","Pérdida de información ","1. Que se pueda perder información  del proceso de Gestión Financiera  por sistemas de información que están almacenados en los servidores de la universidad  (seven, kactus, Sinu) , correos  por no tener copias de seguridad.\n2. Que se pueda perder información  del proceso de Gestióinanciera en los diferentes computadores del personal del área.","1. Fallas del , fluído eléctrico\n2.  Desastres naturales\n3.  Por atentados \n4. Por virus\n5. Por causa mal intencionada de un tercero","1. Reprocesos\n2- Información irrecuperable\n3- Caos financiero\n4- Sanciones por incumplimiento en entrega de informes\n","RIESGO TECNOLÓGICO","Interno - Procesos","NO SE CUMPLE","EL PROCESO  SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","El Departamento de sistemas hace copias de seguridad diarias\n","Automático","Oficina de sistemas","Diario","SI","ALTA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","alta","ALTA","1- Continuar a través del  Departamento de sistemas con las  copias de seguridad diarias\n2. Realizar copias de seguridad semanal de la información contenida en los equipos de cómputo de:  Coordinador de Presupuesto, Contadora Seccional, Cartera, Tesorería, Síndico - Gerente, secretaria sindicatura (A partir de julio de 2014)","Titulares de subprocesos de Gestión Financiera"]
["ST-GF-3-RI-70","GESTION FINANCIERA","CARTERA","Pérdida de títulos valor","Posible extravío de los títulos valor \n(Pagarés)","1. Procesos de matrículas  sin la seguridad para el almacenamiento adecuado de los títulos.\n2. Recibo en otra área de los títulos valor de los créditos del ICETEX y su posterior traslado a cartera.\n3. Posible infraestructura inadecauda de almacenamiento de títulos en sede centro en periódo de matrículas.\n4. Alto volumen de atención a la comunidad universitaria en la oficina","Imposibilidad para gestionar la cobranza.\nIncumplimiento del requisito de propiedad del cliente, según la norma ISO 9001\nRegistros contables diferentes a la realidad\nDetrimento patrimonial\nReprocesos\nMalestar en el usuario","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","1. Registro de la verificación semestral de los titulos correspondientes a los créditos otorgados cada semestre\n2. Arqueos aleatorios de los títulos valor por parte de auditoria y revisoría fiscal\n3. En custodia del auxiliar de cartera bajo llave en folderama\n4. Personal altamente calificado para labores de  confianza\n5.  En las auditorías es en presencia de un empleado\n6. Alarmas","Manual","Jefe de Tesorería y Cartera","Semestral","SI","MODERADA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA","1. Centralizar la recepción de documentación en la sede Belmonte - oficina de crédito y cartera (2014-1)\n2. Implementar un sitio de almacenimiento y custodia más seguro(2015-2)","Jefe de Tesorería y cartera - Auxiliares"]
["ST-GF-3-RI-71","GESTION FINANCIERA","CARTERA","Pérdida de títulos valor  en la Sindicatura( (CDT)","Posible  pérdida por hurto  de los títulos valor  (CDT)","Inadecuada Infraestructura  de almacenamiento y custodia  de títulos","Dificultades y demoras para la cobranza.\nReprocesos\nSe puede parar la operación","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","1. Registro de la verificación  mensual l del 100% de los titulos correspondientes de cdt por parte de la auditoría\n2. Verificación del Síndico cada vez que hay vencimiento\n3.  Verificación de autenticidad  de los títulos anualmente\n4. Caja fuerte\n5. Alarmas","Manual","Síndico - Gerente","En cada vencimiento del título, mensual por parte de la auditoría, , anual por parte de presidencia, sindicatura y auditoría y según programación de revisoría fiscal","Importante","Moderada","Moderada","1. Centralizar la recepción de documentación en la sede Belmonte - oficina de crédito y cartera (2014-1)\n2. Implementar un sitio de almacenimiento y custodia más seguro(2015-2)","Jefe de Tesorería y cartera - Auxiliares",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"superior","alta","EXTREMA","1.  Empotrar las cajas fuertes en el nuevo edificio administrativo\n2.  Insistir con la desmaterialización de títulos","Síndico - Gerente"]
["ST-GF-3-RI-72","GESTION FINANCIERA","CARTERA","Demora en la recuperación de la cartera","Que la recuperación de cartera no se de dentro de los plazos acordados por los estudiantes o terceros","1. Deserción de estudiantes\n2. Por falta de recursos económicos\n3. por Mal hábito de pago","1. Disminución y/o demora en la recuperación de los ingresos presupuestados \n2. Pérdida del punto de equilibrio de los programas por deserción","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Moderado","Moderada","MODERADA","1. Seguimiento mensual  a los saldos de cartera\n2. Adopción a recomendaciones de auditoria de control interno","Manual","Jefe de Tesorería y Cartera o quien haga sus veces","Mensual","SI","alta","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo","baja","Baja","1. Medir el riesgo del otorgamiento de la cartera\n2. Verificación de hábitos de pago mediante la consulta en data crédito\n3.  Exigencia de avalista y/o cartas que avalan el pago de la deuda (fondos de cesantías, empresas, entre otros)\n4. Seguimiento mensual  a los saldos de cartera\n5. Adopción a recomendaciones de auditoria de control interno","Sindico - Gerente"]
["ST-GF-3-RI-73","GESTION FINANCIERA","CARTERA - CONTABILIDAD","Que no existan informes de cartera sistematizados y oportunos y Errores en el reporte de la información financiera que se migra de SINU a SEVEN","No existe información del área de cartera por que no se tiene un software que consolide  y controle toda la información.\n\nPor el manejo manual de la información financiera dado que no existe un programa de interfaz entre lo que liquidan las áreas academicas por SINU y lo que se migra al software financiero.","No existe infraestructura tecnológica\n","* Informes inoportunos\n* vencimiento de cartera  y toma de decisiones tardías\n* Inexactitud en la información contable","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","ALTA","* Cronograma de ejecución de actividades.\n* El software académico bloquea a los estudiantes morosos en forma manual\n* Conciliación mensual de los dos sistemas en forma manual \n","Manual","Síndico - Gerente - Contadora","Semanal","SI","alta","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","baja","ALTA"," Compra e implementación  del software  interfaz SINU - SEVEN conjuntamente con la sede principal","Sindico - Gerente"]
["ST-GF-4-RI-74","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","Demora en la presentación de los Informes de  estados financieros","Falta de oportunidad de la información de los estados financieros   para la toma de decisiones. ","* Demora en el procesamiento de la información por parte las demás áreas que intervienen en los registros contables.\n* Falta de recursos humanos para acelerar el proceso.","*Investigación entes de control. \n*Dificultad en la toma de decisiones por parte de la dirección.\n* Posible incumplimiento en la entrega de información con la DIAN, MEN, Directivos y entes de control","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Alto","Baja","Moderada","Capacitación al personal de contabilidad, Instrucciones, Backups\n","Manual","Contador(a) Seccional","Mensual","Si","Alta","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Bajo","Muy baja","Muy baja","1. Continuar con las capacitaciones\n2. Recordatorios por correo electrónico\n3. Reuniones anuales de cierre de año para verificar cumplimiento de actividades finales\n4. Elaboración y envío de cronogramas a las áreas de la programación del año\n5. Bloqueos en el sistema para que los usuarios no continuén alimentando un mes en proceso.","Síndico - Gerente"]
["ST-GF-4-RI-75","GESTION FINANCIERA","TESORERÍA","Diferencias entre los aplicativos de nómina y de contabilidad","La información generada en el aplicativo de nómina podría ser diferente a la cargada en el aplicativo de la contabilidad","Posibles errores en nómina al bajar la información a excel o de entrega equivocada de la mismas\nPosibles errores de formulación en el archivo  utilizado en contabilidad (macros)\nLa interface desarrollada no permite hacer los árboles de distribuciones, el cargue de la información es muy pesado (1800 contratos)\nEn nómina no se hace la distribución por centro de costos.","Inexactitud en la información contable\nDesgaste administrativo\nReprocesos\nLa distribución inadeacuada afecta la ejecución presupuestal","RIESGO OPERATIVO","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","menor","Moderada","MODERADA","validación continua sobre cada una de las operaciones",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"menor","Baja","BAJA"]
["ST-GF-4-RI-76","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","No presentación oportuna o presentación errada de las obligaciones tributarias","Las obligaciones tributarias podrían no ser presentadas con la oportunidad establecida por la DIAN","Posibles olvidos humanos respecto al calendario tributario.\nDificultades en el acceso a la plataforma por congestión en MUISCA\nPosibles dificultadades en la consolidación de la información\nDemoras en el internet, en los exploradores\nCambios y/o desactualización en la normatividad\nAlto volumen de operaciones\nSuministro tardío de la información de las seccionales","Multas\nSanciones\nPago de intereses","RIESGO LEGAL","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Moderada","EXTREMA","validación continua sobre cada una de las operaciones\nAuditoría Interna\nRevisoría fiscal",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","muy baja","BAJA"]
["ST-GF-4-RI-77","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","No reflejar en la contabilidad oportunamente todas las operaciones realizadas en la universidad","Contabilidad podría no contar con la información contable de la universidad en los periodos pertinentes","1. Las operaciones realizadas podrían no ser reportadas en la contabilidad por los usuarios generadores de la información.\n2. No presentación de cuentas oportunas por parte de los proveedores.\n3. Recepción de facturas de periodos anteriores\n4. Firma de contratos que no son reportados a Contabilidad","Inexactitud en la información contable\nDesgaste administrativo\nReprocesos\nMultas\nSanciones\nPago de intereses","RIESGO LEGAL","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Moderada","MODERADA","No hay","Manual","Síndico - Gerente","CUANDO SE REQUIERA","NO","MUY BAJA","NO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA","1. Sensibilizar por medio de circulares a los Jefes de Unidades Académicas y administrativas, para que reporten oportunamente a Contabilidad  la información correspondientes a contratos y facturas. (Julio de 2014) y hacerlo semestralmente","Contadora Seccional\n"]
["ST-GF-4-RI-78","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","Afectación en la prestación del servicio por cambio de versionamiento en el software","El cambio de las versiones de los sistemas de información podrían afectar  el servicio y la entrega oportuna de información","Actualización de versiones con cambios no comunicados por parte del proveedor o no previamente validados por ellos.\n","Inexactitud en la información contable\nDesgaste administrativo\nReprocesos\nMultas\nSanciones\nPago de intereses    \nQuejas","RIESGO TECNOLÓGICO","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO  SE PARALIZA","Mayor","Alta","ALTA","Se tiene un servidor de pruebas donde se colocan las nuevas versiones para prevenir errores en la salida de producción.","Automatizado","Sistemas y cada usuario","Cada vez que hay cambio de versión (mensual, anual, etc, )","SI","ALTA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Inferior","muy baja","BAJA","Se tiene un servidor de pruebas donde se colocan las nuevas versiones para prevenir errores en la salida de producción.","Sindico - Gerente"]
["ST-GF-4-RI-79","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","Falta de un sitio seguro y condiciones básicas para almacenamiento de activos propiedad de la Universidad","El no tener sitio para almacenamiento podría generar pérdidas de activos y erogaciones por compra de activos nuevos pudiendo haber utilizado algunos por deterioro","No tener un sitio destinado para almacenamiento de activos .","Pérdida de activos, \nReprocesos.\nDeterioro de los activos pérdida","RIESGO OPERATIVO","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Alta","ALTA","Se están guardando los activos en la bodega de almacén","Manual","Jefe de Almacén y Activos Fijos","´Cada vez que se requiera","Si","BAJA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Inferior ","muy baja","BAJA","1. Reorganizar las bodegas teniendo en encuenta señalizaciones y aprovechando espacios (Mayo de 2016)\n2. Dentro del proyecto del Plan de ordenamiento del campus (POC) aprobado por la H. Consiliatura  está contemplado un espacio de bodega adecuado (2017-2)","Sindico - Gerente"]
["ST-GF-4-RI-80","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","Pérdida de la rastreabilidad de los documentos","En el área se manejan multiples documentos que deben pasar por varias instancias y podrían el status del documentos.","Movimientos del documento\nNo registro oportuno de la información por parte de las diferentes áreas","Incumplimiento en las obligaciones de la universidad\nPago de intereses\nPérdida del documento\nMalestar en el proveedor","RIESGO OPERATIVO","Interno - Personas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","moderada","MODERADA","Planilla de trazabilidad\nBitácora de seven",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","baja","MODERADA"]
["ST-GF-4-RI-81","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","Daños / Errores en las interfases con otros aplicativos","La información que se carga en la contabilidad a partir de las interfases podría perderse o dañarse por daños en la interfase","Espacio en disco o en tablas insuficiente para el procesamiento\nCaída de las líneas de comunicación con el servidor o con el hosting\nCaída de los procesos\nDesprogramación de la sincronización\n\n","Procesos manuales\nReprocesos\nDesgate administrativo\nNo matrícula oportuna de los estudiantes","RIESGO TECNOLÓGICO","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Moderada","MODERADA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA"]
["ST-GF-4-RI-82","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","Posible no identificación de los ingresos recibidos","Los ingresos recibidos en los bancos podrian no ser identificados fácilmente","No todos los recaudos se identifican con códigos de barras\nAlgunas transferencias de estudiantes no vienen identificadas o por Auxilios de las entidades o retiros cesantías o fondos sin identificar.  \n","Errores\nDesgaste administrativo\nReprocesos\nMalestar de los matriculados.","RIESGO OPERATIVO","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Inferior","moderada","MUY BAJA","Seguimiento a las conciliaciones bancarias",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Inferior","baja","MUY BAJA"]
["ST-GH-1-RI-83","GESTION  HUMANA","VINCULACION ADMINISTRATIVA","Afectación del servicio por no efectuar inducción y entrenamiento o reinducción del personal","No ejecución o NO asistencia a las jornadas de Inducción y reinducción o no hacer la inducción en el puesto de trabajo al momento de ingreso, traslado o reubicación.","Falta de motivación a la asistencia a las jornadas de Inducción o Reinducción y no compromiso por parte del jefe para la inducción.\nAltas cargas de trabajo del área que recibe el personal, que exige la integración inmediata a las actividades del área.","Personal no entrenado para la ejecución del trabajo por desconocimiento de las tareas, labores, compromisos, políticas. Disminución del sentido de pertenencia.","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Seguimiento realizado a los formatos de inducción\nJornadas de inducción mensuales para el personal nuevo","Manual","Profesional de desarrollo humano","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Moderada","EXTREMA","Evaluar el proceso y realizar los ajustes necesarios (innovación)\n","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GH-1-RI-84","GESTION  HUMANA","VINCULACION ADMINISTRATIVA","Posible planta de personal sobre perfilada para ocupar los diferentes cargos","El personal que ocupa los diferentes cargos podría tener competencias muy superirores a las requeridas para el mismo","*Beneficios para los trabajadores de estudiar gratis e indefinidamente en la universidad\n* Estabilidad laboral\n* Ausencia de definición de escalas laborales para la compensación","* Desagrado del personal en la realización de sus tareas al sentirsen sobre calificados para la realización de sus funciones o con pago inferior al esperado.\n* Bajo desempeño\n* Frustación profesional\n* Clima organizacional negativo\n","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Muy alta","EXTREMA","Algunas promociones en el cargo siempre y cuando exista la vacante y cumpla con el perfil y la competencia","Manual","Jefe de Personal - Directivas nacionales","Cuando se presente la vacante","NO","BAJA","NO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","alta","ALTA","Implementación de políticas nacionales:\n1. Actualizar las descripciones de cargo y perfiles de cargo, de acuerdo a nuevas necesidades\n2. Realizar análisis de cargas\n3. Realizar análisis de estructuras y proyección de planta de personal a largo plazo.\n","Director de Gestión Humana"]
["ST-GH-1-RI-85","GESTION  HUMANA","VINCULACION ADMINISTRATIVA","Errores o demoras en la afiliación/desafiliación a seguridad social y beneficios convencionales","Las afiliaciones a las diferentes entidades podrían no realizarse a tiempo o realizarse con las bases equivocadas, a entidades equivocadas o no realizar las desafiliaciones cuando corresponda","* Posible demora en la aprobación de la novedad de personal o en la notificación a Gestión Humana\n* Cambios imprevistos en la planta de personal\n* Posible ausencia de notificación sobre las novedades de traslados en eps / fondos de pensiones por parte del afiliado o por parte de la entidad","Tutelas\nDemandas\nReprocesos\nSobre costos (pago de intereses)\nAfectación en la prestación de los servicios para los beneficiarios.\nMala imagen , quejas y reclamos\n","Riesgo Legal","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy alta","EXTREMA","* Listado de afiliaciones \n* Revisión periódica  (quincenal) de la nómina por parte de auditoría\n*  Políticas de vinculación (Lista de chequeo)","Manual","Coordinador de nómina","Cuando se requiera","SI","ALTA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Importante","ALTA","*  Verificar afiliaciones\n*  Verificar que se realice el pago a la seguridad social por cada una de las personas contratadas.\n*  Seguimiento y control  mensual a retiros e ingresos ","Director de Gestión Humana"]
["ST-GH-1-RI-86","GESTION  HUMANA","VINCULACION ADMINISTRATIVA","No cumplir con los requisitos normativos en los procesos de vinculación, desvinculación y procesos disciplinarios","Al realizar procesos de vinculación / desvinculación se deben cumplir normatividades internas y externas determinadas según el tipo de contratación","Vinculación de personal con normatividad específica (Extranjeros, discapacitados, embarazadas)\nVinculaciones intempestivas de personal para cubrir las necesidades de servicio\nPosibilidad de presentación de documentación no verídica y/o incompleta por parte del personal a vincular.\nPosible desactualización normativa\nPosibles demoras en los trámites que podrían superar los términos establecidos","Tutelas\nDemandas\nReprocesos\nSobre costos\nInconformidad del cliente interno","Riesgo Legal","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Revisión del cumplimiento de tiempos convencionales (procesos disciplinarios)\nPolíticas de  envío oportuno de las nóminas para aprobación del consejo directivo por parte de las facultades\nActualizaciones normativos en derecho laboral\nRevisiones documentales a los casos enviados para determinar la pertinencia de adelantamiento de procesos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Muy Baja","BAJA",null,"Director de Gestión Humana"]
["ST-GH-1-RI-87","GESTION  HUMANA","VINCULACION ADMINISTRATIVA","Posible Falta de compromiso y concientización de los empleados  (impacto reputacional)","Los empleados podrían realizar no realizar las actividades asignadas al cargo con la calidad y el compromiso requeridos por la Universidad","Ausencia de definición específica de las funciones a realizar (descripciones de cargo)\nNormatividad interna que podrían dificultar el establecimiento de sanciones y/o desvinculación del personal\nPosible realización inadecuada y/o inoportuna de las evaluaciones de desempeño y ausencia de retroalimentación","Bajo desempeño, anquilosamiento de los procesos, clima organizacional negativo\nincumplimiento de las políticas organizacionales","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Muy alta","EXTREMA","Controles de asistencia y puntualidad\nSeguimiento a las obligaciones contractuales\nIncentivos laborales\nEspacios de participación y consulta\nPolíticas más estrictas para el control del ausentismo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Si",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Alta","EXTREMA",null,"Director de Gestión Humana"]
["ST-GH-1-RI-88","GESTION  HUMANA","VINCULACION ADMINISTRATIVA","Posible insuficiencia en los niveles de seguridad de la información requeridos para garantizar la confidencialidad de la información manejada en el área","Los documentos manejados en el área podrían perder su carácter de confidencialidad","Atención al público permanente en el área\nAlto volumen de documentación\nPosible ausencia de procedimientos y políticas para la clasificación y manejo de la información\nPosible infraestructura de almacenamiento inadecuada / insuficiente para el volumen de información manejado","Clima organizacional negativo\nFiltración de información\nInterrupción de acciones tomadas por el área de personal\nDemandas laborales\nDetrimento patrimonial","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Infraestructura física para el manejo de las hojas de vida",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Si",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Alta","EXTREMA",null,"Director de Gestión Humana"]
["ST-GH-2-RI-165","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO","Posible ausencia o inoportunidad en la gestión de las incapacidades / licencias ante las entidades correspondientes","Las eps y arl tienen unos términos y requisitos para el reconocimiento de incapacidades y licencias, que podrían incumplirse por parte de la universidad","1.No presentar la documentación completa y original de las incapacidades y licencias de maternidad y paternidad\n2. Posible ausencia de notificación de la incapacidad y/o licencia por parte de las unidades académicas y/o administrativas\n3. El personal en las áreas  académicas o administrativas  entregan extemporáneamente las incapacidades a la Jefatura de Personal, \n4. No se está enviando ala coordinación de salud ocupacional  los datos solicitados para el cálculo de ausentismo.\n3. No se está enviando a salud ocupacional la trazabilidad delos permisos físicos, solo los que son por correo electrónico","1.Pérdida del valor correspondiente a la licencia o incapacidad por parte de las entidades\n2.Reprocesos para la Universidad cuando sea devuelta la incapacidad / licencia\n3. Mayor  demora en los pagos por parte de la entidad respectiva.\n","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","ALTA","1.  Cumplimiento a normatividad legal\n2. Contacto permanente con las entidades para agilizar los trámites\n3. Entrenamiento a quienes reciben las incapacidades para aceptar la documentación\n4. Se envían copia de los permisos  que son por correo electrónico a la Coordinadora de Salud Ocupacional","Manual","Jefatura de Personal","Cada vez que se requiera","SI","MEDIA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA","1. Enviar circular mensual como boletín informativo a administrativos y  docentes solicitando envío oportuno de las incapacidades y anexos correspondientes\n2. Enviar semestralmente ala coordinación de salud ocupacional  los datos solicitados para el cálculo de ausentismo.\n3. Enviar mensualmente a salud ocupacional la trazabilidad delos permisos","Director de Gestión Humana"]
["ST-GH-2-RI-89","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO","Archivo inadecuado  en las historias laborales y docentes ","El proceso puede tener un archivonadecuado  en las historias laborales y docentes  por desorganización, falta de requisitos, mal archivado y falta de soportes","Error humano\nMayor control del archivo\nNo tener una sola persona responsable del archivo\n","Dificultad de efectuar trasabilidad de la vida laboral de los funcionarios y riesgos legales, mayor demora en en la entrega de certificados laborales de pensiones, inconsistencias en la información.","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","* Revisión de  las carpetas \n* Elaboración y diligenciamiento de matriz para control y seguimiento de historias laborales y administrativas\n\n","Manual","Director de Gestión Humana","Diario","SI","MEDIA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante ","Moderada","moderada","* Revisión permanente de  las carpetas \n* Diligenciamiento permanente de la matriz para control y seguimiento de historias laborales y administrativas.\n* Designación de una sola persona para el manejo del archivo (seguridad de la información)\n* Selección del archivo inactivo según las tablas de retención y envío al archivo histórico (optimización espacio y cumplimiento de la norma)\n* Realizar comparativo del archivo físico con el sistema.\n\n","Director de Gestión Humana"]
["ST-GH-2-RI-90","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO","No realizar adecuada u oportunamente las evaluaciones de desempeño","No realizar oportunamente las evaluaciones del desempeño","Desinterés de las áreas responsables de la realización de las evaluaciones\nPosible ausencia de coherencia entre los resultados de las evaluaciones y el desempeño del trabajador.\nAltas cargas laborales de algunas áreas","Incumplimiento en las fechas establecidas para la evaluación\nNo se estructuran planes de capacitación a tiempo y no estatr acorde con toda las necesidades reales.","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","Entrega oportuna de la evaluación\nSeguimiento mediante cartas, correos electrónicos","Automatico","Lider del proceso y secretaria ejecutiva","anual",null,null,null,null,null,null,null,"Si",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Moderada","ALTA","Evaluar el proceso y realizar los ajustes necesarios.\nImplementar una cultura de evaluación, a través de la socialización y capacitación.\nGenerar un plan de incentivos.","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GH-2-RI-91","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO","NO cumplimiento del programa de capacitación / entrenamiento","No garantizar que las personas cuenten con las competencias necesarias para el desempeño y desarrollo de cargos.","Limitantes de tiempo para la ejecución de las jornadas de capacitación, infraestructura, prioridad para procesos de formación (establecido convencionalmente), recursos, entorno sindical, limitaciones normativas, \nDesinterés de los que requieren la capacitación en tomar la actividad","Dificultad para el cumplimiento de los objetivos por parte de las personas en los cargos. \nInsatisfacción y falta de motivación de los trabajadores.","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Muy Alta","EXTREMA","Instrucción de las directivas para la asistencia\nTrámite oportuno de la solicitud de gasto \nGestión oportuna de la capacitación\nSocialización oportuna del plan de capacitación\nEnfoque en temas críticos y de cumplimiento legal","Manual","Profesional de desarrollo humano","semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Baja","MODERADA","Diseño del plan de capacitación.\nRevisión de las partes del Plan.\nSocialización a los trabajadores, participación y empoderamiento de los jefes para el desarrollo del plan.","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GH-2-RI-92","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO","Vinculacion de trabajadores de manera inoportuna y/o inadecuada","No se garantiza que la personas tengan las competencias idoneas para el desempeño de las funciones y el cumplimiento de los objetivos organizacionales","\n* Posible ausencia de información necesaria para el reclutamiento (Descripciones de cargos)\n* Posibles fallas en los procesos de selección\n* Posible vinculación definitiva del personal contratado antes de realizar la evaluación del periodo de prueba\n* Posible cambio en el desempeño del personal vinculado al ser enganchado indefinidamente con la universidad.\n* Decisiones inesperadas relacionadas con los movimientos de personal\n","Bajo desempeño, anquilosamiento de los procesos, clima organizacional negativo","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Base de datos de temporales y aprendices SENA\nSeguimiento a los procesos externos de vinculacion\nDefinición del perfil del cargo\nSeguimiento al periodo de prueba","Manual","Jefe de Personal y Coordinador de nómina","Cuando se requiera","SI","MEDIA","NO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","baja","EXTREMA","* Evaluar el proceso y realizar los ajustes necesarios (Procedimientos y perfiles)\n* Implementar una cultura de excelencia en la vinculación y desarrollo de actividades.\n* Tener lista de elegibles de los cargos más frecuentes en la organización.","Jefe de Personal"]
["ST-GH-2-RI-93","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO","Errores en la realización de certificaciones laborales ","Las certificaciones realizadas pordrían tener inconsistencias o información incompleta o errónea","Hojas de vida incompletas\nAusencia de definción de funciones específicas en las descripciones de cargo\nErrores en el aplicativo","Inconformidad del requirente \nReprocesos\nDemandas\nNo cumplimiento de los acuerdos de servicio","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Revisión posterior contra carpeta de la elaboración o en su defecto contra libros de nómina\nVerificación contra información suministrada","Manual","Coordinador de la calidad","Quincenal",null,null,null,"FUERTE","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Moderada","EXTREMA","Planificación de las acciones correctivas que den respuesta oportuna a los requerimientos del ente externo","Reducir las consecuencias - Impacto"]
["ST-GH-2-RI-94","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO","Posible ausencia de actualización en el uso de las herramientas tecnológicas","Los softwares utilizados en el área podrían no ser utilizados en su totalidad","Ausencia de capacitación en las herramientas\nPosible ausencia de actualización de versiones\nPosible desconocimiento de los cambios y nuevas funcionalidades en las versiones\nPosible ausencia de acompañamiento del proveedor a los administradores funcionales.\nPosibles demoras en los tiempos de respuesta por parte del proveedor.\nPosible ausencia de documentación y capacitación respecto a las responsabilidades de los líderes funcionales","Demoras en la realización de los procesos\nDesgaste administrativo\nReprocesos\nCarga operativa innecesaria\nProcesos manuales\nErrores en la liquidación de la nómina","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Moderada","MODERADA","Consulta dos veces a la semana del sistema de información del proveedor (SAC)","Manual","Coordinador de la calidad","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Baja","MODERADA","Ampliación del alcance del sistema\nActualización de la política de calidad \nComplementación de los procedimientos documentados con las actividades que se desarrollan en las facultades\nDocumentación de procedimientos en las áreas académicas\nFormación de auditores internos en las áreas académicas\n","Reducir las consecuencias - Impacto"]
["ST-GH-2-RI-95","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO","Pérdida del conocimiento acumulado en personal clave","La universidad podría dejar de realizar actividades claves para su funcionamiento en ausencias temporales o permanentes del personal que lo desarrolla","Posible ausencia de organización de las áreas que garantice la continuidad de las operaciones\nPosible documentación no detallada de las actividades claves realizadas en las áreas\nAusencia de planeación para reemplazar personal en incapacidad / retiro, licencias, etc","Errores en la realización de las actividades\nReprocesos\nSuspensión de la realización de las actividades\nCubrimiento de los cargos con personal sin competencia para el desarrollo de las actividades","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Procedimientos documentados y estandarizados",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Moderada","EXTREMA"]
["ST-GH-2-RI-96","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO","Posible ausencia de acompañamiento o acompañamiento insuficiente al personal en la sede de El Bosque","El personal requiere de un acompañamiento por parte de gestión humana que le permita conocer las políticas, procedimientos y cultura organizaconal","Ausencia de sede de Gestión Humana en la sede El Bosque\nPosible ausencia de autogestión en cuanto a administración de personal correspondiente.\n","Posible solución inoportuna a los asuntos de la sede\nPosible desconocimiento de situaciones de competencia de Gestión Humana\nComunicación Inadecuada / insuficiente con la sede","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Alta","ALTA","Visitas periódicas a la seccional",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA"]
["ST-GH-2-RI-97","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO","Riesgo Psicosocial","Las condiciones psicosociales propias del área al identificarlos y evaluarlos podrían generar efectos negativos en la salud del trabajador.","El área podría tener un grado de aceptación negativo en la comunidad universitaria, al desarrollar funciones propias del área: Llamados de atención, reportes, seguimientos, investigaciones, toma de desiciones de vinculación, etc.\nAlta carga laboral\nEl área atiende permanentemente personal con dificultades y/o incoformidades\n","Estrés\nDesmotivación / Depresión\nAlta rotación de personal\nEnfermedades profesionales","Riesgo Operativo","Interno - Personas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Comités de convivencia\nEspacios de participación\nVigilancia epidemiológica",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Alta","EXTREMA"]
["ST-GH-3-RI-100","GESTION  HUMANA","COMPENSACION Y SALARIOS","Liquidación extemporanea de nómina en los docentes","No efectuar la liquidación en el tiempo programado","Reporte tardio o no inclusión oportuna de novedades por parte de los generadores de la información\nFallas en el sistema de información o las redes eléctricas, de datos, etc.\nLa información llega a nómina después del cierre de la nómina.\nAusencia de personal clave en el proceso.\nAlto volumen en las novedades reportadas de forma inoportuna","Generación de riesgos en seguridad social, mala imagen de la Universidad, sanciones, incumpliento de obligaciones Parafiscales, Reprocesos; detrimento patrimonial, inconformidad de los funcionarios.","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Baja","ALTA","Programación de cierre de novedades","Manual","Jefe de recursos Humanos","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Muy Baja","BAJA","Capactación a los trabajadores que tienen contacto directo con el formado de reportes de novedades.\n\nImplementar medios de comunicación directos hacia los docentes nuevos","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GH-3-RI-98","GESTION  HUMANA","COMPENSACION Y SALARIOS","Liquidación Incorrecta de Nómina y los parafiscales","Las cifras de la liquidación y/o los parafiscales no se ajustan a la realidad ","Digitación incorrecta\nActos administrativos con inconsistencias\nAplicación equivocada de la norma\nErrores en la parametrización del software\nErrores en los descuentos a terceros por parte de dichos terceros o por parte de la universidad\nLa información llega a nómina después del cierre de la nómina.\nAusencia de personal clave en el proceso.\nPosible ausencia de actualización normativa (interna y externa).\nPosible ausencia de actualización en la parametrización del aplicativo, de acuerdo con los cambios normativos (internos y externos).\nVariación en cargas académicas a las aprobadas inicialmente por el Consejo Directivo\n","Detrimento patrimonial, perdidad de recursos por reprocesos, investigaciones, sanciones. \nInconformidad de los funcionarios","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Muy Alta","EXTREMA","Segregación de funciones\nHerramienta de auto control de descuentos por conceptos\nCuadro estadístico de análisis de pagos\nControl de horas extras y recargos nocturnos\nPermisos para el acceso a los módulos del sistema.\nValidaciones automáticas del sistema\nRevisión del pago de los parafiscales","Manual","Jefe de nóminas","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Baja","MODERADA","Proceso de Auditorias internas \nMejora en los procedimientos de ingreso de novedades y enificación de la estandarización","Reducir las consecuencias - Impacto"]
["ST-GH-3-RI-99","GESTION  HUMANA","COMPENSACION Y SALARIOS","Liquidación mal intencionada de la Nomina ","Mala liquidación con Intención de favorecimiento economico propio o a terceros","Interés partícular en la modificación de la información de parte de los generadores de la información para la nómina.\nInterés partícular en la modificación de la información en el proceso de nómina","Detrimento patrimonial con favorecimiento a Terceros o Propio, investigación disciplinaria","RIESGO DE CORRUPCION","Interno - Personas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Baja","MODERADA","Permisos para el acceso a los módulos del sistema.\nFormato para validación de novedades en las facultades.","Manual","Profesional  especializada","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Muy Baja","BAJA","Selección Exigente del personal de nómina, fortalecimiento de principios, eticos y morales, elevar el sebntido de pertenencia  y desarrollo de controles adicionales","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GI-1-RI-101","GESTION INFORMATICA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Fallas Eléctricas ","Cuando falla el sistema principal de alimentación eléctrica la planta de emergencia o respaldo,  la mayoría de las veces no  funciona correctamente , lo que implica una interrupción del servicio, luego de que las UPS cumplan su tiempo d respaldo.","Planta electrica en mal funcionamiento\n","Daño en los equipos\nPérdida de la información\nInterrupción de las operaciones internas / externas\nInsatisfacción del usuario\nDemora en los procesos","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","superior","Extrema","Mantenimientos correctivos y preventivos de la planta electrica","Manual ","Servicios Generales","De acuerdo a programación de mantenimientos","SI","MEDIA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","baja","MODERADA","1. Tener un respaldo de la información externamente con el fin de garantizar la continuidad en el servicio\n2. Sensibilizar a la alta dirección del beneficio de a acción anterior\n3. Continuar con los mantenimientos preventivos  cada dos meses y los de emergencia por parte de servicios generales","Director de Sistemas y Jefe de Servicios Generales"]
["ST-GI-1-RI-102","GESTION INFORMATICA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Incendio en el Data center o en los centros de cableado","Debido a las altas temperaturas manejadas allí por la gran cantidad de equipos, instalaciones eléctricas no apropiadas, ventilación insuficiente y falta de monitoreo permanente de la temperatura","Condiciones de ventilación y control de incendios insuficientes para la temperatura generada por los servidores y equipos eléctricos.\nCorto eléctrico.\nPresencia de material inflamable y/o combustible en el data center y centros de cableado.","Daño de los equipos\nDaño / pérdida de la información.\nInterrupción de las operaciones internas / externas\nImpactos legales y/o reputacionales por falta de información\n","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Baja","ALTA","Sistema de control de incendios (data center candelaria)\nExtintor\nControl de elementos inflamables en las áreas","Manual ","Jefatura de Sistemas  /Servicios Generales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Baja","MODERADA"]
["ST-GI-1-RI-103","GESTION INFORMATICA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Inundación en los datacenter y centros de cableado","En temporadas de invierno,  los niveles de agua pueden elevarse y afectar la infraestructura del centro de cableado.\nRuptura de tubos de agua, canales, desagues, tejados, etc.","Ubicación del data center no segura ante estos eventos.\nEl monitoreo de los equipos no es permanente.\nEquipos no organizados con la altura suficiente.","Daño de los equipos\nDaño / pérdida de la información.\nInterrupción de las operaciones internas / externas\nImpactos legales y/o reputacionales por falta de información\nMal olor","Riesgo de la naturaleza","Interno - Infraestructura","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Moderada","EXTREMA","Ubicación data center (sede candelaria) en un segundo piso","Manual ","Jefatura de Sistemas  /Servicios Generales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA"]
["ST-GI-1-RI-104","GESTION INFORMATICA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Capacidad instalada insuficiente para el procesamiento requerido.","El crecimiento permanente de la universidad y la demanda de los servicios prestados .","Ausencia de procedimientos implementados para la planeación de la capacidad","Incapacidad de atender de forma oportuna las necesidades relacionadas con TI en la universidad","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Moderada","ALTA","Monitoreo de los servicios y rendimiento (V Center)\nMonitoreos físicos de las máquinas no virtualizadas (dos veces a la semana)\nEncuestas de cobertura a las áreas (compra de equipos de computo)","Automático","Jefatura de Sistemas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA"]
["ST-GI-1-RI-105","GESTION INFORMATICA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Sanciones por incumplimiento de reglamentos técnicos como el Retie y el Retilap","El Ministerio de Minas y Energía ha establecido normas técnicas de carácter obligatorio para instalaciones eléctricas e iluminación.","La universidad no se ha ajustado al cumplimiento de los requisitos establecidos","Sanciones pecuniarias\nCierre de la universidad\nDaño en los activos de la universidad\nSuspensión de servicios","Riesgo Legal","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Garantías con proveedores que realizan instalaciones eléctricas\n","Manual ","Jefatura de Sistemas  /Servicios Generales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Alta","EXTREMA"]
["ST-GI-1-RI-106","GESTION INFORMATICA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Posible ausencia de la continuidad en la gestión de las políticas de seguridad de la información de la Universidad","La Universidad ha establecido acuerdos en los cuales se exige la protección de la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información,","1. Ausencia de personal encargado de la función de seguridad.\n2. Falta de sensibilización de la alta dirección en el cubrimiento de esta función.\n3- Falta de claridad en los casos que deba contener  cláusulas de confidencialidad","Pérdida de confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información en la entidad.\n","Riesgo Legal","Interno - Póliticas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Se realiza control tecnológico con respaldo de la información de las bases de datos donde se puede cotejar si hay cambios de la información, un sistema de seguridad perimetral y el sistema de directorio activo.","Automático","Dirección  de Sistemas / Jefatura de Personal / Secretaría Seccional","Permanente","SI","ALTA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","baja","MODERADA","1.Actualizar las plataformas tecnológicas\n2. Sensibilización a los usuarios","Director de sistemas"]
["ST-GI-2-RI-107","GESTION INFORMATICA","IMPLANTACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Desactualización Tecnológica en Hardware / Software","El hardware y software utilizado se vuelve obsoleto con el tiempo, dificultando la realización del trabajo de cada funcionario a través de herramientas desactualizadas o procesos manuales.","No actualización de los equipos\nFalta de actualización de las versiones del software por parte de los usuarios funcionales.\nSub utilización de las herramientas tecnológicas por falta de capacitación o por resistencia al cambio.\n","Demora en la ejecución de los procesos internos\nIncumplimiento en los tiempos de servicio.\nFalta de credibilidad en la información suministrada.\nAusencia de información suficiente y a tiempo para la toma de decisiones.\n","Riesgo Tecnológico","Interno - Tecnología","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Moderada","MODERADA","Uso del licenciamiento\nInventarios informáticos\nEncuestas en las áreas administrativas y académicas sobre necesidades tecnológicas.","Manual ","Jefatura de Sistemas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","baja","MODERADA"]
["ST-GI-2-RI-108","GESTION INFORMATICA","IMPLANTACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Gestión centralizada de las bases de datos de la entidad","La administración de las bases de datos se encuentran segregadas en una sóla persona que no cuenta con una persona de apoyo que pudiere asumir su función en caso de ausencia total o parcial. ","No se ha definido una persona que sea soporte del funcionario encargado como DBA","Dificultad en la continuidad de las funciones de administración de la base de datos.","Riesgo Tecnológico","Interno - Tecnología","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","No hay",null,"Jefatura de Sistemas / Jefatura de Personal",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Alta","EXTREMA"]
["ST-GI-3-RI-109","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Apagado / daño de servidores, equipos activos y de telecomunicaciones ","En la zona de la universidad o en la ciudad podría producirse interrupciones en el servicio eléctrico, bandalismo, variaciones en los voltajes, etc, que apagarían los servidores, equipos y servicios necesarios para el funcionamiento de la universidad","Ausencia de plantas eléctricas que garanticen la continuidad de la prestación del servicio.\nAusencia de monitoreo, mantenimiento preventivo de las redes eléctricas de la Universidad y atención inmediata de situaciones inesperadas.\nAusencia del suministro electrico por parte de proveedor.","Daño en los equipos\nPérdida de la información\nInterrupción prolongada de las operaciones internas / externas\n","Riesgo Tecnológico","Externo - Actos Catástroficos ","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Moderada","EXTREMA","Prestación de servicios de soporte técnico\nGarantías de los fabricantes del producto\nApagados controlados de los equipos en interrupción del servicio eléctrico","Manual "," Jefatura de Sistemas / Proveedores de Servicios",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Moderada","ALTA"]
["ST-GI-3-RI-110","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Daños en la red de comunicaciones","En la red de comunicaciones se presentan problemas tecnológicos y humanos que hacen que la comunicación de la información se suspenda o suceda muy lentamente.","Daños en los equipos, cableado en mal estado, ausencia o mala utilización del software de verificación de red o del mantenimiento de la misma.\nAusencia de respaldo de fibra óptica para las comunicaciones de cada centro de cableado.","\nSuspensión de los servicios.","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Moderada","EXTREMA","Prestación de servicios de soporte técnico por parte del proveedor de servicios\nGarantías de los fabricantes del producto\n","Manual "," Jefatura de Sistemas / Proveedores de Servicios",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Moderada","ALTA"]
["ST-GI-3-RI-111","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Acceso de personal no autorizado a las areas donde se encuentra la infraestructura de Ti sensible. ","Personal ajeno a la administración de los servicios de TI accede y/o realiza modificaciones no autorizadas en la infraestructura.","El control de seguridad actual podría permitir el acceso del público, los funcionarios y demás personal diferente al del área de TI.\nEl área presta funciones de atención a la comunidad unilibrista.","Perdida, sabotaje o daño de elementos / equipos.\nPérdida sabotaje o daño de la información.\nFuga de Información confidencial.\nInterrupción de los servicios prestados\n","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Adminsitración centralizada en los Auxiliares de sistemas (centros de cableado)\nControles de proximidad (data center sede Belmonte)","Manual y Automatizado","Dirección de sistemas","Permanente","SI","ALTA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA","1. Actualización del sistema de próximidad\n2. Sistema de cámara interna.\n3.  Las llaves son de acceso restringido","Director de sistemas"]
["ST-GI-3-RI-112","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Virus informáticos en los equipos","Diariamente se generan nuevos virus informáticos que atacan los equipos y la información.","La utilización de dispositivos de almacenamiento externos, la ejecución de archivos personales o de algunas páginas específicas, podría permitir el ingreso de virus.\nLa instalación de software no autorizado","Pérdida de la información\nDaño en equipos\nAfectación del desempeño de los equipos.","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Muy Alta","EXTREMA","Solución local (anti malware)\nPolíticas definidas para el control de la ejecución e instalación de software.","Electrónico","Jefatura de Sistemas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA"]
["ST-GI-3-RI-113","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Pérdida de la información de uso diario en los equipos utilizados por los usuarios asignados.","Los usuarios generan información diariamente clave para su proceso y la trazabilidad del mismo la cual no cuenta con respaldo.","1. Ausencia o periodicidad inadecuada de las copias de respaldo de la información, así como daño del equipo, pérdida o robo de la información como tal.                                  2. Falta de Capacitación a los usuarios acerca de la realización de las copias de seguridad","Pérdida de la información clave.\nImpactos legales y/o reputacionales por falta de información en un evento determinado (demandas, derechos de petición, etc)\nExtracción de información clave de la universidad en discos duros, correo electrónico, usb, etc.\n\n","Riesgo Tecnológico","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Política de Backups según acuerdo 5 de 2009\nRedireccionamiento de los documentos a unidad alterna","Electrónico","Jefatura de Sistemas  / Usuarios Finales","Permanente ","si","MEDIA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada ","Moderada","1. Crear una carpeta de backups con todas las medidas de seguridad, en donde los usuarios puedan guardar la información sensible\n2. Capacitar a los usuarios en su puesto de trabajo sobre el manejo de los Backups y concientizar sobre la importancia del mismo\n","Director de sistemas"]
["ST-GI-3-RI-114","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Vencimiento de las licencias de los aplicativos, contratos de soporte y/o mantenimiento","Los servicios descritos se prestan con periodicidade definidas que deben ser renovados periodicamente o de lo contrario pueden ser suspendidos.","Administración inadecuada de contratos / licencias o demoras en los trámites de pago de los mismos.","Suspensión del servicio de manteminiento, soporte, actualización, etc.\nSuspensión de las licencias de software.\nSuspensión de los servicios prestados por los aplicativos.\nAusencia de comunicación al área de TI sobre los aplicativos adquiridos.","Riesgo Tecnológico","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Moderada","EXTREMA","Seguimiento a los contratos por parte del interventor y/o coordinador","Manual ","Jefatura de Sistemas / Unidades administrativas y académicas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","baja","ALTA"]
["ST-GI-3-RI-115","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Posible mal funcionamiento de la ups en suspensiones inesperadas del fluido eléctrico.","Las ups requieren cambios de batería y mantenimiento en general de la unidad para garantizar su funcionamiento adecuado en alguna eventualidad.","1. Ausencia o periodicidad inadecuada en el mantenimiento de los equipos.\n2. Cambios no oportunos de las baterias de acuerdo con su vida útil.                                                                                                                                                                                                 3. Falla prolongada de energia eléctrica y por ende descarga de las baterias de las UPS","Daño de los equipos\nDaño / pérdida de la información.\nSuspensión de los servicios.\nDificultad en la recuperacion de las operaciones de TI.","Riesgo Tecnológico","Interno - Procesos","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Moderada","EXTREMA","Garantía del producto\nEscalamiento oportuno al proveedor del servicio\nMantenimientos preventivos de las UPS","Manual ","Jefatura de Sistemas  /Servicios Generales","Cada vez que se requiera","SI","MEDIA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","baja","ALTA","1. Realizar un plan de mantenimiento semestral de la revision preventiva y correctiva de las UPS\n2. Realizar seguimiento del porcentaje de las cargas de la baterias de las UPS\n3. Tener una UPS  como plan de contingencia para posible falla de algún elemento","Director de sistemas"]
["ST-GI-3-RI-116","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Suspensión prolongada del uso de los equipos en incidentes relacionados  con mantenimiento correctivo.","Las partes de los equipos de cómputo o servidores pueden requerir de cambio por daño.","Ausencia de unidades básicas como respaldo para el funcionamiento de los equipos (discos duros, memorias RAM, etc)","Demora en la ejecución de los procesos\nIncumplimiento en los tiempos de servicio.\nAusencia de información  a tiempo para la toma de decisiones.\n","Riesgo Tecnológico","Interno - Póliticas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Moderada","EXTREMA","Máquinas de respaldo sumnistradas por el contrato de soporte técnico","Manual ","Jefatura de Sistemas / Proveedores de servicios",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"importante","Moderada","MODERADA"]
["ST-GI-3-RI-117","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Pérdida de información de las bases de datos","Las bases de datos pueden sufrir modificaciones y/o daños intencionales o no.\n","Ataques internos/externos (hacking no ético)\nAusencia de procedimientos establecidos para la recuperación de la información en una emergencia (plan de continuidad)\nAdministración de seguridad insuficiente.\nConfiguración de seguridad inadecuada\nAcceso no autorizado\nDebilidad en la cofiguración de claves\nEl DBA tiene control absoluto de las bases de datos y su jefe inmediato no cuenta con las herramientas suficientes para monitorear y gestionar las actividades del DBA.\nNo se ha implementado una herramienta automática que permita asegurar actividades controladas del DBA\nColusión","Daño de los equipos\nDaño / pérdida de la información.\nInterrupción de las operaciones internas / externas\nImpactos legales y/o reputacionales por falta de información\nAfectación de la integridad y seguridad de la información\n","Riesgo Tecnológico","Interno - Póliticas","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Backups semanales y mensuales\nPolíticas de seguridad y aseguramiento de verificación de politicas\nHacking ético anual\nPolítica de contraseña segura\nCambios de password trimestral","Automático","Jefatura de Sistemas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA"]
["ST-GI-3-RI-118","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Incumplimiento en los niveles de servicio establecidos con los proveedores.","Los proveedores no cumplen con los acuerdos de nivel de servicio establecidos.","1-Saturación de servicios que impidan la programación adecuada o mayor tiempo del estimado en la solución de requerimientos.\n2. Dependencia de la prestación del servicio y atención de incidentes por parte del proveedor.\n3. Daños en el cableado externo\n4. Demoras en las compras de equipos o partes","Insatisfacción de los usuarios\nSuspension de los servicios\nReprocesos","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","1. Pólizas y penalizaciones por incumplimiento\n2. Reporte de casos o incidencia a los proveedores","Manual ","Dirección  de Sistemas / Proveedores de servicios","Cada vez que se requiera","SI","ALTA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Moderada","EXTREMA","1. Tener Pólizas y penalizaciones por incumplimiento\n2. Reporte de casos o incidencia a los proveedores","Director de sistemas"]
["ST-GI-3-RI-119","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Posible soporte técnico no eficaz obedeciendo a requerimientos o solicitudes puntuales","La solicitud de soporte realizada no se resuelve al atender el servicio ","que el funcionario no posee los conocimientos suficientes para resolver el requerimiento\nInsuficiencia de recurso humano para la prestación del servicio.","Insatisfacción de los usuarios\nSuspension de los servicios","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Moderada","EXTREMA","Llamados de atención a los coordinadores para buscar solución\nAcciones correctivas por incumplimiento del indicador","Manual ","Jefatura de Sistemas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","baja","ALTA"]
["ST-GI-3-RI-120","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","No contar con el personal de planta suficiente para realizar las diferentes actividades del proceso de sistemas","El proceso puede verse afectado por el manejo de la confidencialidad de la  información con personal  tercerizado o por prestación de servicios.","Son servicios tercerizados o por prestación de servicios que son tiempos cortos ocasionando reprocesos en el área.","Reprocesos\nPérdida de información\nIncumplimiento en el cronograma de actividades\nInsatisfacción del usuario","Riesgo Operativo ","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Se contrata personal tercerizado y de prestación de servicios, por tiempos limitados","Manual ","Director de Sistemas ","Cada 11 meses","SI","MODERADA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado","Baja","MODERADA ","1. Revisión y análisis de cargas\n2. De acuerdo a análisis y decisión tomada realizar las contrataciones de planta:\n* Ingeniero que soporte las telecomunicaciones\n * Ingeniero de sistemas operativos y seguridad","Director de Sistemas"]
["ST-GR-1-RI-121","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Que no esté disponible la Página WEB para el desarrollo del registro e inscripciones","El sistema de información o la página WEB, no se encuentre disponible para iniciar el proceso de registro.","- Ausencia de servicio por parte del proveedor de Internet.\n- Pérdida de la conexión a niveld e red wan o lan en la Universidad.\n- Falta de suministro de energía eléctrica.","Dificultad en el cumplimiento de las tareas y objetivos del área.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Moderada","MODERADA","Solicitud de atención y soporte en caso de indisponibilidad de la Página WEB","Correctivo","TI","Cada vez que se presente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA"]
["ST-GR-1-RI-122","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Hacking No ético, Interno o Externo","Ataques a la página web desde dentro de la universidad o desde fuera. (Defacing)","- Intentos maliciosos de obtención o destrucción de información.\n- Página web sin las debidas seguridades propias de un portal transaccional.","Pérdida de la confidencialidad, disponibilidad o integridad de la información","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Baja","ALTA","Tecnología","Preventivo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","Baja","BAJA"]
["ST-GR-1-RI-123","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Que no se actualice la información en el sistema con la nueva programación de fechas de aprobaciones de los calendarios académicos para el nuevo  período.","No se actualiza la información en el sistema y podría dejarse con información errada (histórica) del período anterior."," -Falta de capacitación del personal que ejecuta esta actualización.\n -Entrega extemporanea de los calendarios academicos para la parametrización en el sistema de información","Retrasos en la operación de admisiones y registro.\n\n Los aspirantes no tendran información oportuna y verás para seleccionar la actividad ocasionando con esto posibles quejas.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Moderada","ALTA","Verificación de parámetros RyC antes de iniciar cada período académico\n\nEnvio de correos a las decanaturas del la entrega oportuna de los calendarios academicos","Automático","Directora de Registro y Control","ANual","SI","Media","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","Moderada","MODERADA","Enviar alertas en el mes de Septiembre, de la vigencia inmediatamente anterior  a la Rectoria y a los Secretarios Academicos, para el envio oportuno y parametrizacion de este en el sistema a mas tardar a mediados de Octubre\n\nUna vez se tenga la información ordenar a quien corresponda en la oficina parametrizar en el sistema, con el fin que los aspirantes puedan hacer sus procesos oportunamente","Directora de Registro y Control"]
["ST-GR-1-RI-124","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Que las áreas no incluyan oportunamente información de fechas y parametrización para el período correspondiente.","Que los parámetros que debe tener cada facultad y definición de las fechas no se incluya en el sistema de información de acuerdo a las fechas estipuladas en los calendarios académicos.","* Falta de capacitación en las áreas\n* Falta de concienciación por parte de las áreas o las facultades.\n*Por ingreso de personal nuevo en las áreas\n*  Por falta de  consulta de los calendarios académicos publicados en la página web","Retrasos en la operación de admisiones y registro.\nAfectación de la calidad de la información\n*  Los aspirantes no tendran información oportuna y verás para seleccionar la actividad ocasionando con esto posibles quejas.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO SE CUMPLE","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Alta","ALTA","*  Envio de correos electrónicos informando realizar la parametrización oportuna de estas actividades para mayor eficacia del proceso\n\n* Verificación de parámetros incluida la de facultades y sindicatura antes de iniciar cada período académico","Automático","Directora de Registro y Control","Semestral","SI","Media","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","Baja","BAJA","*  Envio de correos electrónicos informando realizar la parametrización oportuna de estas actividades para mayor eficacia del proceso\n\n* Verificación de parámetros incluida la de facultades y sindicatura antes de iniciar cada período académico","Directora de Registro y Control"]
["ST-GR-1-RI-125","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Modificación no autorizada de las fechas de la programación ","Que las fechas de programación ya en el sistema sean modificadas sin ninguna autorización que respalde dicho cambio.","- Ausencia de la definición de pérfiles de acceso al sistema.\n- Falta de monitoreo o seguimiento sobre los cambios realizados a la programación.","Pérdida de la confidencialidad, disponibilidad o integridad de la información\nRetrasos en la operación de admisiones y registro.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Baja","MODERADA","No hay",null,null,null,null,"Media",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Baja","MODERADA"]
["ST-GR-1-RI-126","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Cambios o modificaciones para los conceptos de evaluación (ICFES y Entrevistas)","Cambios en los conceptos de evaluación sin sustento asociado.","- Ausencia de la definición de pérfiles de acceso al sistema.\n- Falta de monitoreo o seguimiento sobre los cambios realizados a los conceptos de sustento asociado.","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registro.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Moderada","MODERADA","No hay",null,null,null,null,"Media",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"importante","Moderada","MODERADA"]
["ST-GR-1-RI-127","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Desconocimiento de los procedimientos a seguir por parte de los aspirantes ","Ausencia de una sensibilización por parte del aspirante o del estudiante, sobre la importancia de revisar los manuales o procedimientos para aplicar.","- Falta de interés del estudiante o aspirante a leer los instructivos.\n- Instructivos largos o muy díficiles de leer. \n- No hay disponibilidad de los documentos.","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registro.\nAfectación de la calidad de la información","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","MUY ALTA","EXTREMA","Riesgo Inherente requiere plan de choque",null,null,null,null,"Media",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Muy Alta","EXTREMA"]
["ST-GR-1-RI-128","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Preinscribir un aspirante que no cumpla los requisitos para tal efecto o ingresar los datos errados en el sistema (Voluntario o Involuntario).","Al no cumplir con los requisitos para ser aspirante en todo caso quede preinscrito para iniciar proceso.","- Filtros del sistema no activados para detectar esta situación.\n- Accesos a modificar las bases de datos sin utilizar el sistema directamente.","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registro.\nAfectación de la calidad de la información","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Alta","ALTA","El sistema no deja ingresar un puntaje inferior al requerido. Sin embargo el sistema deja modificar o incluir valores errados","Preventivo","ORYC","Cada vez que se presente",null,"Media",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Alta","ALTA"]
["ST-GR-1-RI-129","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Entrega de información falsa al momento de la entrevista de admisión.","El aspirante podría escribir información incorrecta (de forma voluntaria o involuntaria) al momento de ingresar la información de los puntajes obtenidos en el ICFES.  "," '- El aspirante se equivoque en el ingreso de información ","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registro.\nAfectación de la calidad de la información","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Baja","ALTA","Verificación de documentos por parte del docente entrevistador.","Detectivo","Docente","Cada vez que se presente",null,"Media",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Baja","MODERADA"]
["ST-GR-1-RI-130","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Ausencia de una revisión por parte de entrevistador de la información incluida en el sistema frente a la información física."," ","- Que el entrevistador debiendo revisar la documentación que avala el puntaje ICFES y demás requisitos del aspirante no se percate de posibles diferencias o errores en los papeles anexos.","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registros.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Verificación de documentos por parte del docente entrevistador.","Detectivo","Docente","Cada vez que se presente",null,"Media",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA"]
["ST-GR-1-RI-131","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Incumplir con disposiciones legales o reglamentarias frente al manejo de información de terceros.","En particular correspondería a las leyes sobre administración de información 1581 y Habeas Data entre otras.","Desconocimiento de la legislación sobre temas relacionados con la protección de la información ","Incumplimientos normativos, posibilidad de sanciones o intervenciones relacionadas con manejo de información.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","No hay",null,null,null,null,"Media",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Muy Alta","EXTREMA"]
["ST-GR-1-RI-132","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","No cumplir con las expectativas de los aspirantes frente a la atención.","Que los aspirantes sientan que el servicio al cliente no corresponde a lo esperado frente a las expectativas planteadas desde el prinicipio.","Inconformidad por parte de los aspirantes por no haber sido admitidos en la Unilibre.\nFalta de claridad en las variables evaluadas por la Unilibre para realizar la selección de los aspirantes.","Afectación de la reputación y buen nombre de la institución.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Medición de NSU","Correctivo","ORYC","Mensual",null,"Media",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Moderada","ALTA"]
["ST-GR-2-RI-133","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","MATRICULA","Posible falla en el sistema para la emisión de los recibos de matricula.","Que los sistemas de información  no este en capacidad de generar los recibos de los aspirantes o estudiantes por razones de conectividad con los servidores","*Fallas en la página WEB \n* Falla en los sistemas información (Bases de datos y servidores)","* Retrasos o errores en la operación de admisiones y registros.\n*  Malestar en los usuarios y mala imagen\n* Posibles quejas al proceso","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Baja","MODERADA","* Monitoreo a los sistemas de información y servidores en materia de conectividad\n* Actualización del versionamiento del sistema de información","Preventivo","Directora de Registro y Control y sistemas","Cada vez que se presente","SI","Media","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","Baja","BAJA","* Monitoreo a los sistemas de información y servidores en materia de conectividad\n* Actualización del versionamiento del sistema de información","Directora de Registro y Control"]
["ST-GR-2-RI-134","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","MATRICULA","Posible pérdida de trazabilidad de ingresos por matriculas gestionadas a través de entidades de crédito y el ICETEX","Que no sea posible establecer la trazabilidad de las fuentes de matriculas diferentes a los pagos correspondientes. (que no se sabe como paga)","Posible ausencia de comunicación clara y eficaz entre el area financiera y de admisiones en la Unilibre","Retrasos en la operación de admisiones y registros.\nDificultad en la identificación de posibles diferencias de registros","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor","Alta","MODERADA","No hay",null,null,null,null,"Media",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","Alta","MODERADA"]
["ST-GR-2-RI-135","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","MATRICULA","Que no se realice la parametrizacion de grupos y horarios para el proceso de matriculas","El proceso puede carecer de la informacion que deben suministrar las decanaturas previo al momento de la matricula"," Que las decanaturas no parametricen en el sistema los grupos y horarios antes de iniciar el proceso de matricula\n\nQue las decanaturar realicen cambios de horaris en el momento que los estudiantes estan realizando matricula.","Retrasos en matriculas por no tener horarios y grupos disponibles en el sistema\n\nConfusion y errores en el registro de matriculas, quejas por parte del usuario","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","Se envian correos con anteioridad a las decanaturas, para que realicen su parametrizacion oportunamente\n\nse envia por fisico el cronograma de cargue academicos por porgorama\n\nse realiza auditoria antes del proceso de matriculas, para verificar si cumplieron las decanaturas y asi generar las alertas","Automático","Directora de Registro y Control","Semestral","si","Media","si",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Alta","MODERADA","Se envian correos con anteioridad a las decanaturas, para que realicen su parametrizacion oportunamente\n\nse envia por fisico el cronograma de cargue academicos por porgorama\n\nse realiza auditoria antes del proceso de matriculas, para verificar si cumplieron las decanaturas y asi generar las alertas","Directora de Registro y Control"]
["ST-GR-3-RI-136","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","REGISTRO DE NOTAS","Acceso no autorizado al modulo de registro de notas.","Que personas no autorizadas ingresen al modulo de registro de notas y realicen consultas o modificaciones no autorizadas.","Ausencia de segregación y/o definición de roles y perfiles en los sistemas de información o herramientas donde se registran las notas en la Unilibre","Pérdida de la confidencialidad, disponibilidad o integridad de la información\nRetrasos en la operación de admisiones y registro.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Baja","ALTA","El sistema tiene definidos los usuarios, roles y perfiles de acceso al sistema.","Preventivo","Administrador del Sistema.","Cada vez que se presente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","Baja","BAJA"]
["ST-GR-3-RI-137","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","REGISTRO DE NOTAS","Que los docentes no cumplan con las fechas de ingreso de notas, afectando cronogramas correspondientes.","Resistencia a la utilización de tecnología.","Resistencia a la utilización de los sistemas de Información\nDescuido de los docentes y facultades en el seguimiento\nPosibles entregas de claves y usuarios a asistentes o personas sin el nivel de responsabilidad adecuado.","Pérdida de la confidencialidad, disponibilidad o integridad de la información\nRetrasos en la operación de admisiones y registro.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO SE PARALIZA","Importante","Baja","MODERADA","Verificación para las fechas de registro de notas con informe a las facultades para reportar quienes faltan para incluir notas.","Detectivo","ORYC","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","baja","BAJA"]
["ST-GR-3-RI-138","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","REGISTRO DE NOTAS","Modificación no autorizada de las notas ","Que personas no autorizadas ingresen al modulo de registro de notas y realicen modificaciones no autorizadas.","Resistencia a la utilización de los sistemas de Información\nDescuido de los docentes y facultades en el seguimiento\nPosibles entregas de claves y usuarios a asistentes o personas sin el nivel de responsabilidad adecuado.","Pérdida de la confidencialidad, disponibilidad o integridad de la información\nRetrasos en la operación de admisiones y registro.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Baja","ALTA","El sistema tiene definidos los usuarios, roles y perfiles de acceso al sistema. Y Aclaración de notas a través del mismo docente","Preventivo","Administrador del Sistema y Docente","Cada vez que se presente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","baja","BAJA"]
["ST-GR-3-RI-139","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","REGISTRO DE NOTAS","Que el sistema no establezca las condiciones para el registro de las habilitaciones.","Que se puedan realizar y registrar habilitaciones en el sistema sin cumplir con las condiciones frente a las notas establecidas.","Modificación no autorizada de los parámetros del sistema\nCambios no autorizados a los sistemas en producción.\nManejo inadecuado del sistema de información.\nPosible mal funcionamiento del sistema de información","Afectación de la Calidad de  Datos de la institución.\nPérdida de la información.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Baja","ALTA","Se tiene parametrizado el sistema para establecer dichas condiciones.","Detectivo","Administrador del Sistema.","Cada vez que se presente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","baja","BAJA"]
["ST-GR-3-RI-140","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","REGISTRO DE NOTAS","Asignación errada de los porcentajes de los cortes en cada una de las materias.","Que los % definidos para el manejo de los diversos cortes que se utilizan en cada una de las materias por dispocición de la universidad no sea administrado ni ejecutado de forma adecuada.","Modificación no autorizada de los parámetros del sistema\nCambios no autorizados a los sistemas en producción.\nManejo inadecuado del sistema de información.\nPosible mal funcionamiento del sistema de información","Afectación de la Calidad de  Datos de la institución.\nPérdida de la información.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO SE PARALIZA","Mayor","Baja","MODERADA","Verificación de parámetros ","Detectivo","ORYC","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","baja","BAJA"]
["ST-GR-3-RI-141","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","REGISTRO DE NOTAS","Desarticulación con el área académica","El área académica se encuentra fuera del SGC lo que dificulta una comunicación en un mismo sentido que permita ser mas eficientes entre éstas mismas y admisiones y registro. ","- Ausencia de los procesos académicos en el sgc\n- Procesos en la facultad que son tangenciales a las funciones de registro.\n- Falta de sensibilización de las facultades."," ","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","MUY ALTA","EXTREMA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Muy Alta","EXTREMA"]
["ST-GR-4-RI-142","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","GESTIÓN","Que se vea afectada la imagen de la universidad por las políticas de admisión ","Sucede cuando las políticas de admisión  para otorgar cupos no sigue la normativa general y natural del procedimiento de admisiones.","Incumplimiento de los requisitos establecidos para la realización de las admisiones en la Unilibre.","Afectación de la reputación y buen nombre de la institución.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor","Baja","BAJA","Riesgo Inherente ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","baja","BAJA"]
["ST-GR-4-RI-143","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","GESTIÓN","Ausencia de capacitación sobre los procesos de admisiones y registro","No realizar la capacitación en las personas que forman parte de los procedimientos de admisiones y registro.","Posible ausencia en la planeación de capacitación temas relacionados con procedimientos del área.\n","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registros.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Moderada","ALTA","Hay capacitación aunque no está incluida en un modelo planeado ","Preventivo","ORYC","Cada vez que se presente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","Baja","BAJA"]
["ST-GR-4-RI-144","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","GESTIÓN","Gestión del conocimiento de los funcionarios del área y en particular sobre el manejo y administración de la plataforma computacional.","Sucede en el caso en que se concentran conocimientos en ciertos funcionarios sin contar con el respaldo necesario y/o un a documentación suficiente y completa sobre procedimientos complementarios a los ya existentes.","Posible ausencia de la actualización de documentos y temas relacionados con procedimientos del área.\n","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registros.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Moderada","ALTA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Moderada","ALTA"]
["ST-GR-4-RI-145","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","GESTIÓN","Ausencia de homologación de procedimientos en cada una de las subsedes o seccionales.","Significa que cada subsede podría tener procedimientos o aplicación de los mismos de una forma diferente a lo que se establece como procedimiento formal desde Bogotá","Dificultad en el monitoreo de los procedimientos puntuales en las subsedes.\nQue las subsedes presuman o asuman actividades singulares por su entorno que puedan llegar a diferir en lo establecido por el SGC "," ","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Alta","EXTREMA"]
["ST-GR-4-RI-146","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","GESTIÓN","Incremento en los casos a atender por la administración del sistema de admon y registros","La atención a los alumnos y profesores en general con temas académicos es el área de admisiones y registros enrutando casos que muy probablemente debieran llegar a las diversas facultades de la universidad.","Los alumnos siempre llegan a registro a solucionar los problemas que puedan llegar a tener en la universidad.\nFalta de claridad en los procedimientos por parte de los alumnos y/o en algunos casos de las personas del área académica."," ","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Alta","EXTREMA"]
["ST-GS-1-RI-147","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Posible incumplimiento de la legislación ambiental","\nPosibles sanciones por imcumplimiento de la normatividad ambiental respecto a manejo de residuos peligrosos, residuos comunes, reciclaje, vertimentos y cauce de la quebrada la mielita","\n1. El personal encargado de realizar los procedimientos no los cumple. \n2. Falta de cultura de reciclaje","Demandas / sanciones a la universidad, incluído el cierre de la misma.","Riesgo Legal","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","importante","Moderada","MODERADA","se creo el grupo  administrativo de gestion ambiental GAGA se definieron algunas responsabilidades  y se han realizado capacitaciones sobre el tema","Manual ","Jefe de Servicios Generales ","Cuando se Requiera","importante","Muy Baja","MUY BAJA","Se requiere el apoyo de un profesional en el tema ambiental para coordinar las politicas en esta materia.","jefe de servicios generales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"importante","Muy Baja","MUY BAJA","Se requiere el apoyo de un profesional en el tema ambiental para coordinar las politicas en esta materia.","Jefe de Servicios Generales"]
["ST-GS-1-RI-148","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Daños en la infraestructura / personas por Incendio","Propagación de fuego dentro de las instalaciones de la universidad","1. Red de alta tensión de la zona.\n2. Corto circuito\n3. Sobrecarga del circuito eléctrico\n4. Posible no atención oportuna / adecuadamente de los incidentes eléctricos, \n5. Equipos insuficientes y daños en las redes de incendio. \n6. Zona de alta vegetacion que ha sido suceptible a vandalistmo con fuego en epocas de verano.","Pérdidas materiales y humanas\nSanciones\nSuspensión parcial / total de las actividades","Riesgo Tecnológico","Interno - Procesos","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Brigadas de Incendio\nSimulacros de Evacuación\nRecarga oportuna de equipos  extincion.\nRevision de lso mecanismos de incendio motobombas, llaves de paso, gabinetes.  ","Manual ","Jefe de Servicios Generales \n","semestral","Superior","Moderada","EXTREMA","Extintores\nMantenimiento y recarga de extintores\nMantenimiento de los tableros eléctricos y la subestación eléctrica\nSimulacros de incendio\nPrograma riesgo NFPA (incendio), proyecto en cumplimiento de la decisión de la H. Consiliatura. ","jefe de servicios generales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Moderada","EXTREMA","1. Extintores\n2. Mantenimiento y recarga de extintores\n3. Mantenimiento de los tableros eléctricos y la subestación eléctrica\n4. Simulacros de incendio\n5. Programa riesgo NFPA (incendio), proyecto en cumplimiento de la decisión de la H. Consiliatura. ","Jefe de Servicios Generales"]
["ST-GS-1-RI-149","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Daños en la infraestructura / personas por inundación","Niveles de agua superiores a los permitidos para la infraestructura de la universidad","Taponamiento de los desagues\nNiveles de lluvia por encima de los esperados\nDesagues insuficientes para posibles incidentes\nMantenimiento inadecuado de las redes hidráulicas.","Daño en bienes, muebles, equipos.\nMal olor\nSuspensión de las actividades\nIncomodidad para los ususarios en el desarrollo de sus actividades","Riesgo de la naturaleza","Interno - Procesos","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior","Alta","EXTREMA","Sistemas de Extracción de agua","Automático","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior","Baja","ALTA","Mantenimiento rede de alcantarillado, canales y bajantes, canales de piso","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-1-RI-150","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Deterioro de la Infraestructura Física y bienes muebles.","Disminución de la calidad de la infraestructura física y bienes","Uso normal de las istalaciones / bienes\nCondiciones ambientales\nRutinas de mantenimiento insuficientes","Daño en bienes, muebles, equipos.\nSuspensión parcial / total de las actividades\nIncomodidad para los ususarios en el desarrollo de sus actividades\nAccidentes\nPérdidas humanas y / o materiales","Riesgo Operativo","Interno - Infraestructura","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Mayor","Baja","MODERADA","Mantenimientos periódicos de la infraestructura","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Muy Baja","BAJA","Mantenimientos preventivos y correctivos (pintura, arreglo de muebles, jardines, canecas, etc, escenarios deportivos)","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-1-RI-151","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Accidentes Laborales / Enfermedades profesionales","Incidentes, accidentes o pérdidas humanas en el desarrollo de las acividades de mantenimiento","Desconocimiento de normas de seguridad\nAusencia o uso inadecuado de elementos de protección personal (EPP)","Accidentes\nPérdidas humanas y / o materiales\nDemandas / sanciones / multas","Riesgo Operativo","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","ALTA","* Personal con certificado de trabajo en alturas.\n* Entrega de elementos de protección personal \n* Acatamiento de las recomendaciones de Salud Ocupacional","Manual ","Jefe de Servicios Generales y Coordinaora de salud ocupacional\n","Cada vez que se requiera","si","Media","si",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","Moderada","MODERADA","1. Adquirir equipos espcializados de altura certificados\n2.  Personal con certificado de trabajo en alturas. Y Reentrenamiento en alturas\n3. Acatamiento de las instrucciones de COPASS y recomendaciones de Salud Ocupacional\n4, Verificación de Elementos de seguridad\n5. Lavado de fachadas sub contratado\n6.  Entrega de elementos de protección personal ","Jefe de Servicios Generales"]
["ST-GS-1-RI-152","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Daños a la infraestructura Física / personas por sismos","Movimientos sísmicos en las instalaciones de la universidad","Condiciones sísmicas propias de la zona geográfica en la cual está ubicada la universidad","Daño en bienes, muebles, equipos.\nSuspensión parcial / total de las actividades\nIncomodidad para los ususarios en el desarrollo de sus actividades\nAccidentes\nPérdidas humanas y / o materiales","Riesgo de la naturaleza","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Mayor","Moderada","ALTA","Simulacros de Evauación","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA","Planes de evacuación\nRutas de evacuación\nNo hay estudios","Reducir las consecuencias- Impacto"]
["ST-GS-1-RI-153","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Incumplimiento acuerdos de servicio para el mantenimiento","Posible prestación inoportuna de los servicios requeridos.","1. Falta de recursos humanos. \n2. Personal no capacitado para el desarrollo de las funciones.\n3. Personal con incapacidad para desarrollar sus labores (carta laboral ARP).\n4. No decisión por parte de la alta dirección de contratar recurso humano.","Insatisfacción de los usuarios\nSuspensión de los servicios\nPosibles consecuencias juridicas y/o reputacionales","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Importante","Moderada","MODERADA","Uso de planillas en excel para controlar los mantenimientos pendiente y cumplimiento de tiempos","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Baja","MODERADA","Herramieta de digitalización que le va diciendo cuales están próximas a vencer","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-1-RI-154","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Sanciones por incumplimiento de reglamentos técnicos  de construcción, instalaciones eléctricas, como el Retie y el Retilap","El Ministerio de Minas y Energía ha establecido normas técnicas de carácter obligatorio para instalaciones eléctricas e iluminación.","1. La universidad no se ha ajustado al cumplimiento de los requisitos establecidos\n2. Ausencia de Departamento de planta física para coordinación normativa.","1. Sanciones pecuniarias\n2. Daño en los activos de la universidad\n3. Suspensión de servicios","Riesgo Legal","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Moderada","MODERADA","1. Insumos que cumplen con los requisitos de calidad  \n2. Contratación de expertos para realización de obras eléctricas.","Preventivo","Jefe de Servicios Generales \n","Cuando se Requiera","Si","Moderada","Si",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Moderado","Baja","MODERADA","1. Realizar estudio de redes eléctricas, voz y datos, que determinen la ubicación recorridos y posibles riesgos.\n2. Implementacion de las recomendaciones y seguimiento\n3. Insumos que cumplen con los requisitos de calidad  \n4. Contratación de expertos para realización de obras eléctricas.","Jefe de Servicios Generales"]
["ST-GS-1-RI-155","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Fallas Eléctricas ","Inconvenientes presentados por las condiciones de edificaciones y áreas externas que no tengan el cumplimiento de normas eléctricas","Cableado o circuito eléctrico sobre cargado\nAtención inoportona o inadecuada del evento\nAusencia de Departamento de Planta Física ","Daño en los equipos\nPérdida de la información\nInterrupción de las operaciones internas / externas\nPosible incendio","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Mayor","Moderada","ALTA","1. Revisión del estado de las instalaciones \n2. Corrección de fallas puntuales","Manual ","Jefe de Servicios Generales \n","Semestral","SI","MEDIA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor ","Baja","MODERADA","1. Continuar realizando revisión del estado de las instalaciones \n2. Realizar corrección de fallas puntuales\n3. Realizar apantallamiento de edificaciones\n4. Realizar cambio de redes primarias","Jefe de Servicios Generales"]
["ST-GS-2-RI-156","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","SEGURIDAD","Perdida de equipos y muebles de la universidad, los estudiantes, personal de planta","Disminución de los activos de la universidad.","Manejo inadecuado\nRobo\nSabotaje\nControles de acceso insuficientes / inadecuados a las instalaciones físicas.","Suspensión parcial / total de las actividades\nIncomodidad para los ususarios en el desarrollo de sus actividades\n","Riesgo Operativo","Interno - Infraestructura","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Importante","alta","ALTA","Sistema de vigilancia\nCámaras de seguridad\nUso de formato de salida de elementos\nRegistro de bitácora","Manual ","Jefe de Seguridad","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-2-RI-157","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","SEGURIDAD","Daños a la infraestructura o personas por Vandalismo / Terrorismo / zonada","Actos delictivos en las instalaciones de la universidad","1. Ataques Externos\n2. Ataques Internos\n3. Controles de acceso insuficientes / inadecuados a las instalaciones físicas.  4. Espacios sin cobertura de CCTV","Daño en bienes, muebles, equipos.\nSuspensión parcial / total de las actividades\nIncomodidad para los ususarios en el desarrollo de sus actividades\nAccidentes\nPérdidas humanas y / o materiales","Riesgo Operativo","Interno - Póliticas","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Mayor","Moderada","ALTA","Sistema de vigilancia, alarmas y monitoreo de areas, \nCámaras de seguridad CCTV\nUso de formato de salida de elementos\nRegistro de bitácora, campañas de prevención en seguridad","Manual ","Jefe de Servicios Generales \n","Diaria","Mayor","Baja","MODERADA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Baja","MODERADA","1. Revision permanente de las politicas de seguridad, \n2. Procedimientos y dispositivos para los eventos especiales, \n3. Estudios de seguridad y vulnerabilidad de las instalaciones, \n4. Contactos con las autoridades policiales para redes de apoyo,","Jefe de Servicios Generales"]
["ST-GS-2-RI-158","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","SEGURIDAD","Imposibilidad de obtencion de Evidencia frente a actos delictivos en la universidad","Insuficiente evidencia de la universidad al no contar con registros suficiente para soportar procesos judiciales en la universidad.","Ausencia o fallas en el  CCTV de la Universidad","Incapacidad para proporcionar evidencia ante demandas interpuestas o recibidas.","Riesgo Legal","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","Sistemas de vigilancia en varias zonas de la universidad","Automático","Jefe de Seguridad","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Moderada","ALTA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-2-RI-159","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","SEGURIDAD","Imposibilidad de realizar Evacuación en eventos en auditorios","En la realización de eventos la vigilancia no recibe información al respecto y las puertas de evacuación permanencen cerradas","Ausencia o fallas en el  CCTV de la Universidad","Incapacidad para proporcionar evidencia ante demandas interpuestas o recibidas.","Riesgo Legal","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","EXTREMA","No existe",null,"Jefe de Seguridad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Alta","EXTREMA"]
["ST-GDO-3-RI-160","GESTION DOCUMENTAL","GESTIÓN ARCHIVO CENTRAL","Incumplimiento de las disposiciones de ley en materia de gestión documental","Insuficiente espacio físico que origina acumulación  de documentación en  la institución  y archivos  vulnerables a deterioro por almacenamiento y  condciones ambientales inadecuadas., que no han sido  organizados bajo el concepto y exigencias de la ley general de archivo y el acuerdo  02 de marzo de 2014\n","1. Se tiene poca  cultura organizacional en gestión documental como poco importante y no se considera como elemento crítico en el buen funcionamiento y desempeño institucional\n2. No se ejerce control sobre la documentación en los diferentes niveles de operación de la Institución, tanto en los archivos como en el despacho y recepción de comunicaciones\n3. Insuficiente personal en el proceso de Gestión documental\n4. No se tiene un sitio adecuado en la institución de almacenamiento  para  recibir las transferencias documentales de  los archivos de gestión","1. Acumulación de documentos sin organización\n2. Pérdida de información por las condiciones de almacenamiento o por sustracción\n3. Inoportunidad en la entrega de la información\n4. Demora en la atención y respuesta a los usuarios","Riesgo Operativo","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","Alta","ALTA","1. Diagnóstico general del estado de la gestión documental a nivel institucional\n2. Organización  de archivos de gestión \n3. Elaboración  e implementación  de  las TRD \n4. Organización de ventanillas únicas\n5. Capacitación y jactualización  al personal del proceso y en general al personal de la institución\n6. Se tiene contrato de  servicio de guarda y custodia con empresa externa\n","Manual y electrónico","Secretario Seccional, Técnico en Gestión documental y  Titulares  de proceso","Cada vez que se requiera","SI","MEDIA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Baja","MODERADA","1. Diagnóstico general del estado de la gestión documental a nivel institucional\n2. Organización  de archivos de gestión \n3. Elaboración e implementacion de la  TRD \n4. Elaboración de Tablas de valoración documental\n5. Organización de ventanillas únicas\n6. Adecuación física de archivos  central en la institución\n7. Capacitación al personal del proceso y en general al personal de la institución\n8. Contrato de  servicio de guarda y custodia con empresa externa\n8. Inclusión del proceso de Gestión Documental en el Sistema de Gestión de Calidad como macroproceso soporte con la documentación estándar a nivel nacional","Secretario General y Seccionales"]
["ST-GDO-3-RI-161","GESTION DOCUMENTAL","GESTIÓN ARCHIVO CENTRAL","Desactualización Tecnológica","El software y Hardware se vuelvan obsoletos y no puedan soportar el proceso de Gestión documental de la institución","1. No renovación de los recursos tecnológicos  de la institución,\n2. Incremento en el volumen documental de la institución\n3. Incremento del número de dependencias\n4. Insuficiente cultura en el manejo de las herramientas tecnológicas","1. Imposibilidad de cumplir con las metas de transferencias y organización de expedientes en archivo central e histórico","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO  NO CUMPLE EL OBJETIVO ","EL PROCESO  SE PARALIZA","Mayor","Alta","ALTA","Compartir o transferir el riesgo:  La Oficina de Gestión Documental solicita constantes actualizaciones, mantenimiento, soporte al area de sistemas y a la empresa contratista de LEXCO ","Electrónico","Secretario Seccional, Técnico en Gestión documental","Semanal","SI","MEDIA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","baja","baja","1. Compartir o transferir el riesgo:  La Oficina de Gestión Documental solicita constantes actualizaciones, mantenimiento, soporte al area de sistemas y a la empresa contratista de LEXCO \n2. Gestionar desde la sede principal la formalizaciòn del software de Gestiòn Documental.","Secretario General y Seccionales"]
["ST-GDO-3-RI-162","GESTION DOCUMENTAL","GESTIÓN ARCHIVOS DE OFICINA","Reactividad al cambio","Reactividad al cambio por parte de algunos trabajadores de la institución","Falta de cultura al cambio","Inefectividad del proceso de Gestión Documental","Riesgo Estratégico","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante","Moderada","MODERADA","Se realizó un programa intensivo a nivel nacional de capacitación y formación de los trabajadores de la institución con el fin de empoderarlos y sensibilizarlos de los beneficios para  implementar un adecuado programa de gestión documental en la institución","Manual ","Directora nacional de Gestión Documental, Secretario Seccional y  Técnico en Gestión documental","Permanente","SI","MEDIA","SI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor","baja","baja","1. Capacitación permanente a todo el personal\n2. Inducción y reinducción al personal\n3. Sensibilización a las áreas de la importancia de la gestión documental.\n4. Acompañamiento permanente a las áreas y asesorías\n5. Apoyarse en apredices SENA para acompañar las àreas en los archivos de gestiòn crìticos","Secretario General y Seccionales"]
["ST-GDO-3-RI-163","GESTION DOCUMENTAL","GESTIÓN ARCHIVOS DE OFICINA",null,null,null,null,"Riesgo Legal","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor","baja","MODERADA","En ausencia del personal responsable se procura no asignar a otro personal","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor","Muy Baja","BAJA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-3-RI-164","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","CORRESPONDENCIA","Correspondencia represada en las sedes.","En ausencia del personal de correspondencia el proceso se paraliza","1. No se tiene un mensajero bajo la direccion de servicios generales, \n2. La labor es realizada por el conductor sin responsabilidades de control por parte del proceso.","Insatisfacción de los usuarios\nSuspensión de los servicios\nPosibles consecuencias juridicas y/o reputacionales","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Importante","Moderada","MODERADA","el conductor actualmente se ocupa de esta labor de trasladar las correspondnecia entre las dos sedes. La correspondencia fuera de la ciudad es contratada a traves de Servientrega.","Manual ","Jefe de Servicios Generales","Diaria","Importante","Moderada","MODERADA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante","Moderada","MODERADA","Estudiar la posibilidad de suplir con un mensajero permanente la distribucion de la correspondencia entre sedes y en las dependencias","Jefe de Servicios Generales"]
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["MACRO PROCESOS"]
["MACROPROCESOS ESTRATEGICOS","ADMINISTRACION DE LA CALIDAD","ACCION PREVENTIVA"]
["MACROPROCESOS ESTRATEGICOS","ADMINISTRACION DE LA CALIDAD","AUDITORIAS INTERNAS"]
["MACROPROCESOS ESTRATEGICOS","ADMINISTRACION DE LA CALIDAD","ACCION CORRECTIVA"]
["MACROPROCESOS ESTRATEGICOS","ADMINISTRACION DE LA CALIDAD","CONTROL DE DOCUMENTOS"]
["MACROPROCESOS ESTRATEGICOS","ADMINISTRACION DE LA CALIDAD","CONTROL DE LOS REGISTROS"]
["MACROPROCESOS ESTRATEGICOS","ADMINISTRACION DE LA CALIDAD","CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME"]
["MACROPROCESOS ESTRATEGICOS","ADMINISTRACION DE LA CALIDAD","SATISFACCION DEL CLIENTE"]
["MACROPROCESOS CLAVE","BIENESTAR UNIVERSITARIO","CULTURA"]
["MACROPROCESOS CLAVE","BIENESTAR UNIVERSITARIO","DESARROLLO HUMANO"]
["MACROPROCESOS CLAVE","BIENESTAR UNIVERSITARIO","PROMOCION SOCIOECONOMICA"]
["MACROPROCESOS CLAVE","BIENESTAR UNIVERSITARIO","RECREACION Y DEPORTE"]
["MACROPROCESOS CLAVE","BIENESTAR UNIVERSITARIO","SALUD"]
["MACROPROCESOS CLAVE","BIENESTAR UNIVERSITARIO","SALUD OCUPACIONAL"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION  HUMANA","COMPENSACION Y SALARIOS"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION  HUMANA","SALUD OCUPACIONAL"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION  HUMANA","VINCULACION ADMINISTRATIVA"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTROS","ADMISIONES"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTROS","MATRICULAS"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTROS","REGISTRO Y CONTROL DE NOTAS"]
["MACROPORCESOS DE SOPORTE","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACEN"]
["MACROPORCESOS DE SOPORTE","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS"]
["MACROPORCESOS DE SOPORTE","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","PROVEEDORES"]
["MACROPORCESOS DE SOPORTE","GESTION DE AUDITORIA INTERNA","AUDITORIA INTERNA"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION DE LA BIBLIOTECA","ANALISIS BIBLIOGRAFICO"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION DE LA BIBLIOTECA","DESARROLLO DE COLECCIONES"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION DE LA BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO"]
["MACROPROCESOS ESTRATEGICOS","GESTION DE LA DIRECCIÓN","PLANEACION ADMINISTRATIVA"]
["MACROPROCESOS ESTRATEGICOS","GESTION DE LA DIRECCIÓN","REVISION GERENCIAL"]
["MACROPORCESOS DE SOPORTE","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","AUDIOVISUALES"]
["MACROPORCESOS DE SOPORTE","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","CORRESPONDENCIA"]
["MACROPORCESOS DE SOPORTE","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO"]
["MACROPORCESOS DE SOPORTE","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","PUBLICACIONES Y COMUNICACIONES"]
["MACROPORCESOS DE SOPORTE","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","SEGURIDAD"]
["MACROPORCESOS DE SOPORTE","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","TRANSPORTES"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION FINANCIERA","CARTERA"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION FINANCIERA","PRESUPUESTO"]
["MACROPROCESOS CLAVE","GESTION FINANCIERA","TESORERIA"]
["MACROPORCESOS DE SOPORTE","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION"]
["MACROPORCESOS DE SOPORTE","GESTION INFORMATICA","IMPLANTACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION"]
["MACROPORCESOS DE SOPORTE","GESTION INFORMATICA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION"]
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[null,"PROCESO",null,"ADMINISTRACION DE LA CALIDAD",null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"VLOOKUP(D3,CODIGOS,2)","v":"AC"},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ADMINISTRACION DE LA CALIDAD","AC",null,"CONTROL DE DOCUMENTOS","SALUD","COMPRAS","SERVICIOS AL PUBLICO","AUDITORIA INTERNA","PLANEACION ADMINISTRATIVA","PRESUPUESTO","VINCULACION ADMINISTRATIVA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","ADMISIONES","MANTENIMIENTO"]
[null,"Procedimiento / subproceso",null,"CONTROL DE LOS REGISTROS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"BIENESTAR UNIVERSITARIO","BU",null,"CONTROL DE LOS REGISTROS","DESARROLLO HUMANO","ALMACEN","ANALISIS BIBLIOGRAFICO",null,"REVISION GERENCIAL","TESORERIA","GESTION DEL TALENTO HUMANO","IMPLANTACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","MATRICULAS","SEGURIDAD"]
[null,"RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTION  HUMANA","GH",null," AUDITORIAS INTERNAS","CULTURA","PROVEEDORES","DESARROLLO DE COLECCIONES",null,null,"CARTERA","COMPENSACION Y SALARIOS","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","REGISTRO Y CONTROL DE NOTAS","CORRESPONDENCIA"]
[null,"DESCRIPCION RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTION DE ADMISIONES Y REGISTROS","GR",null,"CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME","RECREACION Y DEPORTE",null,null,null,null,"CONTABILIDAD","SALUD OCUPACIONAL",null,"GESTION","AUDIOVISUALES"]
[null,"CAUSA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","GA",null,"ACCION CORRECTIVA","PROMOCION SOCIOECONOMICA",null,null,null,null,null,null,null,null,"TRANSPORTES"]
[null,"EFECTO",null,null,null,null,null,"TIPO DE RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTION DE AUDITORIA INTERNA","GC",null," ACCION PREVENTIVA","SALUD OCUPACIONAL",null,null,null,null,null,null,null,null,"PUBLICACIONES Y COMUNICACIONES"]
[null,"FACTOR DE RIESGO",null,null,"CUMPLIMIENTO OBJETIVO DEL PROCESO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTION DE LA BIBLIOTECA","GB",null,"SATISFACCION DEL CLIENTE","TODOS LOS SUBPROCESOS"]
[null,"VULNERABILIDAD DEL PROCESO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTION DE LA DIRECCIÓN","GD"]
[null,"RIESGO INHERENTE",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTION DE SERVICIOS GENERALES","GS"]
[null,"IMPACTO DEL RIESGO",null,null,"PROBABILIDAD",null,null,"SEVERIDAD",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"GESTION FINANCIERA","GF"]
[null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"B13*E13","v":0},null,null,null,1,"OPERATIVO","Interno - Procesos","Cuando se requiera","SI",null,null,null,null,null,null,"GESTION INFORMATICA","GI"]
[null,"CONTROL 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,2,"DE CUMPLIEMENTO","Interno - Personas","Diaria","NO"]
[null,"CONTROL",null,null,"TIPO DE CONTROL",null,null,"RESPONSABLE",null,null,null,3,"CORRUPCION","Interno - Tecnología","Semanal"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,4,"DE LA NATURALEZA","Interno - Infraestructura","Quincenal"]
[null,"FRECUENCIA DE CONTROL",null,null,"IMPLEMENTADO",null,null,null,null,null,null,5,"ESTRATEGICO","Interno - Póliticas","Mensual"]
[null,"EFECTIVIDAD",null,null,"DOCUMENTADO",null,null,null,null,null,null,null,"FINANCIERO","Externo - Decisiones gubernamentales","Trimestral"]
[null,"CONTROL 2",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"LEGAL","Externo - Cambio en legislación","Semestral"]
[null,"CONTROL",null,null,"TIPO DE CONTROL",null,null,"RESPONSABLE",null,null,null,null,"OPERATIVO","Externo - Actos de terceros","Anual"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"REPUTACIONAL","Externo - Actos Catástroficos "]
[null,"FRECUENCIA DE CONTROL",null,null,"IMPLEMENTADO",null,null,null,null,null,null,null,"TECNOLOGICO","Externo - Actos de Autoridades"]
[null,"EFECTIVIDAD",null,null,"DOCUMENTADO",null,null,null,null,null,null,null,null,"Externo - Suspensión de Servicios"]
[null,"CONTROL 3"]
[null,"CONTROL",null,null,"TIPO DE CONTROL",null,null,"RESPONSABLE",null,null,null,null,"Impacto del Riesgo",null,"Probabilidad",null,"SEVERIDAD"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,1,"Inferior",1,"Muy Baja",{"$f":"M26*O26","v":1}]
[null,"FRECUENCIA DE CONTROL",null,null,"IMPLEMENTADO",null,null,null,null,null,null,null,2,"Menor",2,"Baja"]
[null,"EFECTIVIDAD",null,null,"DOCUMENTADO",null,null,null,null,null,null,null,3,"Importante",3,"Moderada"]
[null,"RIESGO RESIDUAL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,4,"Mayor",4,"Alta"]
[null,"IMPACTO DEL RIESGO",null,null,"PROBABILIDAD",null,null,"SEVERIDAD",null,null,null,null,5,"Superior",5,"Muy Alta"]
[null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"B31*E31","v":0}]
[null,"TRATAMIENTOS"]
[null,"TRATAMIENTO",null,null,null,null,"RESPONSABLE",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,1,null,"MUY BAJA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,2]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,3]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,4,null,"BAJA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,5]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,6,null,"MODERADA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,8]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,9]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,10,null,"ALTA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,12]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,15,null,"EXTREMA"]
[null,"CODIGO",null,{"$f":"I2","v":"ST-AC-2-RI-166"},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,16]
[null,"PROCESO",null,{"$f":"D3","v":"ADMINISTRACION DE LA CALIDAD"},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,20]
[null,"SUBPROCESO",null,"CONTROL DE LOS REGISTROS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,25]
[null,"RIESGO",null,0]
[null,"DESCRIPCION RIESGO",null,0]
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[null,"VULNERABILIDAD DEL PROCESO",null,{"$f":"D10","v":0}]
[null,"IMPACTO DEL RIESGO",null,{"$f":"VLOOKUP(B13,IMPACTORIESGO,2)","v":{"$error":"#N/A"}}]
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[null,"SEVERIDAD",null,{"$f":"IF(AND(H13>=1,H13<=3),\"Muy Baja\",IF(AND(H13>=4,H13<=5),\"Baja\",IF(AND(H13>=6,H13<=9),\"Moderada\",IF(AND(H13>=10,H13<=12),\"Alta\",IF(AND(H13>=15,H13<=25),\"Extrema\")))))","v":false}]
[null,"CONTROL 1",null,{"$f":"B16","v":0}]
[null,"TIPO DE CONTROL 1",null,{"$f":"E16","v":0}]
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[null,"FRECUENCIA DE CONTROL 1",null,{"$f":"D17","v":0}]
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[null,"EFECTIVIDAD 1",null,{"$f":"D18","v":0}]
[null,"DOCUMENTADO 1",null,{"$f":"H18","v":0}]
[null,"CONTROL 2"]
[null,"TIPO DE CONTROL 2"]
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[null,"CONTROL 3"]
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[null,"RESPONSABLE 3"]
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[null,"EFECTIVIDAD 3"]
[null,"DOCUMENTADO 3"]
[null,"IMPACTO"]
[null,"PROBABILIDAD",null,{"$f":"VLOOKUP(E31,IMPACTORIESGO,2)","v":{"$error":"#N/A"}}]
[null,"SEVERIDAD",null,{"$f":"IF(AND(H31>=1,H31<=3),\"Muy Baja\",IF(AND(H31>=4,H31<=5),\"Baja\",IF(AND(H31>=6,H31<=9),\"Moderada\",IF(AND(H31>=10,H31<=12),\"Alta\",IF(AND(H31>=15,H31<=25),\"Extrema\")))))","v":false}]
[null,"TRATAMIENTO 1",null,{"$f":"B34","v":0}]
[null,"RESPONSABLE 1",null,{"$f":"G34","v":0}]
[null,"TRATAMIENTO 2",null,{"$f":"B35","v":0}]
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[null,"RESPONSABLE 5",null,{"$f":"G38","v":0}]

{"sheet":"ANALISIS DE PROCESOS","index":3,"n_rows":63,"n_cols":8,"rows_kept":63,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
["Proceso","ADMINISTRACION DE LA CALIDAD"]
[]
["Cod. Riesgo","Riesgo","Impacto del Riesgo","Probabilidad","Tratamiento\n(Descripción)","Impacto del Riesgo aplicando el control","Probabilidad aplicando el control","Cuenta de Procedimiento / subproceso"]
["ST-AC-1-RI-1","No brindar las herramientas necesarias para la recepción de las quejas y sugerencias","Superior","Alta","Divulgación de los mecanismos\nEstablecer tiempos para la recolección de quejas.\nHacer seguimiento a las quejas direccionadas a los titulares o redireccionadas a todos procesos.\nRevisión continua de la pagima web","Importante","Moderada",1]
[]
["ST-AC-3-RI-6","Seguimiento inadecuado a los riesgos de los procesos de la entidad","Mayor","Baja","Seguimientos durante todos los ciclos de auditoria interna","Inferior","Baja",1]
[]
["ST-AC-3-RI-7","Desarticulación entre los procesos académicos y administrativos  ","Superior","Muy Alta","Ampliación del alcance del sistema\nActualización de la política de calidad \nComplementación de los procedimientos documentados con las actividades que se desarrollan en las facultades\nDocumentación de procedimientos en las áreas académicas\nFormación de auditores internos en las áreas académicas\n","(en blanco)","(en blanco)",1]
[]
["ST-AC-4-RI-2","Demoras en el procesamiento de la información del SGC","Importante","Alta","Capacitar a todo el personal de la oficina de calidad en el proceso de actualización de la intranet\n","Importante","Baja",1]
[]
["ST-AC-4-RI-3","Tener sanciones de los entes de control externos","Importante","Moderada","Planificación de las acciones correctivas que den respuesta oportuna a los requerimientos del ente externo","Inferior","Baja",1]
[]
["ST-AC-5-RI-5","Planeacion, ejecución y resultado de auditorias no objetivas","Mayor","Moderada","Hacer seguimiento a las evaluaciones de los auditores internos.\nRealizar capacitaciones orientadas a reforzar competencias de los auditores\n\n","Inferior","Moderada",1]
[]
["ST-AC-6-RI-4","No contribucion a la mejora del sistema de gestión de calidad","Mayor","Moderada","Elaborar un programa de sensibilización y capacitación, orientado a las debilidades detectadas en aplicación de procedimientos y herramientas","Inferior","Alta",1]
[]
["Total general",null,null,null,null,null,null,7]
[]
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[]
[null,null,null,{"$f":"COUNTIF(D4:D61,\"Moderada\")","v":3},"MODERADA"]
[null,null,null,{"$f":"COUNTIF(D4:D61,\"Baja\")","v":1},"BAJA"]

{"sheet":"Hoja26","index":4,"n_rows":30,"n_cols":5,"rows_kept":30,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
["ST-AC-01-P-01","Procedimiento para el Control de Documentos y Registros","Procedimiento","Administración de la Calidad","Control de Documentos y Registros"]
["ST-AC-03-P-01","Procedimiento de Auditorias internas de Calidad","Procedimiento","Administración de la Calidad","Auditorías Internas"]
["ST-AC-04-P-01","Procedimiento para Control de Servicio No Conforme","Procedimiento","Administración de la Calidad","Control del Servicio No Conforme"]
["ST-AC-04-P-02","Procedimiento para Quejas","Procedimiento","Administración de la Calidad","Control del Servicio No Conforme"]
["ST-AC-05-P-01","Procedimiento Acción Correctiva","Procedimiento","Administración de la Calidad","Acción Correctiva"]
["ST-AC-06-P-01","Procedimiento Acción Preventiva","Procedimiento","Administración de la Calidad","Acción Preventiva"]
["ST-BU-01-P-01","Procedimiento para el Área de la Salud","Procedimiento","Bienestar Universitario","Salud"]
["ST-BU-02-P-01","Procedimiento Área de Desarrollo Humano","Procedimiento","Bienestar Universitario","Desarrollo Humano"]
["ST-BU-03-P-01","Procedimiento de Cultura","Procedimiento","Bienestar Universitario","Cultura"]
["ST-BU-04-P-01","Procedimiento para el Área de Recreación y Deporte","Procedimiento","Bienestar Universitario","Recreación y Deporte"]
["ST-BU-05-P-01","Procedimiento para el Área Socioeconómica","Procedimiento","Bienestar Universitario","Promoción Socio Económica"]
["ST-GA-01-P-01","Procedimiento Compras","Procedimiento","Gestión de Adquisiciones y Suministros","Compras"]
["ST-GA-02-P-01","Procedimiento de Almacén","Procedimiento","Gestión de Adquisiciones y Suministros","Almacén"]
["ST-GA-03-P-01","Procedimiento Selección de Proveedores","Procedimiento","Gestión de Adquisiciones y Suministros","Proveedores"]
["ST-GA-03-P-02","Procedimiento Evaluación y Re- Evaluación de Proveedores","Procedimiento","Gestión de Adquisiciones y Suministros","Proveedores"]
["ST-GB-01-P-01","Procedimiento Servicios al Publico","Procedimiento","Gestión de la Biblioteca","Servicio al Público"]
["ST-GB-02-P-01","Procedimiento Para Clasificación y Catalogación","Procedimiento","Gestión de la Biblioteca","Análisis Bibliográfico"]
["ST-GB-03-P-01","Procedimiento Solicitud Material Bibliográfico","Procedimiento","Gestión de la Biblioteca","Desarrollo de Colecciones "]
["ST-GC-01-P-01","Procedimiento de Gestión Auditoria Interna","Procedimiento","Gestión de Auditoría Interna","Auditoría Interna"]
["ST-GD-02-P-01","Procedimiento de Revisión Gerencial","Procedimiento","Gestión de la Dirección","Revisión Gerencial"]
["ST-GF-01-P-01","Procedimiento de Presupuesto","Procedimiento","Gestión Financiera","Presupuesto"]
["ST-GF-02-P-01","Procedimiento de Tesorería","Procedimiento","Gestión Financiera","Tesorería"]
["ST-GF-03-P-01","Procedimiento de Cartera","Procedimiento","Gestión Financiera","Cartera"]
["ST-GF-04-P-01","Procedimiento Estados Financieros Estándar","Procedimiento","Gestión Financiera","Contabilidad"]
["ST-GH-01-P-01","Procedimiento Vinculación Administrativa","Procedimiento","Gestión Humana","Vinculación Administrativa"]
["ST-GH-02-P-01","Procedimiento Gestión Talento Humano","Procedimiento","Gestión Humana","Gestión del Talento Humano"]
["ST-GH-03-P-01","Procedimiento de Compensación y Salarios ","Procedimiento","Gestión Humana","Compensación y Salarios"]
["ST-GI-04-P-01","Procedimiento de Audiovisuales","Procedimiento","Gestión Informática","Audiovisuales"]
["ST-GR-01-P-01","Procedimiento de Inscripción, Admisiones y Matrículas","Procedimiento","Gestión de Admisiones y Registros","Admisiones y Matrículas"]
["ST-GR-03-P-01","Procedimiento de Registro y Control de Notas, y Certificaciones","Procedimiento","Gestión de Admisiones y Registros","Registro y Control"]

{"sheet":"MAPA DE RIESGOS","index":5,"n_rows":405,"n_cols":21,"rows_kept":405,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
["PROCESO","(Todas)",null,{"$f":"GETPIVOTDATA(\"SUBPROCESO\",$A$3)","v":166},"RIESGOS EXISTENTES"]
[null,null,"RIESGO INHERENTE",null,null,"RIESGO RESIDUAL"]
["CODIGO","RIESGO","IMPACTO INHERENTE","PROBABILIDAD INHERENTE","SEVERIDAD INHERENTE","IMPACTO RESIDIUAL","PROBABILIDAD RESIDUAL","SEVERIDAD RESIDUAL","DESCRIPCION RIESGO","Cuenta de SUBPROCESO","IMPACTO INHERENTE",null,"PROBABILIDAD INHERENTE",null,null,"SEVERIDAD INHERENTE",null,null,"COMPARATIVO SEVERIDAD","SIN CONTROL","CON CONTROL"]
["ST-AC-1-RI-1","Obsolecencia en  los documentos,  procedimientos o cualquier otro tipo de registro del SGC.","Mayor","Muy Alta","EXTREMA","Mayor","Moderada","ALTA","Los procesos tienen cambios permanentes que deben ser reflejados en los documentos del SGC.",1,"RIESGOS CON IMPACTO INHERENTE INFERIOR",{"$f":"C401","v":2},"RIESGOS CON PROBABILIDAD INHERENTE MUY BAJA",{"$f":"D401","v":4},null,"SEVERIDAD INHERENTE MUY BAJA",{"$f":"E401","v":3},null,"MUY BAJA",{"$f":"Q4","v":3},{"$f":"Q12","v":11}]
["ST-AC-3-RI-6","Información insuficiente sobre el estado del SGC obenida en las auditorías ","Importante","Baja","MODERADA","Importante","Muy baja","MUY BAJA","Las auditorías realizadas podrían ser incompletas, no revisando la totalidad de los requisitos normativos o de la universidad, y su adecuación, o no cumplidos los itinerarios establecidos.",1,"RIESGOS CON IMPACTO INHERENTE MENOR",{"$f":"C402","v":13},"RIESGOS CON PROBABILIDAD INHERENTE BAJA",{"$f":"D402","v":32},null,"SEVERIDAD INHERENTE BAJA",{"$f":"E402","v":8},null,"BAJA",{"$f":"Q5","v":8},{"$f":"Q13","v":29}]
["ST-AC-3-RI-7","Posibles demoras en la obtención de planes de acción frente a las SAC establecidas en el desarrollo de cada auditoría del SGC.","Mayor","Alta","EXTREMA","Mayor","Alta","EXTREMA","Los hallazgos detectados en las auditorías podrían no recibir tratamiento o recibir un tratamiento inoportuno o inadecaudo de parte de los responsables",1,"RIESGOS CON IMPACTO INHERENTE IMPORTANTE",{"$f":"C403","v":35},"RIESGOS CON PROBABILIDAD INHERENTE MODERADA",{"$f":"D403","v":49},null,"SEVERIDAD INHERENTE MODERADA",{"$f":"E403","v":35},null,"MODERADA",{"$f":"Q6","v":35},{"$f":"Q14","v":43}]
["ST-GF-1-RI-64","Asignación incorrecta de una disponibilidad presupuestal.","Mayor","Baja","MUY ALTA","Mayor","Baja","MUY ALTA","Comprende la asignación de una solicitud de orden de compra/servicio, solicitud de gasto o prestación de servicios, legalización de anticipos, entre otros, sobre el cual se realiza una consulta en SEVEN para poder saber si hay o no hay disponibilidad así como la plan de acción. ",1,"RIESGOS CON IMPACTO INHERENTE MAYOR",{"$f":"C404","v":45},"RIESGOS CON PROBABILIDAD INHERENTE ALTA",{"$f":"D404","v":53},null,"SEVERIDAD INHERENTE ALTA",{"$f":"E404","v":32},null,"ALTA",{"$f":"Q7","v":32},{"$f":"Q15","v":25}]
["(en blanco)","(en blanco)","(en blanco)","(en blanco)","(en blanco)","(en blanco)","(en blanco)","(en blanco)","(en blanco)",1,"RIESGOS CON IMPACTO INHERENTE SUPERIOR",{"$f":"C405","v":70},"RIESGOS CON PROBABILIDAD INHERENTE MUY ALTA",{"$f":"D405","v":27},null,"SEVERIDAD INHERENTE EXTREMA",{"$f":"E405","v":81},null,"EXTREMA",{"$f":"Q8","v":81},{"$f":"Q16","v":45}]
["ST-AC-1-RI-2","Modificación no Autorizada de los documentos del SGC en Intranet.","Superior","Baja","ALTA","Superior","Muy baja","BAJA","Al estar en la web los documentos del SGC podrían ser modificados por otro usuario con los permisos para llevar a cabo dicha acción",1]
["ST-AC-1-RI-3","Publicación o carga de versiones  no autorizadas, sin verificación o de forma errada  de los documentos del SGC en la intranet.","Inferior","Baja","MUY BAJA","Menor","Muy baja","MUY BAJA","Después de las etapas de las revisiones, se podrían cometer errores al cargar el documento final a intranet.",1]
["ST-AC-1-RI-4","Listados maestros desactualizados","Mayor","Alta","EXTREMA","Mayor","Alta","EXTREMA","Los listados maestros deben ser modificados cada vez que algún documento allí relacionado cambie y por lo tanto podrían desactualizarse facilmente",1,"IMPACTO RESIDUAL",null,"PROBABILIDAD RESIDUAL",null,null,"SEVERIDAD RESIDUAL"]
["ST-AC-3-RI-5","Desarticulación entre los procesos académicos y administrativos  ","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","No hay una comprensión total del enfoque por procesos por lo cual algunos trabajadores no conocen sus responsabilidades frente a los procesos afectando el desempeño de los procesos",1,"RIESGOS CON IMPACTO RESIDUAL INFERIOR",{"$f":"F401","v":3},"RIESGOS CON PROBABILIDAD RESIDUAL MUY BAJA",{"$f":"G401","v":18},null,"SEVERIDAD RESIDUAL MUY BAJA",{"$f":"H401","v":11}]
["ST-AC-4-RI-8","Tener sanciones de los entes de control externos, tratamiento de No conformidades","Mayor","muy baja","BAJA","Inferior","Baja","MUY BAJA","No presentación oportuna y veraz de informes a entes externos",1,"RIESGOS CON IMPACTO RESIDUAL MENOR",{"$f":"F402","v":25},"RIESGOS CON PROBABILIDAD RESIDUAL BAJA",{"$f":"G402","v":56},null,"SEVERIDAD RESIDUAL BAJA",{"$f":"H402","v":29}]
["ST-AC-4-RI-9","Posible ausencia de claridad en la obtención y reporte de los indicadores por parte de las áreas","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Baja","MODERADA","Los procesos de obtención de información podrían tener fallas que afecten la exactitud de los resultados.",1,"RIESGOS CON IMPACTO RESIDUAL IMPORTANTE",{"$f":"F403","v":44},"RIESGOS CON PROBABILIDAD RESIDUAL MODERADA",{"$f":"G403","v":50},null,"SEVERIDAD RESIDUAL MODERADA",{"$f":"H403","v":43}]
["ST-AC-4-RI-10","Ausencia de un modelo de tratamiento o mejoramiento continuo en el ambiente de control en las diversas áreas y procesos que asi lo requieran en la Unilibre ","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Los riesgos identificados podrían no obtener el tratamiento requerido y materializarsen.",1,"RIESGOS CON IMPACTO RESIDUAL MAYOR",{"$f":"F404","v":40},"RIESGOS CON PROBABILIDAD RESIDUAL ALTA",{"$f":"G404","v":25},null,"SEVERIDAD RESIDUAL ALTA",{"$f":"H404","v":25}]
["ST-AC-5-RI-11","No generación de acciones preventivas / correctivas en las áreas, cuando dichas acciones sean necesarias ","Mayor","Alta","EXTREMA","Mayor","Alta","EXTREMA","Las áreas / seccionales podrían pasar por alto la generación de acciones correctivas / preventivas frente a las diferentes fuentes de No conformidades.",1,"RIESGOS CON IMPACTO RESIDUAL SUPERIOR",{"$f":"F405","v":47},"RIESGOS CON PROBABILIDAD RESIDUAL MUY ALTA",{"$f":"G405","v":12},null,"SEVERIDAD RESIDUAL EXTREMA",{"$f":"H405","v":45}]
["ST-AC-6-RI-12","Que no se logre la adquisición de conocimiento o la trasnferencia del mismo al recibir las consultorías contratadas en las diversas  áreas de la Universidad.","Importante","Alta","ALTA","Importante","Alta","ALTA","Las consultorías contratadas para proyectos específicos traen un conocimiento implícito que debe ser asimilado por la organización.",1]
["ST-AC-6-RI-13","No garantizar que los registros sean legibles, identificables y recuperables durante todo el ciclo de vida del documento.  ","Superior","Moderada","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","Los registros de calidad pasan por diferentes etapas de conservación en las cuales se podrían perder, dañar, o dificultar su recuperabilidad.",1]
["ST-AC-7-RI-14","Tratamiento de quejas y/o reclamos recibidos por la universidad no adecuado o insuficiente. ","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Las áreas receptoras de quejas / reclamos  deciden el tratamiento que debe brindarse a cada una de ellas, de forma deliberada.",1]
["ST-BU-1-RI-15","No prestación oportuna del servicio médico","Mayor","Alta","EXTREMA","Mayor","Alta","EXTREMA","Que por ausencia del profesional competente no se preste el servicio oportunamente",1]
["ST-BU-1-RI-16","No contar con el personal suficiente para atender de manera eficaz la población que se cubre.\n","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","El crecimiento de la comunidad universitaria y por ende de los servicios prestados requiere de personal acorde para sus acciones.",1]
["ST-BU-2-RI-17","Duplicidad de actividades por parte de bienestar y de las decanaturas","Mayor","Alta","EXTREMA","(en blanco)","Alta","No ha sido calificado alguno de los dos criterios","Las decanaturas podrían desarrollar actividades simultáneas o similares a las desarrolladas por bienestar",1]
["ST-BU-3-RI-19","Perdida de elementos utilizados para actividades culturales","Mayor","Moderada","ALTA","(en blanco)","Alta","No ha sido calificado alguno de los dos criterios","Los instrumentos musicales y otros elementos utilizados en las actividades podrían llegar a tener un alto valor y perderse fácilmente",1]
["ST-BU-4-RI-20","Desmotivación y deserción de los deportistas e integrantes de los grupos culturales","Mayor","Alta","EXTREMA","Mayor","Alta","EXTREMA","Los integrantes de los equipos deportivos podrían desmotivarse para participar de estas actividades.",1]
["ST-BU-7-RI-21","Percepción inadecuada del área de Bienestar por parte de la comunidad universitaria","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","Los programas que desarrolla bienestar podrían pasar desapercibidos por la comunidad universitaria o confundidos con actividades de otras áreas o unidades",1]
["ST-BU-7-RI-22","No contar con la información estadística apropiada para la elaboración de los programas de bienestar.","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","La programación de actividades requiere el conocimiento del personal de planta, contratistas, estudiantes y grupos familiares.",1]
["ST-BU-7-RI-23","No contar con los recursos de infraestructura para prestar adecuadamente los servicios del área","Mayor","Alta","EXTREMA","Mayor","Alta","EXTREMA","El crecimiento de la comunidad universitaria y por ende de los servicios prestados requiere de una infraestructura acorde a sus acciones.",1]
["ST-BU-7-RI-24","No contar con asistencia de la comunidad s a las actividades de bienestar","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","Las actividades programadas por bienestar persiguen fines específicos que requieren la asistencia de la población objetiva",1]
["ST-GA-1-RI-25","No trámite de las solicitudes de compras","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","Las solicitudes de compras se podrían quedan sin tramitar en las diferentes etapas del proceso",1]
["ST-GA-1-RI-26","Fallas en el aplicativo SEVEN","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","El sistema podría presentar fallas de algunos procesos puntuales o presentar suspensiones temporales en el servicio",1]
["ST-GA-1-RI-27","Realizar compras / contratar servicios con especificaciones equivocadas (unir con la primera)","Mayor","Alta","EXTREMA","Mayor","Moderada","ALTA","Las adquisiciones deben cumplir con especificaciones técnicas / legales o de otra índole para que sean aplicables al propósito",1]
["ST-GA-1-RI-28","Entrega inoportuna de los bienes / servicios solicitados.","Mayor","Alta","EXTREMA","Mayor","Moderada","ALTA","Las solicitudes hechas al área de compra deben ser entregadas en los momentos requeridos por el proceso solicitante.",1]
["ST-GA-1-RI-29","Pérdida de oportunidad en la compra / contratación.","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Baja","MODERADA","Las adquisiciones podrían tener precios especiales u otros valores agregados que apliquen a fechas especificas",1]
["ST-GA-1-RI-30","Pérdida de documentos de la compra / contratación","Mayor","muy baja","BAJA","Mayor","Muy baja","BAJA","Las compras / contrataciones tienen documentos soportes importantes para su validez",1]
["ST-GA-1-RI-31","No ejecución o ejecución inoportuna del plan de compras por parte de las áreas en los tiempos estimados","Mayor","Moderada","ALTA","Mayor","Moderada","ALTA","Las actividades programadas por las áreas para ser ejecutadas en el transcurso del año podrían no realizarse o realizarse con retraso.",1]
["ST-GA-2-RI-32","Perdida de elementos de las bodegas","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Baja","ALTA","Presencia de diferencias entre el inventario físico y el reporte generado por el sistema",1]
["ST-GA-2-RI-33","Deterioro del inventario","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Alta","EXTREMA","Daño de los elementos almacenados en los depósitos",1]
["ST-GA-2-RI-34","Posible no devolución de elementos de consumo al almacén","Menor","muy baja","MUY BAJA","Menor","Muy baja","MUY BAJA","Los elementos de trabajo asignados al usuario (cosedora, perforadora, etc)",1]
["ST-GA-2-RI-35","Almacenamiento de bienes muebles y equipos sin utilizar","Menor","Baja","BAJA","Menor","Baja","BAJA","Al hacer renovación de los equipos de cómputo / oficina, los equipos anteriores quedan almacenados en las diferentes áreas.",1]
["ST-GA-2-RI-36","Abastecimiento inoportuno de los requerimientos de las áreas","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","El almacén no puede cumplir con la totalidad de los pedidos de las áreas en las fechas y/o cantidades correctas.",1]
["ST-GA-2-RI-37","Espacio insuficiente para el almacenamiento de los insumos de las bodegas","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","La capacidad de las bodegas no es suficiente para los elementos / insumos que deben ser almacenados",1]
["ST-GA-2-RI-38","Error en la entrega de pedidos","Menor","Alta","MODERADA","Menor","Baja","BAJA","Entrega incorrecta de los pedidos a las áreas solicitantes.  ",1]
["ST-GA-2-RI-39","Explosión / Incendio","Superior","Moderada","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","Fuego no controlado en las bodegas de almacenamiento",1]
["ST-GA-2-RI-40","Accidente laboral","Superior","Moderada","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","Lesiones, perturbaciones, invalidez o muerte del trabajador.",1]
["ST-GA-2-RI-41","Inundación","Superior","Moderada","EXTREMA","Menor","Baja","BAJA","Aumento incontrolado de los niveles de agua en la universidad",1]
["ST-GA-2-RI-42","Entrega de pedidos no necesarios para el area solicitante","Importante","Alta","ALTA","Menor","Baja","BAJA","Se entregan a las áreas cantidades injustificadas para su operación.",1]
["ST-GA-2-RI-43","Daño a la infraestructura de los almacenes","Mayor","muy baja","BAJA","Importante","Muy baja","MUY BAJA","Las bodegas o su infraestructura de almacenamiento se deteriora",1]
["ST-GA-2-RI-44","Valoración incorrecta de los activos fijos (Sistema vs. Activos reales)","Mayor","Alta","EXTREMA","Mayor","Alta","EXTREMA","La información registrada en el sistema relacionada con los activos fijos es diferente a la existente en la universidad",1]
["ST-GB-1-RI-45","Pérdida de material bibliografico","Menor","Alta","MODERADA","Menor","Baja","BAJA","Por ser colección abierta hay mayor posibilidad de que se presente hurto",1]
["ST-GB-1-RI-46","Devolución  no oportuna del material bibliográfico","Importante","Alta","ALTA","Importante","Moderada","MODERADA","Los usuarios solicitan el préstamo externo de los libros los cuales no son devueltos en el tiempo establecido.",1]
["ST-GB-1-RI-47","Duplicidad en la adquisición de publicaciones","Menor","Baja","BAJA","Menor","Muy baja","MUY BAJA","Las publicaciones adquiridas por la universidad podrían ya estar en el inventario",1]
["ST-GB-1-RI-48","Deterioro de las publicaciones","Menor","Baja","BAJA","Inferior","Muy baja","MUY BAJA","El material de la biblioteca podría sufir deterioro con el paso del tiempo",1]
["ST-GB-1-RI-49","Perdida de la información de la biblioteca","Superior","Baja","ALTA","Superior","Baja","ALTA","Por eventos aislados podría perderse toda la información de la biblioteca",1]
["ST-GB-1-RI-50","Espacio insuficiente para la prestación del servicio","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","La biblioteca está en constante crecimiento y adquisición de publicaciones",1]
["ST-GB-1-RI-51","No dar de baja publicaciones que ya no están vigentes","Mayor","Moderada","ALTA","Mayor","Moderada","ALTA","Algunas publicaciones podrían perder vigencia y existir ediciones más actualizadas",1]
["ST-GB-1-RI-52","Que no sea descargado del préstamo al estudiante","Menor","Baja","BAJA","Menor","Baja","BAJA","Cuando el estudiante entrega el préstamo, este debe ser descargado del software",1]
["ST-GB-3-RI-53","Demoras o errores en la catalogación documental ","Importante","Alta","ALTA","Importante","Moderada","MODERADA","La catalogación de las publicaciones ser realizada inoportunamente o con errores",1]
["ST-GB-3-RI-54","Análisis documental inadecuado ","Menor","Moderada","MODERADA","Menor","Baja","BAJA","La clasificación puede no corrresponder a las áreas del saber ya existentes ",1]
["ST-GC-1-RI-55","Desconocimiento en Actualizacion de los Sistemas de Informacion.","Mayor","Baja","MODERADA","Mayor","Baja","MODERADA","Al no contar con herramientas tecnicas y tecnológicas se puede distorsionar el objeto del proceso de Auditoria.",1]
["ST-GC-1-RI-56","Información insuficiente para la emisión de los informes","Superior","Moderada","EXTREMA","Superior","Baja","ALTA","En la preparación de los informes se podría no contar con la información necesaria para su emisión definitiva.  ",1]
["ST-GC-1-RI-57","Modificaciones o retrasos en la ejecución del programa de auditoría","Superior","Alta","EXTREMA","Mayor","Alta","EXTREMA","La programación realizada podría no ser ejecutada en su totalidad ",1]
["ST-GC-1-RI-58","Que las recomendaciones de auditoría no sean implementadas","Superior","Alta","EXTREMA","Importante","Alta","ALTA","Las recomendaciones sugeridas en los informes de auditoría podrían no ser implementadas por las áreas.",1]
["ST-GC-1-RI-59","Que no se cuente con el conocimiento y la experiencia requerida en temas puntuales a auditar. Ej. ISO 140001- ISO 27000 - NIIF","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Moderada","MODERADA","Dentro del plan de auditoría podrían existir temas que requieran algún tipo de experiencia o conocimiento puntual que no se tenga en el personal del área de auditoría de la universidad",1]
["ST-GD-1-RI-60","No cumplimiento de las Metas Institucionales.","Superior","Muy Alta","EXTREMA","(en blanco)","(en blanco)","No ha sido calificado alguno de los dos criterios","La No ejecución del Plan Integral de Desarrollo Institucional \"PIDI\", representa el No cumplimiento de las Metas Institucionales.",1]
["ST-GD-1-RI-61","Toma de decisiones de Planeación y presupuestos basados en información estadistica insuficiente, No veraz o sesgada.","Importante","Moderada","MODERADA","(en blanco)","(en blanco)","No ha sido calificado alguno de los dos criterios","Las decisiones en el proceso de planeación institucional se puede ver afectada si la información estadistica y la recolectada por las diferentes areas de la Universidad, no son confiables y verificables.",1]
["ST-GD-2-RI-62","No cumplimiento de la programación de revisión por la Dirección","Mayor","Muy Alta","EXTREMA","(en blanco)","(en blanco)","No ha sido calificado alguno de los dos criterios","No se cumple la programacion por la dificultad para programar agendas de los presidentes.",1]
["ST-GD-2-RI-63","No ejercer analisis de Riesgos Institucionales ","Superior","Moderada","EXTREMA","(en blanco)","(en blanco)","No ha sido calificado alguno de los dos criterios","No levantar mapas de riesgos institucionales que permitan la prevencion de pérdidas.",1]
["ST-GF-1-RI-65","Presentación extemporánea del presupuesto anual.","Mayor","Moderada","MUY ALTA","Mayor","Moderada","MUY ALTA","El presupuesto podría no estar listo para su aprobación en las fechas esperadas por la alta dirección",1]
["ST-GF-1-RI-66","Error en la presentación de los Informes de Ejecución seccionales","Mayor","Alta","MUY ALTA","Mayor","Alta","MUY ALTA","Que el presupuesto ejecutado no refleje o no se adecue a las políticas presupuestales de la universidad.",1]
["ST-GF-1-RI-67","Demora en la presentación de los Informes de Ejecución Seccional","Mayor","Moderada","MUY ALTA","Mayor","Moderada","MUY ALTA","Falta de oportunidad de la información de presupuesto para la toma de decisiones. ",1]
["ST-GF-1-RI-68","Error en la presentación de los Informes de Presupuesto Nacionales","Mayor","Alta","MUY ALTA","Mayor","Alta","MUY ALTA","Que el presupuesto ejecutado no refleje o no se adecue a las políticas presupuestales de la universidad.",1]
["ST-GF-1-RI-69","Demora en la consolidación de los Informes de Presupuesto Nacional","Mayor","Moderada","MUY ALTA","Mayor","Moderada","MUY ALTA","Falta de oportunidad de la información para la toma de decisiones. ",1]
["ST-GF-3-RI-70","Pérdida de títulos valor","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Baja","ALTA","Posible extravío de los títulos valor \n(garantías, cheques, títulos)",1]
["ST-GF-3-RI-71","No recaudar la cartera","Importante","Baja","MODERADA","Importante","Muy baja","MUY BAJA","La cartera de la universidad podría no ser recauda con oportunidad o en su totalidad",1]
["ST-GF-3-RI-72","Registro del crédito con errores","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Baja","ALTA","Los registros de créditos podrían cometerse errores en montos y/o plazos.",1]
["ST-GF-3-RI-73","Ausencia de oportunidad en los pagos o realización de pagos con errores","Superior","Baja","ALTA","Superior","Baja","ALTA","La realización de los pagos a proveedores y/u otras obligaciones podría realizarse de forma tardía",1]
["ST-GF-4-RI-74","Mala interpretación del concepto o descripción del bien o servicio.","Menor","Moderada","MODERADA","Importante","Baja","MODERADA","Se hace una mala interpretación de la destinación de los recursos",1]
["ST-GF-4-RI-75","Diferencias entre los aplicativos de nómina y de contabilidad","Menor","Moderada","MODERADA","Menor","Baja","BAJA","La información generada en el aplicativo de nómina podría ser diferente a la cargada en el aplicativo de la contabilidad",1]
["ST-GF-4-RI-76","No presentación oportuna o presentación errada de las obligaciones tributarias","Superior","Moderada","EXTREMA","Superior","Muy baja","BAJA","Las obligaciones tributarias podrían no ser presentadas con la oportunidad establecida por la DIAN",1]
["ST-GF-4-RI-77","No reflejar en la contabilidad oportunamente todas las operaciones realizadas en la universidad","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Moderada","MODERADA","Contabilidad podría no contar con la información contable de la universidad en los periodos pertinentes",1]
["ST-GF-4-RI-78","inadecuado funcionamiento del aplicativo contable","Importante","Baja","MODERADA","Importante","Baja","MODERADA","El aplicativo utilizados podría tener fallas en el funcionamiento",1]
["ST-GF-4-RI-79","Pérdida de conocimiento acumulada en personal clave","Superior","Baja","ALTA","Mayor","Muy baja","BAJA","El área contable requiere de una formación especializada que podría perderse ",1]
["ST-GF-4-RI-80","Pérdida de la rastreabilidad de los documentos","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Baja","MODERADA","En el área se manejan multiples documentos que deben pasar por varias instancias y podrían el status del documentos.",1]
["ST-GF-4-RI-81","Daños / Errores en las interfases con otros aplicativos","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Moderada","MODERADA","La información que se carga en la contabilidad a partir de las interfases podría perderse o dañarse por daños en la interfase",1]
["ST-GF-4-RI-82","Posible no identificación de los ingresos recibidos","Inferior","Moderada","MUY BAJA","Inferior","Baja","MUY BAJA","Los ingresos recibidos en los bancos podrian no ser identificados fácilmente",1]
["ST-GH-1-RI-83","Afectación del servicio por no efectuar inducción y entrenamiento o reinducción del personal","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","No ejecución o NO asistencia a las jornadas de Inducción y reinducción o no hacer la inducción en el puesto de trabajo al momento de ingreso, traslado o reubicación.",1]
["ST-GH-1-RI-84","Posible planta de personal sobre perfilada para ocupar los diferentes cargos","Importante","Muy Alta","EXTREMA","Importante","Muy baja","MUY BAJA","El personal que ocupa los diferentes cargos podría tener competencias muy superirores a las requeridas para el mismo",1]
["ST-GH-1-RI-85","Errores o demoras en la afiliación/desafiliación a seguridad social y beneficios convencionales","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Menor","Baja","BAJA","Las afiliaciones a las diferentes entidades podrían no realizarse a tiempo o realizarse con las bases equivocadas, a entidades equivocadas o no realizar las desafiliaciones cuando corresponda",1]
["ST-GH-1-RI-86","No cumplir con los requisitos normativos en los procesos de vinculación, desvinculación y procesos disciplinarios","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Muy baja","BAJA","Al realizar procesos de vinculación / desvinculación se deben cumplir normatividades internas y externas determinadas según el tipo de contratación",1]
["ST-GH-1-RI-87","Posible Falta de compromiso y concientización de los empleados  (impacto reputacional)","Mayor","Muy Alta","EXTREMA","Mayor","Alta","EXTREMA","Los empleados podrían realizar no realizar las actividades asignadas al cargo con la calidad y el compromiso requeridos por la Universidad",1]
["ST-GH-1-RI-88","Posible insuficiencia en los niveles de seguridad de la información requeridos para garantizar la confidencialidad de la información manejada en el área","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Alta","EXTREMA","Los documentos manejados en el área podrían perder su carácter de confidencialidad",1]
["ST-GH-2-RI-89","No apertura y archivo adecuado  en las historias laborales","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","No apertura y archivo incorrecto de los documentos que deben reposar en las historias laborales",1]
["ST-GH-2-RI-90","No realizar adecuada u oportunamente las evaluaciones de desempeño","Mayor","Alta","EXTREMA","Mayor","Moderada","ALTA","No realizar oportunamente las evaluaciones del desempeño",1]
["ST-GH-2-RI-91","NO cumplimiento del programa de capacitación / entrenamiento","Mayor","Muy Alta","EXTREMA","Mayor","Baja","MODERADA","No garantizar que las personas cuenten con las competencias necesarias para el desempeño y desarrollo de cargos.",1]
["ST-GH-2-RI-92","Vinculacion de trabajadores de manera inoportuna y/o inadecuada","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","No se garantiza que la personas tengan las competencias idoneas para el desempeño de las funciones y el cumplimiento de los objetivos organizacionales",1]
["ST-GH-2-RI-93","Errores en la realización de certificaciones laborales ","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","Las certificaciones realizadas pordrían tener inconsistencias o información incompleta o errónea",1]
["ST-GH-2-RI-94","Posible ausencia de actualización en el uso de las herramientas tecnológicas","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Baja","MODERADA","Los softwares utilizados en el área podrían no ser utilizados en su totalidad",1]
["ST-GH-2-RI-95","Pérdida del conocimiento acumulado en personal clave","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","La universidad podría dejar de realizar actividades claves para su funcionamiento en ausencias temporales o permanentes del personal que lo desarrolla",1]
["ST-GH-2-RI-96","Posible ausencia de acompañamiento o acompañamiento insuficiente al personal en la sede de El Bosque","Importante","Alta","ALTA","Importante","Moderada","MODERADA","El personal requiere de un acompañamiento por parte de gestión humana que le permita conocer las políticas, procedimientos y cultura organizaconal",1]
["ST-GH-2-RI-97","Riesgo Psicosocial","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Alta","EXTREMA","Las condiciones psicosociales propias del área al identificarlos y evaluarlos podrían generar efectos negativos en la salud del trabajador.",1]
["ST-GH-3-RI-98","Liquidación Incorrecta de Nómina y los parafiscales","Mayor","Muy Alta","EXTREMA","Mayor","Baja","MODERADA","Las cifras de la liquidación y/o los parafiscales no se ajustan a la realidad ",1]
["ST-GH-3-RI-99","Liquidación mal intencionada de la Nomina ","Mayor","Baja","MODERADA","Mayor","Muy baja","BAJA","Mala liquidación con Intención de favorecimiento economico propio o a terceros",1]
["ST-GH-3-RI-100","Liquidación extemporanea de nómina en los docentes","Superior","Baja","ALTA","Superior","Muy baja","BAJA","No efectuar la liquidación en el tiempo programado",1]
["ST-GI-1-RI-101","Fallas Eléctricas ","Mayor","Moderada","ALTA","Mayor","Baja","MODERADA","En los ramales o circuitos eléctricos se podrían instalar más equipos de los apropiados para el diseño eléctrico produciendo sobre carga en las líneas y en las UPS",1]
["ST-GI-1-RI-102","Incendio en el Data center o en los centros de cableado","Superior","Baja","ALTA","Importante","Baja","MODERADA","Debido a las altas temperaturas manejadas allí por la gran cantidad de equipos, instalaciones eléctricas no apropiadas, ventilación insuficiente y falta de monitoreo permanente de la temperatura",1]
["ST-GI-1-RI-103","Inundación en los datacenter y centros de cableado","Superior","Moderada","EXTREMA","Importante","Moderada","MODERADA","En temporadas de invierno,  los niveles de agua pueden elevarse y afectar la infraestructura del centro de cableado.\nRuptura de tubos de agua, canales, desagues, tejados, etc.",1]
["ST-GI-1-RI-104","Capacidad instalada insuficiente para el procesamiento requerido.","Mayor","Moderada","ALTA","Importante","Moderada","MODERADA","El crecimiento permanente de la universidad y la demanda de los servicios prestados .",1]
["ST-GI-1-RI-105","Sanciones por incumplimiento de reglamentos técnicos como el Retie y el Retilap","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Alta","EXTREMA","El Ministerio de Minas y Energía ha establecido normas técnicas de carácter obligatorio para instalaciones eléctricas e iluminación.",1]
["ST-GI-1-RI-106","Posible ausencia de la continuidad en la gestión de las políticas de seguridad de la información de la Universidad","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","La Universidad ha establecido acuerdos en los cuales se exige la protección de la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información,",1]
["ST-GI-2-RI-107","Desactualización Tecnológica en Hardware / Software","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Baja","MODERADA","El hardware y software utilizado se vuelve obsoleto con el tiempo, dificultando la realización del trabajo de cada funcionario a través de herramientas desactualizadas o procesos manuales.",1]
["ST-GI-2-RI-108","Gestión centralizada de las bases de datos de la entidad","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Alta","EXTREMA","La administración de las bases de datos se encuentran segregadas en una sóla persona que no cuenta con una persona de apoyo que pudiere asumir su función en caso de ausencia total o parcial. ",1]
["ST-GI-3-RI-109","Apagado / daño de servidores, equipos activos y de telecomunicaciones ","Superior","Moderada","EXTREMA","Mayor","Moderada","ALTA","En la zona de la universidad o en la ciudad podría producirse interrupciones en el servicio eléctrico, bandalismo, variaciones en los voltajes, etc, que apagarían los servidores, equipos y servicios necesarios para el funcionamiento de la universidad",1]
["ST-GI-3-RI-110","Daños en la red de comunicaciones","Superior","Moderada","EXTREMA","Mayor","Moderada","ALTA","En la red de comunicaciones se presentan problemas tecnológicos y humanos que hacen que la comunicación de la información se suspenda o suceda muy lentamente.",1]
["ST-GI-3-RI-111","Acceso de personal no autorizado a las areas donde se encuentra la infraestructura de Ti sensible. ","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","Personal ajeno a la administración de los servicios de TI accede y/o realiza modificaciones no autorizadas en la infraestructura.",1]
["ST-GI-3-RI-112","Virus informáticos en los equipos","Importante","Muy Alta","EXTREMA","Importante","Moderada","MODERADA","Diariamente se generan nuevos virus informáticos que atacan los equipos y la información.",1]
["ST-GI-3-RI-113","Pérdida de la información de uso diario en los equipos utilizados por los usuarios asignados.","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Importante","Muy Alta","EXTREMA","Los usuarios generan información diariamente clave para su proceso y la trazabilidad del mismo la cual no cuenta con respaldo.",1]
["ST-GI-3-RI-114","Vencimiento de las licencias de los aplicativos, contratos de soporte y/o mantenimiento","Superior","Moderada","EXTREMA","Superior","Baja","ALTA","Los servicios descritos se prestan con periodicidade definidas que deben ser renovados periodicamente o de lo contrario pueden ser suspendidos.",1]
["ST-GI-3-RI-115","Posible mal funcionamiento de la ups en suspensiones inesperadas del fluido eléctrico.","Superior","Moderada","EXTREMA","Superior","Baja","ALTA","Las ups requieren cambios de batería y mantenimiento en general de la unidad para garantizar su funcionamiento adecuado en alguna eventualidad.",1]
["ST-GI-3-RI-116","Suspensión prolongada del uso de los equipos en incidentes relacionados  con mantenimiento correctivo.","Superior","Moderada","EXTREMA","Importante","Moderada","MODERADA","Las partes de los equipos de cómputo o servidores pueden requerir de cambio por daño.",1]
["ST-GI-3-RI-117","Pérdida de información de las bases de datos","Superior","Alta","EXTREMA","Importante","Moderada","MODERADA","Las bases de datos pueden sufrir modificaciones y/o daños intencionales o no.\n",1]
["ST-GI-3-RI-118","Incumplimiento en los niveles de servicio establecidos con los proveedores.","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","Los proveedores no cumplen con los acuerdos de nivel de servicio establecidos.",1]
["ST-GI-3-RI-119","Posible soporte técnico no eficaz obedeciendo a requerimientos o solicitudes puntuales","Superior","Moderada","EXTREMA","Superior","Baja","ALTA","La solicitud de soporte realizada no se resuelve al atender el servicio ",1]
["ST-GI-3-RI-120","Cambios no autorizados en las publicaciones web.","Superior","Moderada","EXTREMA","Superior","Baja","ALTA","Cambios no autorizados en las publicaciones web.",1]
["ST-GR-1-RI-121","Que no esté disponible la Página WEB para el desarrollo del registro e inscripciones","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Moderada","MODERADA","El sistema de información o la página WEB, no se encuentre disponible para iniciar el proceso de registro.",1]
["ST-GR-1-RI-122","Hacking No ético, Interno o Externo","Superior","Baja","ALTA","Menor","Baja","BAJA","Ataques a la página web desde dentro de la universidad o desde fuera. (Defacing)",1]
["ST-GR-1-RI-123","Que no se actualice la información en el sistema con la nueva programación de fechas para el período nuevo.","Superior","Baja","ALTA","Menor","Baja","BAJA","No se actualiza la información en el sistema y podría dejarse con información errada (histórica) del período anterior.",1]
["ST-GR-1-RI-124","Que las áreas no incluyan información de fechas y parametrización para el período correspondiente.","Superior","Baja","ALTA","Menor","Baja","BAJA","Que los parámetros que debe tener cada facultad y definición de las fechas no se incluya en el sistema de información.",1]
["ST-GR-1-RI-125","Modificación no autorizada de las fechas de la programación ","Importante","Baja","MODERADA","Importante","Baja","MODERADA","Que las fechas de programación ya en el sistema sean modificadas sin ninguna autorización que respalde dicho cambio.",1]
["ST-GR-1-RI-126","Cambios o modificaciones para los conceptos de evaluación (ICFES y Entrevistas)","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Moderada","MODERADA","Cambios en los conceptos de evaluación sin sustento asociado.",1]
["ST-GR-1-RI-127","Desconocimiento de los procedimientos a seguir por parte de los aspirantes ","Importante","Muy Alta","EXTREMA","Importante","Muy Alta","EXTREMA","Ausencia de una sensibilización por parte del aspirante o del estudiante, sobre la importancia de revisar los manuales o procedimientos para aplicar.",1]
["ST-GR-1-RI-128","Preinscribir un aspirante que no cumpla los requisitos para tal efecto o ingresar los datos errados en el sistema (Voluntario o Involuntario).","Importante","Alta","ALTA","Importante","Alta","ALTA","Al no cumplir con los requisitos para ser aspirante en todo caso quede preinscrito para iniciar proceso.",1]
["ST-GR-1-RI-129","Entrega de información falsa al momento de la entrevista de admisión.","Superior","Baja","ALTA","Importante","Baja","MODERADA","El aspirante podría escribir información incorrecta (de forma voluntaria o involuntaria) al momento de ingresar la información de los puntajes obtenidos en el ICFES.  ",1]
["ST-GR-1-RI-130","Ausencia de una revisión por parte de entrevistador de la información incluida en el sistema frente a la información física.","Superior","Alta","EXTREMA","Importante","Moderada","MODERADA"," ",1]
["ST-GR-1-RI-131","Incumplir con disposiciones legales o reglamentarias frente al manejo de información de terceros.","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","En particular correspondería a las leyes sobre administración de información 1581 y Habeas Data entre otras.",1]
["ST-GR-1-RI-132","No cumplir con las expectativas de los aspirantes frente a la atención.","Superior","Alta","EXTREMA","Mayor","Moderada","ALTA","Que los aspirantes sientan que el servicio al cliente no corresponde a lo esperado frente a las expectativas planteadas desde el prinicipio.",1]
["ST-GR-2-RI-133","Imposibilidad para la emisión de los recibos de matricula.","Importante","Baja","MODERADA","Menor","Baja","BAJA","Simplemente que el sistema no este en capacidad de generar los recibos o que los aspirantes o estudiantes no puedan por razones de accesabilidad la generación de los recibos",1]
["ST-GR-2-RI-134","Posible pérdida de trazabilidad de ingresos por matriculas gestionadas a través de entidades de crédito y el ICETEX","Menor","Alta","MODERADA","Menor","Alta","MODERADA","Que no sea posible establecer la trazabilidad de las fuentes de matriculas diferentes a los pagos correspondientes. (que no se sabe como paga)",1]
["ST-GR-2-RI-135","Que aun habiendo realizado el pago, el aspirante o estudiante no quede debidamente matriculado.","Mayor","Alta","EXTREMA","Importante","Moderada","MODERADA"," ",1]
["ST-GR-3-RI-136","Acceso no autorizado al modulo de registro de notas.","Superior","Baja","ALTA","Menor","Baja","BAJA","Que personas no autorizadas ingresen al modulo de registro de notas y realicen consultas o modificaciones no autorizadas.",1]
["ST-GR-3-RI-137","Que los docentes no cumplan con las fechas de ingreso de notas, afectando cronogramas correspondientes.","Importante","Baja","MODERADA","Menor","Baja","BAJA","Resistencia a la utilización de tecnología.",1]
["ST-GR-3-RI-138","Modificación no autorizada de las notas ","Superior","Baja","ALTA","Menor","Baja","BAJA","Que personas no autorizadas ingresen al modulo de registro de notas y realicen modificaciones no autorizadas.",1]
["ST-GR-3-RI-139","Que el sistema no establezca las condiciones para el registro de las habilitaciones.","Superior","Baja","ALTA","Menor","Baja","BAJA","Que se puedan realizar y registrar habilitaciones en el sistema sin cumplir con las condiciones frente a las notas establecidas.",1]
["ST-GR-3-RI-140","Asignación errada de los porcentajes de los cortes en cada una de las materias.","Mayor","Baja","MODERADA","Menor","Baja","BAJA","Que los % definidos para el manejo de los diversos cortes que se utilizan en cada una de las materias por dispocición de la universidad no sea administrado ni ejecutado de forma adecuada.",1]
["ST-GR-3-RI-141","Desarticulación con el área académica","Superior","Muy Alta","EXTREMA","Superior","Muy Alta","EXTREMA","El área académica se encuentra fuera del SGC lo que dificulta una comunicación en un mismo sentido que permita ser mas eficientes entre éstas mismas y admisiones y registro. ",1]
["ST-GR-4-RI-142","Que se vea afectada la imagen de la universidad por las políticas de admisión ","Menor","Baja","BAJA","Menor","Baja","BAJA","Sucede cuando las políticas de admisión  para otorgar cupos no sigue la normativa general y natural del procedimiento de admisiones.",1]
["ST-GR-4-RI-143","Ausencia de capacitación sobre los procesos de admisiones y registro","Mayor","Moderada","ALTA","Menor","Baja","BAJA","No realizar la capacitación en las personas que forman parte de los procedimientos de admisiones y registro.",1]
["ST-GR-4-RI-144","Gestión del conocimiento de los funcionarios del área y en particular sobre el manejo y administración de la plataforma computacional.","Mayor","Moderada","ALTA","Mayor","Moderada","ALTA","Sucede en el caso en que se concentran conocimientos en ciertos funcionarios sin contar con el respaldo necesario y/o un a documentación suficiente y completa sobre procedimientos complementarios a los ya existentes.",1]
["ST-GR-4-RI-145","Ausencia de homologación de procedimientos en cada una de las subsedes o seccionales.","Mayor","Alta","EXTREMA","Mayor","Alta","EXTREMA","Significa que cada subsede podría tener procedimientos o aplicación de los mismos de una forma diferente a lo que se establece como procedimiento formal desde Bogotá",1]
["ST-GR-4-RI-146","Incremento en los casos a atender por la administración del sistema de admon y registros","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Alta","EXTREMA","La atención a los alumnos y profesores en general con temas académicos es el área de admisiones y registros enrutando casos que muy probablemente debieran llegar a las diversas facultades de la universidad.",1]
["ST-GS-1-RI-147","Posible incumplimiento de la legislación ambiental","Importante","Baja","MODERADA","Importante","Muy baja","MUY BAJA","La legislación ambiental colombiana tiene requisitos específicos para los vertimientos de agua.",1]
["ST-GS-1-RI-148","Daños en la infraestructura / personas por Incendio","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Moderada","EXTREMA","Propagación de fuego dentro de las instalaciones de la universidad",1]
["ST-GS-1-RI-149","Daños en la infraestructura / personas por inundación","Superior","Alta","EXTREMA","Superior","Baja","ALTA","Niveles de agua superiores a los permitidos para la infraestructura de la universidad",1]
["ST-GS-1-RI-150","Deterioro de la Infraestructura Física y bienes muebles.","Mayor","Baja","MODERADA","Mayor","Muy baja","BAJA","Disminución de la calidad de la infraestructura física y bienes",1]
["ST-GS-1-RI-151","Accidentes Laborales / Enfermedades profesionales","Importante","Alta","ALTA","Importante","Moderada","MODERADA","Incidentes, accidentes o pérdidas humanas en el desarrollo de las acividades de mantenimiento",1]
["ST-GS-1-RI-152","Daños a la infraestructura Física / personas por sismos","Mayor","Moderada","ALTA","Importante","Moderada","MODERADA","Movimientos sísmicos en las instalaciones de la universidad",1]
["ST-GS-1-RI-153","Incumplimiento acuerdos de servicio para el mantenimiento","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Baja","MODERADA","Posible prestación inoportuna de los servicios requeridos.",1]
["ST-GS-1-RI-154","Sanciones por incumplimiento de reglamentos técnicos  de construcción, instalaciones eléctricas, como el Retie y el Retilap","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Baja","MODERADA","El Ministerio de Minas y Energía ha establecido normas técnicas de carácter obligatorio para instalaciones eléctricas e iluminación.",1]
["ST-GS-1-RI-155","Fallas Eléctricas ","Mayor","Moderada","ALTA","Mayor","Baja","MODERADA","En los ramales o circuitos eléctricos se podrían instalar más equipos de los apropiados para el diseño eléctrico produciendo sobre carga en las líneas y en las UPS",1]
["ST-GS-2-RI-156","Perdida de equipos y muebles de la universidad, los estudiantes, personal de planta","Importante","Alta","ALTA","Importante","Moderada","MODERADA","Disminución de los activos de la universidad.",1]
["ST-GS-2-RI-157","Daños a la infraestructura o personas por Vandalismo / Terrorismo / zonada","Mayor","Moderada","ALTA","Mayor","Baja","MODERADA","Actos delictivos en las instalaciones de la universidad",1]
["ST-GS-2-RI-158","Imposibilidad de obtencion de Evidencia frente a actos delictivos en la universidad","Mayor","Alta","EXTREMA","Mayor","Moderada","ALTA","Insuficiente evidencia de la universidad al no contar con registros suficiente para soportar procesos judiciales en la universidad.",1]
["ST-GS-2-RI-159","Imposibilidad de realizar Evacuación en eventos en auditorios","Mayor","Alta","EXTREMA","Mayor","Alta","EXTREMA","En la realización de eventos la vigilancia no recibe información al respecto y las puertas de evacuación permanencen cerradas",1]
["ST-GS-3-RI-160","Incumplimiento acuerdos de servicio para entrega de correspondencia","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Baja","MODERADA","Posible entrega no oportuna de la correspondencia a nivel interno, entre las diferentes sedes y externo.",1]
["ST-GS-3-RI-161","Pérdida / Robo / Deterioro de la correspondencia","Mayor","Moderada","ALTA","Mayor","Baja","MODERADA","El documento no llega a su destinatario por pérdidas o daño intencional o no del mismo en los recorridos dentro de las sedes, entre las sedes o externos.",1]
["ST-GS-3-RI-162","Pérdida de la Confidencialidad de la información","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Baja","MODERADA","Personal no autorizado podría tener acceso a la información que se maneja entre áreas / sedes / dependencias / entidades externas",1]
["ST-GS-3-RI-163","Reponsabilidad sobre el empleado frente a las funciones cubiertas por la ARL","Mayor","Baja","MODERADA","Mayor","Muy baja","BAJA","Personal con un perfil de riesgo diferente en la ARL asume funciones no establecidas.",1]
["ST-GS-3-RI-164","Correspondencia represada en las sedes.","Importante","Moderada","MODERADA","Importante","Moderada","MODERADA","En ausencia del personal de correspondencia el proceso se paraliza",1]
["ST-BU-7-RI-18","Perdida de elementos de préstamo","Menor","Alta","MODERADA","Menor","Moderada","MODERADA","La no devolucion de los implementos deportivos e implementos que se prestan",1]
["ST-GH-2-RI-165","Posible ausencia o inoportunidad en la gestión de las incapacidades / licencias ante las entidades correspondientes","Importante","Muy Alta","EXTREMA","Importante","Baja","MODERADA","Las eps y arl tienen unos términos y requisitos para el reconocimiento de incapacidades y licencias, que podrían incumplirse por parte de la universidad",1]
["Total general",null,null,null,null,null,null,null,null,166]
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[null,null,{"$f":"COUNTIF(C4:C399,\"Inferior\")","v":2},{"$f":"COUNTIF(D4:D399,\"Muy Baja\")","v":4},{"$f":"COUNTIF(E4:E399,\"MUY BAJA\")","v":3},{"$f":"COUNTIF(F4:F399,\"Inferior\")","v":3},{"$f":"COUNTIF(G4:G399,\"Muy Baja\")","v":18},{"$f":"COUNTIF(H4:H399,\"MUY BAJA\")","v":11}]
[null,null,{"$f":"COUNTIF(C4:C399,\"Menor\")","v":13},{"$f":"COUNTIF(D4:D399,\"Baja\")","v":32},{"$f":"COUNTIF(E4:E399,\"BAJA\")","v":8},{"$f":"COUNTIF(F4:F399,\"Menor\")","v":25},{"$f":"COUNTIF(G4:G399,\"Baja\")","v":56},{"$f":"COUNTIF(H4:H399,\"BAJA\")","v":29}]
[null,null,{"$f":"COUNTIF(C4:C399,\"Importante\")","v":35},{"$f":"COUNTIF(D4:D399,\"Moderada\")","v":49},{"$f":"COUNTIF(E4:E399,\"MODERADA\")","v":35},{"$f":"COUNTIF(F4:F399,\"Importante\")","v":44},{"$f":"COUNTIF(G4:G399,\"Moderada\")","v":50},{"$f":"COUNTIF(H4:H399,\"MODERADA\")","v":43}]
[null,null,{"$f":"COUNTIF(C4:C399,\"Mayor\")","v":45},{"$f":"COUNTIF(D4:D399,\"Alta\")","v":53},{"$f":"COUNTIF(E4:E399,\"ALTA\")","v":32},{"$f":"COUNTIF(F4:F399,\"Mayor\")","v":40},{"$f":"COUNTIF(G4:G399,\"Alta\")","v":25},{"$f":"COUNTIF(H4:H399,\"ALTA\")","v":25}]
[null,null,{"$f":"COUNTIF(C4:C399,\"Superior\")","v":70},{"$f":"COUNTIF(D4:D399,\"Muy Alta\")","v":27},{"$f":"COUNTIF(E4:E399,\"EXTREMA\")","v":81},{"$f":"COUNTIF(F4:F399,\"Superior\")","v":47},{"$f":"COUNTIF(G4:G399,\"Muy Alta\")","v":12},{"$f":"COUNTIF(H4:H399,\"EXTREMA\")","v":45}]

{"sheet":"FICHA RIESGOS","index":6,"n_rows":237,"n_cols":9,"rows_kept":237,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[234,1,234,4],[234,6,234,9],[235,1,235,4],[235,6,235,9],[236,1,236,4],[236,6,236,9],[231,1,231,4],[231,6,231,9],[232,1,232,4],[232,6,232,9],[233,1,233,4],[233,6,233,9],[229,1,229,3],[229,4,229,6],[229,7,229,9],[220,4,220,6],[221,4,221,6],[223,1,223,3],[223,4,223,6],[223,7,223,9],[224,1,224,3],[224,4,224,6],[224,7,224,9],[225,4,225,6],[226,4,226,6],[228,1,228,3],[228,4,228,6],[228,7,228,9],[219,1,219,3],[219,4,219,6],[219,7,219,9],[213,1,213,3],[213,4,213,6],[213,7,213,9],[214,1,214,3],[214,4,214,6],[214,7,214,9],[215,4,215,6],[216,4,216,6],[218,1,218,3],[218,4,218,6],[218,7,218,9],[210,1,210,3],[210,4,210,6],[210,7,210,9],[211,1,211,3],[211,4,211,6],[211,7,211,9],[206,3,206,6],[206,8,206,9],[207,4,207,6],[207,7,207,9],[208,3,208,4],[201,3,201,4],[202,3,202,4],[203,3,203,9],[204,3,204,9],[205,3,205,9]]}
["PROCESO","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD"]
[]
["ST-AC-1-RI-1","CONTROL DE DOCUMENTOS"]
["ST-AC-1-RI-2","CONTROL DE DOCUMENTOS"]
["ST-AC-1-RI-3","CONTROL DE DOCUMENTOS"]
["ST-AC-1-RI-4","CONTROL DE DOCUMENTOS"]
["ST-AC-3-RI-5","AUDITORÍAS INTERNAS"]
["ST-AC-3-RI-6","AUDITORÍAS INTERNAS"]
["ST-AC-3-RI-7","AUDITORÍAS INTERNAS"]
["ST-AC-4-RI-10","CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME"]
["ST-AC-4-RI-8","CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME"]
["ST-AC-4-RI-9","CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME"]
["ST-AC-5-RI-11","ACCIÓN CORRECTIVA"]
["ST-AC-6-RI-12","ACCIÓN CORRECTIVA"]
["ST-AC-6-RI-13","ACCIÓN CORRECTIVA"]
["ST-AC-7-RI-14","SATISFACCIÓN DEL CLIENTE"]
["Total general"]
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[null,null,null,null,null,null,null,"CODIGO","ST-AC-3-RI-5"]
[null,"PROCESO",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,2))","v":"ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD"}]
[null,"Procedimiento / subproceso",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,3))","v":"AUDITORÍAS INTERNAS"}]
[null,"RIESGO",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,4))","v":"Desarticulación entre los procesos académicos y administrativos  "}]
[null,"DESCRIPCION RIESGO",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,5))","v":"No hay una comprensión total del Sistema con los procesos académicos por no estar incluídos en el alcance del SGC "}]
[null,"CAUSA",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,6))","v":"1. El alcance definido para el sistema ha ocasionado la documentación parcial de algunos procedimientos que no contemplan la totalidad de las actividades de los procesos con los académicos\n2. La política de calidad en su enunciado separa los procesos administrativos de los académicos y desde allí se refleja una separación en los procedimientos.\n3. Falta alineación de  indicadores y encuesta de satisfacción  estándar  del SGC   con los acreditación institucional\n"}]
[null,"EFECTO",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,7))","v":"1. Documentación y control parcial de algunos procedimientos\n2. Desorden administrativo por parte de los procesos académicos"},null,null,null,"TIPO DE RIESGO",{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,8))","v":"RIESGO ESTRATEGICO"}]
[null,"FACTOR DE RIESGO",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,9))","v":"Interno - Procesos"},"CUMPLIMIENTO OBJETIVO DEL PROCESO",null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,10))","v":"EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS"}]
[null,"VULNERABILIDAD DEL PROCESO",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,11))","v":"EL PROCESO NO SE PARALIZA"}]
[null,"RIESGO INHERENTE"]
[null,"IMPACTO DEL RIESGO",null,null,"PROBABILIDAD",null,null,"SEVERIDAD"]
[null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,12))","v":"Superior"},null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,13))","v":"Muy Alta"},null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,14))","v":"EXTREMA"}]
[null,"CONTROL 1"]
[null,"CONTROL",null,null,"TIPO DE CONTROL",null,null,"RESPONSABLE"]
[null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,15))","v":"1. Documentación y actualización  de procedimientos académicos seccionales y formatos acordes con la normatividad vigente.\n2. Ajuste con el personal académico a las propuestas de procedimientos académicos estándar que envía la sede principal\n3. Asistencia de la Rectora Seccional y personal  académico a las reuniones de Revisión Gerencial\n"},null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,16))","v":"Manual"},null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,17))","v":"Coordinador nacional y seccionales de calidad"}]
[null,"FRECUENCIA DE CONTROL",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,18))","v":"Cada vez que se requiera"},"IMPLEMENTADO",null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,19))","v":"SI"}]
[null,"EFECTIVIDAD",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,20))","v":"ALTA"},"DOCUMENTADO",null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,21))","v":"SI"}]
[null,"CONTROL 2"]
[null,"CONTROL",null,null,"TIPO DE CONTROL",null,null,"RESPONSABLE"]
[null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,22))","v":0},null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,23))","v":0},null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,24))","v":0}]
[null,"FRECUENCIA DE CONTROL",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,25))","v":0},"IMPLEMENTADO",null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,26))","v":0}]
[null,"EFECTIVIDAD",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,27))","v":0},"DOCUMENTADO",null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,28))","v":0}]
[null,"CONTROL 3"]
[null,"CONTROL",null,null,"TIPO DE CONTROL",null,null,"RESPONSABLE"]
[null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,29))","v":0},null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,30))","v":0},null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,31))","v":0}]
[null,"FRECUENCIA DE CONTROL",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,32))","v":0},"IMPLEMENTADO",null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,33))","v":0}]
[null,"EFECTIVIDAD",null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,34))","v":0},"DOCUMENTADO",null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,35))","v":0}]
[null,"RIESGO RESIDUAL"]
[null,"IMPACTO DEL RIESGO",null,null,"PROBABILIDAD",null,null,"SEVERIDAD"]
[null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,36))","v":"Importante "},null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,37))","v":"Moderada"},null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,38))","v":"Moderada"}]
[null,"TRATAMIENTOS"]
[null,"TRATAMIENTO",null,null,null,null,"RESPONSABLE"]
[null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,39))","v":"1. Ampliar el alcance del sistema\n2. Actualizar de la política de calidad con el nuevo alcance académico\n3. Ajustar los objetivos de calidad con el nuevo alcance académico\n4. Ajustar la documentación estandarizada a nivel nacional de procedimientos en las áreas académicas \n5. Alinear los indicadores administrativos y académicos con los indicadores de PIDI, Acreditación y SGC.\n6. Alinear y aplicar una encuesta de satisfacción unificada con calidad académica\n"},null,null,null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,40))","v":"Coordinación nacional y seccional de calidad"}]
[null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,41))","v":0},null,null,null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,42))","v":0}]
[null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,43))","v":0},null,null,null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,44))","v":0}]
[null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,45))","v":0},null,null,null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,46))","v":0}]
[null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,47))","v":0},null,null,null,null,{"$f":"IF(I201=0,\"\",VLOOKUP(I201,BASERIESGOS,48))","v":0}]

{"sheet":"ESTADISTICAS","index":7,"n_rows":7,"n_cols":7,"rows_kept":7,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[6,2,6,7],[1,6,2,11]]}
[]
[null,null,null,null,null,null,"ESTADISTICAS DE RIESGOS POR PROCESO"]
[]
[]
[]
[]
[null,"PROCESO:",{"$f":"'MAPA DE RIESGOS'!$B$1","v":"(Todas)"}]

{"sheet":"FICHA TECNICA","index":8,"n_rows":70,"n_cols":39,"rows_kept":70,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[35,9,36,39],[1,1,2,25],[4,9,4,27],[4,38,4,39],[8,9,9,35],[10,9,11,31],[13,9,13,39],[15,9,16,39],[21,8,21,37],[25,9,25,39],[32,8,32,37],[33,9,34,39],[61,3,63,38],[37,9,38,39],[39,9,39,39],[42,8,42,37],[44,9,46,24],[47,9,49,24],[47,36,48,39],[50,9,50,14],[50,33,50,38],[54,16,54,39],[55,16,56,39],[60,3,60,38]]}
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[null,"             SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGOS                           Ficha Técnica de Riesgos"]
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[null,"MACROPROCESO:",null,null,null,null,null,null,null,"ADMINISTRATIVOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"FECHA VALORACION",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"TODAY()","v":"2016-06-14"}]
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[null,"RIESGO ENCONTRADO:",null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"UPPER(VLOOKUP($AV$4,Baseresidual,2,FALSE))","v":{"$error":"#NAME?"}}]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,"ANALISIS DE LINEAMIENTO CON ESTRATEGIA"]
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[null,"FACTOR DE RIESGO",null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"UPPER(VLOOKUP($AV$4,Baseresidual,7,FALSE))","v":{"$error":"#NAME?"}}]
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[null,"Cumpliento de objetivo del proceso",null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"CONCATENATE(\"AL MATERIALIZARSE EL RIESGO \",VLOOKUP($AV$4,Baseresidual,8,FALSE))","v":{"$error":"#NAME?"}}]
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[null,"Vulnerabilidad del proceso",null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"CONCATENATE(\" AL REALIZARSE ESTE RIESGO \",VLOOKUP($AV$4,Baseresidual,9,FALSE))","v":{"$error":"#NAME?"}}]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,"TRATAMIENTO DE RIESGOS"]
[null,"Descripción del Tratamiento",null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"UPPER(VLOOKUP($AV$4,Baseresidual,14,FALSE))","v":{"$error":"#NAME?"}}]
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[null,"Objetivo del Tratamiento",null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"UPPER(VLOOKUP($AV$4,Baseresidual,15,FALSE))","v":{"$error":"#NAME?"}}]
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[null,null,null,null,null,null,null,null,"CONTROLES"]
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[null,"DEFINICION DEL CONTROL",null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"UPPER(VLOOKUP($AV$4,Baseresidual,16,FALSE))","v":{"$error":"#NAME?"}},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"TIPO DE CONTROL",null,null,null,null,null,{"$f":"UPPER(VLOOKUP($AV$4,Baseresidual,17,FALSE))","v":{"$error":"#NAME?"}}]
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[null,"RESPONSABLE DEL CONTROL",null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"UPPER(VLOOKUP($AV$4,Baseresidual,18,FALSE))","v":{"$error":"#NAME?"}},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"FRECUENCIA DEL CONTROL",null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"UPPER(VLOOKUP($AV$4,Baseresidual,19,FALSE))","v":{"$error":"#NAME?"}}]
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[null,"EL CONTROL ESTA DOCUMENTADO? ?",null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"UPPER(VLOOKUP($AV$4,Baseresidual,24,FALSE))","v":{"$error":"#NAME?"}},null,null,null,null,null,null,"EL CONTROL ESTA IMPLEMENTADO?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"UPPER(VLOOKUP($AV$4,Baseresidual,22,FALSE))","v":{"$error":"#NAME?"}}]
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[null,"LA EFICIENCIA DEL CONTROL SE CONSIDERA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"UPPER(VLOOKUP($AV$4,Baseresidual,23,FALSE))","v":{"$error":"#NAME?"}}]
[null,"OBSERVACIONES DE OCI SOBRE EFICIENCIA:"]
[null,"OBSERVACIONES DE OCI SOBRE EFICACIA:"]
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[null,null,null,"CONTEXTO ESTRATEGICO"]
[null,null,null,"AL CONSIDERAR EL PRESENTE RIESGO SE HAN OBSERVADO LOS ASPECTOS DE PROBABILIDAD, FRECUENCIA, SEVERIDAD, CAUSA Y EFECTO SEGUN EL  LINEAMIENTO ESTRATEGICO DE ACUERDO CON LAS NORMAS ISSO"]
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[null,"FIRMA PROFESIONAL ENCARGADO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"FIRMA DEL TITULAR DEL PROCESO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"FIRMA ADMINISTRACION DE LA CALIDAD"]

{"sheet":"nuevosriesgos","index":9,"n_rows":165,"n_cols":57,"rows_kept":165,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
["CODIGO",null,null,"CODIGO","PROCESO","SUBPROCESO","RIESGO","DESCRIPCION RIESGO","CAUSA","EFECTO","TIPO DE RIESGO","FACTOR DE RIESGO","CUMPLIMIENTO OBJETIVO DEL PROCESO","VULNERABILIDAD DEL PROCESO","IMPACTO INHERENTE",null,"PROBABILIDAD INHERENTE",null,null,"SEVERIDAD INHERENTE","CONTROL 1","TIPO DE CONTROL 1","RESPONSABLE 1","FRECUENCIA DE CONTROL 1","IMPLEMENTADO 1","EFECTIVIDAD 1","DOCUMENTADO 1","CONTROL 2","TIPO DE CONTROL 2","RESPONSABLE 2","FRECUENCIA DE CONTROL 2","IMPLEMENTADO 2","EFECTIVIDAD 2","DOCUMENTADO 2","CONTROL 3","TIPO DE CONTROL 3","RESPONSABLE 3","FRECUENCIA DE CONTROL 3","IMPLEMENTADO 3","EFECTIVIDAD 3","DOCUMENTADO 3","IMPACTO RESIDIUAL",null,"PROBABILIDAD RESIDUAL",null,null,"SEVERIDAD RESIDUAL","TRATAMIENTO 1","RESPONSABLE 1","TRATAMIENTO 2","RESPONSABLE 2","TRATAMIENTO 3","RESPONSABLE 3","TRATAMIENTO 4","RESPONSABLE 4","TRATAMIENTO 5","RESPONSABLE 5"]
["ST-AC-1-RI-",1,{"$f":"CONCATENATE(A2,B2)","v":"ST-AC-1-RI-1"},"ST-AC-1-RI-1","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","CONTROL DE DOCUMENTOS","Obsolecencia en  los documentos,  procedimientos o cualquier otro tipo de registro del SGC.","Los procesos tienen cambios permanentes que deben ser reflejados en los documentos del SGC.","Cambios / mejoras normales en los procesos no notificadas a la oficina de calidad.\nRevisión inadecuada de los documentos por los usuarios en etapa de aprobación.\nLevantamiento de información insuficiente por parte de la oficina de calidad en la que se incluyan las particularidades de las sedes / seccionales.\nAdopción o cambio en formatos, procedimientos u otros documentos sin ser escalados a la oficina de calidad.","Pérdida de la gestión del conocimiento.\nNo conformidades en auditorías ","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",{"$f":"IF(O2=\"Inferior\",1,IF(O2=\"Menor\",2,IF(O2=\"Importante\",3,IF(O2=\"Mayor\",4,IF(O2=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":4},"Muy Alta",{"$f":"IF(Q2=\"Muy Baja\",1,IF(Q2=\"Baja\",2,IF(Q2=\"Moderada\",3,IF(Q2=\"Alta\",4,IF(Q2=\"Muy Alta\",5,\"No se califico la probabilidad\")))))","v":5},{"$f":"IFERROR(P2*R2,0)","v":20},{"$f":"IF(AND(S2>=1,S2<=3),\"MUY BAJA\",IF(AND(S2>=4,S2<=5),\"BAJA\",IF(AND(S2>=6,S2<=9),\"MODERADA\",IF(AND(S2>=10,S2<=12),\"ALTA\",IF(S2>=15,\"EXTREMA\",\"No ha sido calificado alguno de los dos criterios\")))))","v":"EXTREMA"},"Procedimiento documentado del manejo de los obsoletos.\nEstandarización de los documentos a nivel nacional","Manual ","Coordinadores nacionales y seccionales de calidad","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",{"$f":"IF(AP2=\"Inferior\",1,IF(AP2=\"Menor\",2,IF(AP2=\"Importante\",3,IF(AP2=\"Mayor\",4,IF(AP2=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":4},"Moderada",{"$f":"IF(AR2=\"Muy Baja\",1,IF(AR2=\"Baja\",2,IF(AR2=\"Moderada\",3,IF(AR2=\"Alta\",4,IF(AR2=\"Muy Alta\",5,\"No se califico la probabilidad\")))))","v":3},{"$f":"IFERROR(AQ2*AS2,0)","v":12},{"$f":"IF(AND(AT2>=1,AT2<=3),\"MUY BAJA\",IF(AND(AT2>=4,AT2<=5),\"BAJA\",IF(AND(AT2>=6,AT2<=9),\"MODERADA\",IF(AND(AT2>=10,AT2<=12),\"ALTA\",IF(AT2>=15,\"EXTREMA\",\"No ha sido calificado alguno de los dos criterios\")))))","v":"ALTA"}]
["ST-AC-1-RI-",2,"ST-AC-1-RI-2","ST-AC-1-RI-2","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","CONTROL DE DOCUMENTOS","Modificación no Autorizada de los documentos del SGC en Intranet.","Al estar en la web los documentos del SGC podrían ser modificados por otro usuario con los permisos para llevar a cabo dicha acción","Deficiente configuración de seguridad del acceso a la intranet.\n","Procesos con información incorrecta para su operación.\nPérdida de la gestión del conocimiento.\nNo conformidades en auditorías ","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",{"$f":"IF(O3=\"Inferior\",1,IF(O3=\"Menor\",2,IF(O3=\"Importante\",3,IF(O3=\"Mayor\",4,IF(O3=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":5},"Baja",{"$f":"IF(Q3=\"Muy Baja\",1,IF(Q3=\"Baja\",2,IF(Q3=\"Moderada\",3,IF(Q3=\"Alta\",4,IF(Q3=\"Muy Alta\",5,\"No se califico la probabilidad\")))))","v":2},{"$f":"IFERROR(P3*R3,0)","v":10},{"$f":"IF(AND(S3>=1,S3<=3),\"MUY BAJA\",IF(AND(S3>=4,S3<=5),\"BAJA\",IF(AND(S3>=6,S3<=9),\"MODERADA\",IF(AND(S3>=10,S3<=12),\"ALTA\",IF(S3>=15,\"EXTREMA\",\"No ha sido calificado alguno de los dos criterios\")))))","v":"ALTA"},"Monitoreo desde computadores no autorizados aleatorio\nDisminuir los usuarios\nSolicitud de verificación en cambios de versionamiento","Manual ","Coordinadores nacionales y seccionales de calidad","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",{"$f":"IF(AP3=\"Inferior\",1,IF(AP3=\"Menor\",2,IF(AP3=\"Importante\",3,IF(AP3=\"Mayor\",4,IF(AP3=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":5},"Muy baja",{"$f":"IF(AR3=\"Muy Baja\",1,IF(AR3=\"Baja\",2,IF(AR3=\"Moderada\",3,IF(AR3=\"Alta\",4,IF(AR3=\"Muy Alta\",5,\"No se califico la probabilidad\")))))","v":1},5,{"$f":"IF(AND(AT3>=1,AT3<=3),\"MUY BAJA\",IF(AND(AT3>=4,AT3<=5),\"BAJA\",IF(AND(AT3>=6,AT3<=9),\"MODERADA\",IF(AND(AT3>=10,AT3<=12),\"ALTA\",IF(AT3>=15,\"EXTREMA\",\"No ha sido calificado alguno de los dos criterios\")))))","v":"BAJA"}]
["ST-AC-1-RI-",3,"ST-AC-1-RI-3","ST-AC-1-RI-3","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","CONTROL DE DOCUMENTOS","Publicación o carga de versiones  no autorizadas, sin verificación o de forma errada  de los documentos del SGC en la intranet.","Después de las etapas de las revisiones, se podrían cometer errores al cargar el documento final a intranet.","Confusiones en los cambios sugeridos por cada usuario y las versiones de revisión\n","Procesos con información incorrecta para su operación.\nPérdida de la gestión del conocimiento.\nNo conformidades en auditorías ","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Inferior",1,"Baja",2,2,"MUY BAJA","Procedimiento de control de documentos y registros Instructivo sobre cómo cargar a intranet\nSocialización de cambios a usuarios","Manual ","Coordinadores nacionales y seccionales de calidad","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",{"$f":"IF(AP4=\"Inferior\",1,IF(AP4=\"Menor\",2,IF(AP4=\"Importante\",3,IF(AP4=\"Mayor\",4,IF(AP4=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":2},"Muy baja",1,2,"MUY BAJA"]
["ST-AC-1-RI-",4,"ST-AC-1-RI-4","ST-AC-1-RI-4","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","CONTROL DE DOCUMENTOS","Listados maestros desactualizados","Los listados maestros deben ser modificados cada vez que algún documento allí relacionado cambie y por lo tanto podrían desactualizarse facilmente","Cambios no autorizados o informados en documentos\nEscasa o inadeacuada revisión de la documentación del SGC versus los listados maestros.","Conservación de información obsoleta\nNo conformidades en auditorías","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA","Auditorías\nRevisiones periódicas del listado maestro de documentos","Manual ","Coordinadores nacionales y seccionales de calidad","Semanal",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",{"$f":"IF(AP5=\"Inferior\",1,IF(AP5=\"Menor\",2,IF(AP5=\"Importante\",3,IF(AP5=\"Mayor\",4,IF(AP5=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":4},"Alta",4,16,"EXTREMA"]
["ST-AC-3-RI-",5,"ST-AC-3-RI-5","ST-AC-3-RI-5","ADMINISTRACION DE LA CALIDAD","AUDITORÍAS INTERNAS","Desarticulación entre los procesos académicos y administrativos  ","No hay una comprensión total del enfoque por procesos por lo cual algunos trabajadores no conocen sus responsabilidades frente a los procesos afectando el desempeño de los procesos","El alcance definido para el sistema ha ocasionado la documentación parcial de algunos procedimientos que no contemplan la totalidad de las actividades de los procesos.\nLa política de calidad en su enunciado separa los procesos administrativos de los académicos y desde allí se refleja una separación en los procedimientos ","Documentación y control parcial de algunos procedimientos","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA","Plan de mejoramiento","Manual","Coordinadores nacionales y seccionales de calidad","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA","Ampliación del alcance del sistema\nActualización de la política de calidad \nComplementación de los procedimientos documentados con las actividades que se desarrollan en las facultades\nDocumentación de procedimientos en las áreas académicas\nFormación de auditores internos en las áreas académicas\n","Reducir las consecuencias - Impacto"]
["ST-AC-3-RI-",6,"ST-AC-3-RI-6","ST-AC-3-RI-6","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","AUDITORÍAS INTERNAS","Información insuficiente sobre el estado del SGC obenida en las auditorías ","Las auditorías realizadas podrían ser incompletas, no revisando la totalidad de los requisitos normativos o de la universidad, y su adecuación, o no cumplidos los itinerarios establecidos.","Auditores con competencias incompletas\nProgramación inadecuada de las auditorías (tiempo, frecuencia, etc)\nNo contar con el número de auditores internos bajo ISO9001 necesarios para cubrir todo el programa de auditorias en la entidadad\nMoificación de los programas de auditoría, los objetivos y los criterios de auditoría sin autorización por parte de los auditores."," no obtener suficiente información para garantizar la mejora continua del SGC\nPérdida de tiempo en la gneración del reporte","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA","Revisión de los planes y listas de chequeo para verificación\nGrupo robusto de auditores\nFechas establecidas para las auditorías\nCapacitación a auditores","Manual ","Coordinadores nacionales y seccionales de calidad","Trimestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"muy baja",1,3,"MUY BAJA"]
["ST-AC-3-RI-",7,"ST-AC-3-RI-7","ST-AC-3-RI-7","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","AUDITORÍAS INTERNAS","Posibles demoras en la obtención de planes de acción frente a las SAC establecidas en el desarrollo de cada auditoría del SGC.","Los hallazgos detectados en las auditorías podrían no recibir tratamiento o recibir un tratamiento inoportuno o inadecaudo de parte de los responsables","Desconocimiento de los responsables sobre el establecimiento de planes de acción\nFalta de seguimiento de los auditores a los planes de acción\nFalta de concientización de las áreas respecto a la necesidad de implementar los planes de acción","No conformidades repetitivas en las auditorías","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA","Correos electrónicos\nFormato de fecha de cierre de acciones\nAuditorías",null,"Coordinadores nacionales y seccionales de calidad","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA"]
["ST-AC-4-RI-",8,"ST-AC-4-RI-8","ST-AC-4-RI-8","ADMINISTRACION DE LA CALIDAD","CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME","Tener sanciones de los entes de control externos, tratamiento de No conformidades","No presentación oportuna y veraz de informes a entes externos","Incumplimiento en la elaboracion de informes auditorías","Sanciones de entes externos.","RIESGO CUMPLIMIENTO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"muy baja",1,4,"BAJA","Registros de seguimiento al plan de cierre de no conformidades.\nInformes de las auditorias internas de la calidad","Manual","Coordinadores nacionales y seccionales de calidad","Quincenal",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Inferior",1,"Baja",2,2,"MUY BAJA","Planificación de las acciones correctivas que den respuesta oportuna a los requerimientos del ente externo","Reducir las consecuencias - Impacto"]
["ST-AC-4-RI-",9,"ST-AC-4-RI-9","ST-AC-4-RI-9","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME","Posible ausencia de claridad en la obtención y reporte de los indicadores por parte de las áreas","Los procesos de obtención de información podrían tener fallas que afecten la exactitud de los resultados.","Capacitación insuficiente para realizar la obtención de la información\nProcesos manuales para el cálculo de los indicadores\nAusencia de herramientas eficacez para la obtención de la información","Información de gestión incorrecta","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","Auditorías de Calidad","Manual ","Coordinadores nacionales y seccionales de calidad","Trimestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"baja",2,6,"MODERADA"]
["ST-AC-4-RI-",10,"ST-AC-4-RI-10","ST-AC-4-RI-10","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME","Ausencia de un modelo de tratamiento o mejoramiento continuo en el ambiente de control en las diversas áreas y procesos que asi lo requieran en la Unilibre ","Los riesgos identificados podrían no obtener el tratamiento requerido y materializarsen.","Conocimiento insuficiente de las áreas para gestionar los riesgos\nConcientización insuficiente de la necesidad de gestionar la matriz de riesgos\nAsesoría inadecuada / insuficiente para gestionar los riesgos\nReportes del sistema no generan la información requerida para la información de calidad","Impactos financieros, operativos, legales, etc según la naturaleza del risgo que sea materializado","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA","No existen controles\n",null,"Coordinadores nacionales y seccionales de calidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA"]
["ST-AC-5-RI-",11,"ST-AC-5-RI-11","ST-AC-5-RI-11","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","ACCIÓN CORRECTIVA","No generación de acciones preventivas / correctivas en las áreas, cuando dichas acciones sean necesarias ","Las áreas / seccionales podrían pasar por alto la generación de acciones correctivas / preventivas frente a las diferentes fuentes de No conformidades.","Ausencia de metodología de solución de problemas (herramientas de calidad)\nCompetencias insuficientes para tratamiento de No Conformidades (análisis de causa raíz)  idem anterior","Procesos ineficientes\nFallas detectadas recurrentes","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA","Auditorías\nCapacitaciones\nReuniones de comité de calidad\nConcientización\nRevisiones Gerenciales","Manual ","Coordinadores nacionales y seccionales de calidad","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA"]
["ST-AC-6-RI-",12,"ST-AC-6-RI-12","ST-AC-6-RI-12","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","ACCIÓN PREVENTIVA","Que no se logre la adquisición de conocimiento o la trasnferencia del mismo al recibir las consultorías contratadas en las diversas  áreas de la Universidad.","Las consultorías contratadas para proyectos específicos traen un conocimiento implícito que debe ser asimilado por la organización.","Ausencia de acompañamiento en las consultorías por personal del área.\nAusencia de documentación de los resultados de las consultorías por parte del contratante.","Pérdida de la gestión del conocimiento.\nSoporte insuficiente a las áreas una vez terminadas las consultorías.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Alta",4,12,"ALTA","Asignación de responsables por parte de la universidad para coordinar la consultoría","Manual ","Coordinadores nacionales y seccionales de calidad","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Alta",4,12,"ALTA"]
["ST-AC-6-RI-",13,"ST-AC-6-RI-13","ST-AC-6-RI-13","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","ACCIÓN PREVENTIVA","No garantizar que los registros sean legibles, identificables y recuperables durante todo el ciclo de vida del documento.  ","Los registros de calidad pasan por diferentes etapas de conservación en las cuales se podrían perder, dañar, o dificultar su recuperabilidad.","Ausencia de metodología de control de registros una vez cumplido su tiempo de retención en archivo activo o de gestión.","Pérdida o deterioro de la información.\nIncapacidad para cumplir adecuada u oportunamente con requisitos de información puntuales.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Tablas de Retención\nAcuerdos aprobados que establecen la metodología del manejo de los registros","Política","Coordinadores nacionales y seccionales de calidad","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA"]
["ST-AC-7-RI-",14,"ST-AC-7-RI-14","ST-AC-7-RI-14","ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","SATISFACCIÓN DEL CLIENTE","Tratamiento de quejas y/o reclamos recibidos por la universidad no adecuado o insuficiente. ","Las áreas receptoras de quejas / reclamos  deciden el tratamiento que debe brindarse a cada una de ellas, de forma deliberada.","Ausencia de metodología de solución de problemas (herramientas de calidad)\nCompetencias insuficientes para tratamiento de No Conformidades (análisis de causa raíz)\nAcademia no incluida en el sistema de calidad\nConcientización\nPersonal nuevo","Insatisfacción del generador de la queja\nProcesos ineficientes\nFallas detectadas recurrentes","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA","Auditorías\nHerramienta establecida en excel para seguimiento a quejas\nSeguimiento a las quejas","Manual ","Coordinadores nacionales y seccionales de calidad","Quincenal",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA","Seguimientos\nAutoridad\nLlamado de atención"]
["ST-BU-1-RI-",15,"ST-BU-1-RI-15","ST-BU-1-RI-15","BIENESTAR UNIVERSITARIO","SALUD","No prestación oportuna del servicio médico","Que por ausencia del profesional competente no se preste el servicio oportunamente","Inasistencia  prevista o no prevista del profesional a cargo, por que no hay los recursos humanos para hacer el reemplazo.\nNo contar con profesional de planta para el cubrimiento de algunos horarios en la universidad","La integridad de los usuarios del servicio\nSegregación de funciones de las enfermeras\nMala percepción de los servicios de la universidad\nDemandas ","Riesgo Operativo","Interno - Personas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA","No hay",null,"Gestión Humana",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA"]
["ST-BU-1-RI-",16,"ST-BU-1-RI-16","ST-BU-1-RI-16","BIENESTAR UNIVERSITARIO","SALUD","No contar con el personal suficiente para atender de manera eficaz la población que se cubre.\n","El crecimiento de la comunidad universitaria y por ende de los servicios prestados requiere de personal acorde para sus acciones.","Crecimiento de la población, \nPercepción insuficiente de la población atendida los procesos desarrollados por parte del área de Bienestar\nAusencia de personal en horarios determinados en los que está presente la comunidad universitaria","No se puede ampliar la cobertura de los servicios.\nCumplimiento parcial a los lineamientos del PIDI","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Muy alta",5,25,"EXTREMA","No hay",null,"Coordinadores de área",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Muy alta",5,25,"EXTREMA"]
["ST-BU-2-RI-",17,"ST-BU-2-RI-17","ST-BU-2-RI-17","BIENESTAR UNIVERSITARIO","DESARROLLO HUMANO","Duplicidad de actividades por parte de bienestar y de las decanaturas","Las decanaturas podrían desarrollar actividades simultáneas o similares a las desarrolladas por bienestar","Ausencia de articulación entre las electivas de las decanaturas y bienestar\nDesconocimiento de los programas de bienestar vigentes","Ausencia de escenarios para realizar los eventos\n","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA",null,"No hay",null,"Coordinadores de área",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"No se califico el impacto","Alta",4,{"$f":"IFERROR(AQ18*AS18,0)","v":0},"No ha sido calificado alguno de los dos criterios"]
["ST-BU-3-RI-",18,"ST-BU-3-RI-18","ST-BU-3-RI-18","BIENESTAR UNIVERSITARIO","CULTURA","Desmotivación y deserción de los integrantes de los grupos culturales","Los integrantes de las actividades culturarles podrían desmotivarse para participar de dichas actividades.","La no existencia de politicas claras para el otorgamiento de los estímulos por representación cultural","Afectación psicosocial de la comunidad universitaria\nIncumplimiento de la razón de ser del área de bienestar","Riesgo Operativo","Interno - Póliticas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA","No hay",null,"Dirección de Bienestar / organismos competentes de aprobación",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Alta",4,{"$f":"IFERROR(AQ19*AS19,0)","v":16},"EXTREMA"]
["ST-BU-3-RI-",19,"ST-BU-3-RI-19","ST-BU-3-RI-19","BIENESTAR UNIVERSITARIO","CULTURA","Perdida de elementos utilizados para actividades culturales","Los instrumentos musicales y otros elementos utilizados en las actividades podrían llegar a tener un alto valor y perderse fácilmente","Ausencia de responsable de la utiliería e instrumentos.\nModalidad de contratación de los instructores que facilita el retiro en cualquier momento.\nInfraestructura insuficiente para la realización de ensayos y custodia de los elementos","Disminución del valor del inventario\nImposibilidad de realizar actividades culturales","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA","Reducir la probabilidad de la ocurrencia","Inventarios al inicio y final de periodo a los instructores","Manual ","Coordinadores de área",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"No se califico el impacto","Alta",4,0,"No ha sido calificado alguno de los dos criterios"]
["ST-BU-4-RI-",20,"ST-BU-4-RI-20","ST-BU-4-RI-20","BIENESTAR UNIVERSITARIO","RECREACION Y DEPORTE","Desmotivación y deserción de los deportistas ","Los integrantes de los equipos deportivos podrían desmotivarse para participar de estas actividades.","La no existencia de politicas claras para el otorgamiento de los estímulos por representación deportiva","Afectación psicosocial de la comunidad universitaria\nIncumplimiento de la razón de ser del área de bienestar","Riesgo Operativo","Interno - Póliticas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA","No hay",null,"Dirección de Bienestar / organismos competentes de aprobación",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA"]
["ST-BU-7-RI-",21,"ST-BU-7-RI-21","ST-BU-7-RI-21","BIENESTAR UNIVERSITARIO","TODOS LOS SUBPROCESOS","Percepción inadecuada del área de Bienestar por parte de la comunidad universitaria","Los programas que desarrolla bienestar podrían pasar desapercibidos por la comunidad universitaria o confundidos con actividades de otras áreas","Apoyo insuficiente de algunas áreas funcionales para la ejecución de los programas\nPersonal insuficiente para el desarrollo de los programas\nEncuestas realizadas por otras unidades con criterios inadecuados, funciones no correspondientes al área y claridad insuficiente en las preguntas\n","Desmotivación del personal del área de Bienestar\nApatía de la comunidad universitaria hacia el área de Bienestar","RIESGO REPUTACIONAL","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Divulgación y socialización de programas de Bienestar","Manual ","Coordinadores de área","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-BU-7-RI-",22,"ST-BU-7-RI-22","ST-BU-7-RI-22","BIENESTAR UNIVERSITARIO","TODOS LOS SUBPROCESOS","No contar con la información estadística apropiada para la elaboración de los programas de bienestar.","La programación de actividades requiere el conocimiento del personal de planta, contratistas, estudiantes y grupos familiares.","Ausencia de base de datos de población objetiva por parte de Bienestar.\nSuministro inoportuno de la información por parte de las áreas que manejan.\nInformación suministrada desactualizada y/o incompleta.","No participar a todo el personal objetivo de las actividades correspondientes.\nMalestar por parte de la comunidad universitaria.","Riesgo Operativo","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Realizar encuestas y sondeos propios del área de Bienestar a la comunidad para obtener la información","Manual ","Coordinadores de área","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-BU-7-RI-",23,"ST-BU-7-RI-23","ST-BU-7-RI-23","BIENESTAR UNIVERSITARIO","TODOS LOS SUBPROCESOS","No contar con los recursos de infraestructura para prestar adecuadamente los servicios del área","El crecimiento de la comunidad universitaria y por ende de los servicios prestados requiere de una infraestructura acorde a sus acciones.","Espacio insuficiente para los profesionales que laboran en el área, compartiendo puestos de trabajo y terminales de computador.\nComputadores lentos y desactualizados.\nEspacios deportivos y culturales limitados","\nPrestación inadecuada e inoportuna de los servicios.\nDificultad para trabajar para el personal del área.\nMalestar / desmotivación de los trabajadores de Bienestar","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA","No hay",null,"Coordinadores de área",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA"]
["ST-BU-7-RI-",24,"ST-BU-7-RI-24","ST-BU-7-RI-24","BIENESTAR UNIVERSITARIO","TODOS LOS SUBPROCESOS","No contar con asistencia de la comunidad s a las actividades de bienestar","Las actividades programadas por bienestar persiguen fines específicos que requieren la asistencia de la población objetiva","Apoyo insuficiente de las directivas para la ejecución de las actividades\nLos profesores no permiten a Bienestar brindar la información requerida o asistir a los eventos convocados por bienestar.\n","Afectación psicosocial de la comunidad universitaria\nDesmotivación del personal de bienestar\nInversión de recursos no aprovechados","Riesgo Operativo","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Motivación a la comunidad para la participación\nPublicidad","Manual ","Decanos de las facultades","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GA-1-RI-",25,"ST-GA-1-RI-25","ST-GA-1-RI-25","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","No trámite de las solicitudes de compras","Las solicitudes de compras se podrían quedan sin tramitar en las diferentes etapas del proceso","La reglamentación vigente no establece tiempo límite para el trámite de las solicitudes en cada una de las instancias.\nLos procedimientos del proceso podrían estar desactualizados o no ser de conocimiento de todos quienes intervienen en el mismo. \nDesarticulación de los agentes que intervienen en el proceso.\nPosible ausencia de programación establecida para la realización de los comités de compra.\nPosible ausencia de seguimiento por parte de los coordinadores a  sus ordenes de compra. \nPosible ausencia de seguimiento por parte del área de compras a  los trámites de compra.\nAusencia de aprobación por parte de la Dirección de las requisiciones pre aprobadas en el presupuesto.\n","Insatisfacción de los usuarios.\nDemoras en actividades programadas por los procesos\nNo ejecución o ejecución parcial de los planes de desarrollo institucional correspondientes a cada área. ","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Herramienta de Trazabilidad (planilla en excel con causas de la devolución y anexos) en la cual se verifica el status de cada solicitud.\nSeguimiento de las áreas requirentes","Manual","Jefe de Compras","Diario",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Cambio en los tiempos de acuerdo de servicios.\nSensibilizaciòn a los agentes que intervienen en el proceso \nHacer análisis periodico a la herramienta de trazabilidad, para identificar en que parte del proceso se genera el cuello de botella y tomar las medidas respectivas .","Reducir la probabilidad"]
["ST-GA-1-RI-",26,"ST-GA-1-RI-26","ST-GA-1-RI-26","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","Fallas en el aplicativo SEVEN","El sistema podría presentar fallas de algunos procesos puntuales o presentar suspensiones temporales en el servicio","Actualizaciones no planificadas de versión en el sistema\nPosible parametrización inadecuada de algunas funcionalidades (cambio de base del IVA)\nCambios repentinos en el sistema.\nCapacitación insuficiente de los usuarios","Insatisfacción de los usuarios, demoras en actividades programadas por los procesos\nSe paraliza la tarea diaria en compras Incumplimiento de los compromisos establecidos con las áreas.\nFallas en la comunicaciòn en tiempo real con el área financiera.\n","RIESGO TECNOLOGICO","Interno - Tecnología","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","superior",5,"alta",4,20,"EXTREMA","Validar la información generada en el sistema después de aplicada y actualizada","Manual","Jefe de Compras","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Hacer pruebas piloto antes de realizar las actualizaciònes","Reducir las consecuencias - Impacto"]
["ST-GA-1-RI-",27,"ST-GA-1-RI-27","ST-GA-1-RI-27","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","Realizar compras / contratar servicios con especificaciones equivocadas (unir con la primera)","Las adquisiciones deben cumplir con especificaciones técnicas / legales o de otra índole para que sean aplicables al propósito","Ausencia de aprobación técnica para compras inferiores a 50 millones.\nEspecificaciones incompletas por parte del solicitante por\nfalta de conocimiento  e información del producto o servicio que solicitan.\nAprobación de las adquisiciones sin validación del requirente.\nAdmitir Solicitudes de Adquisición de Bienes y Servicios con inconsistencias\nPor urgencia del bien o servicio solicitado y presión del tiempo por cumplimiento de compromisos\nExceso de cargas laborales o personal sin el entrenamiento adecuado en el área solicitante o en el área tramitadora.\n\n","Insatisfacción de los solicitantes.\nAfectación de los procesos requirentes.\nReprocesos.\nSobre costos\nCalidad deficiente de los bienes / servicios adquiridos\nDetrimento patrimonial","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA","Herramienta de Trazabilidad (planilla en excel con causas de la devolución y anexos)","Manual","Jefe de Compras","Diario",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA",null,"Reducir la probabilidad"]
["ST-GA-1-RI-",28,"ST-GA-1-RI-28","ST-GA-1-RI-28","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","Entrega inoportuna de los bienes / servicios solicitados.","Las solicitudes hechas al área de compra deben ser entregadas en los momentos requeridos por el proceso solicitante.","Entrega inoportuna del requerimiento por parte del área solicitante\nTrámite inoportuno del requerimiento por parte del área de compras \nPresentación extemporánea del requerimiento (urgencias)\nIncumplimiento del proveedor\nFechas establecidas para presentación de requerimientos.\nAusencia de acuerdos de servicio\nAusencia de priorización del requerimiento\nDemoras en la aprobación del requerimiento\nTrámites manuales para contratación (términos de referencia, órdenes de compra)","Insatisfacción de los solicitantes.\nAfectación de los procesos requirentes.\nReprocesos.\nSobre costos","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA","Herramienta de Trazabilidad (planilla en excel con causas de la devolución y anexos) \nEspecificacion de fechas de entrega requeridas por parte del solicitante.\nApoyo del requirente para agilizar","Manual","Jefe de Compras","Diario",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA",null,"Reducir la probabilidad"]
["ST-GA-1-RI-",29,"ST-GA-1-RI-29","ST-GA-1-RI-29","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","Pérdida de oportunidad en la compra / contratación.","Las adquisiciones podrían tener precios especiales u otros valores agregados que apliquen a fechas especificas","Demoras en el trámite de la compra / contratación.\nDemoras en la aprobación de la compra / contratación","Sobre costos\n","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","Recibir requisiciones extemporáneas en estos casos\nAgilizar los trámites de compra\nSolicitar aprobación previa al trámite","Manual","Jefe de Compras","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"baja",2,6,"MODERADA",null,"Reducir la probabilidad"]
["ST-GA-1-RI-",30,"ST-GA-1-RI-30","ST-GA-1-RI-30","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","Pérdida de documentos de la compra / contratación","Las compras / contrataciones tienen documentos soportes importantes para su validez","Alto volumen de trabajo y por ende alto volumen de documentos\nRecepción de documentación extemporánea a los requirentes","No gestión de las compras / contrataciones\nIncumplimiento de las condiciones pactadas\nDificultades para gestionar la negociación","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"muy baja",1,4,"BAJA","Uso de la Planilla trazabilidad para control de los trámites que están en ejecución.\nEn caso de devolución se coloca un consecutivo del oficio","Manual","Jefe de Compras","Diario",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"muy baja",1,4,"BAJA",null,"Reducir la probabilidad"]
["ST-GA-1-RI-",31,"ST-GA-1-RI-31","ST-GA-1-RI-31","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","COMPRAS","No ejecución o ejecución inoportuna del plan de compras por parte de las áreas en los tiempos estimados","Las actividades programadas por las áreas para ser ejecutadas en el transcurso del año podrían no realizarse o realizarse con retraso.","Altas cargas laborales en las áreas\nIncumplimiento de proveedores / contratistas\nDesaprobación de parte de las directivas del presupuesto aprobado previamente.","No ejecución del PIDI y por ende de los lineamientos institucionales.","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA","El área de compras hace recordatorios  previos al requirente sobre la ejecución del presupuesto","Manual","Jefe de Compras","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA",null,"Reducir la probabilidad"]
["ST-GA-2-RI-",32,"ST-GA-2-RI-32","ST-GA-2-RI-32","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Perdida de elementos de las bodegas","Presencia de diferencias entre el inventario físico y el reporte generado por el sistema","Acceso No autorizado.\nRegistro inoportuno de las entradas al almacén en el sistema.l.\nÁrea de almacenamiento se encuentra distante de la oficina de almacén.\nUbicación de las bodegas en zonas de fácil fácil acceso.","Pérdida del valor del inventario\nDesbastecimiento de las bodegas","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Cámaras de seguridad\nPuertas en lámina con doble chapa de seguridad\nVigilancia\nPolíticas de acceso a las bodegas definidas","Electrónico","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GA-2-RI-",33,{"$f":"CONCATENATE(A34,B34)","v":"ST-GA-2-RI-33"},"ST-GA-2-RI-33","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Deterioro del inventario","Daño de los elementos almacenados en los depósitos","Alta humedad\nInfraestructura inadecuada para el almacenamiento\nEspacio insuficiente para el almacenamiento\nPrácticas inadecuadas de almacenamiento","Pérdida del valor del inventario\nDesbastecimiento de las bodegas","Riesgo Operativo","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA","Estanterías\nEstibas ","Manual ","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"alta",4,20,"EXTREMA",null,"Reducir las consecuencias- Impacto"]
["ST-GA-2-RI-",34,"ST-GA-2-RI-34","ST-GA-2-RI-34","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Posible no devolución de elementos de consumo al almacén","Los elementos de trabajo asignados al usuario (cosedora, perforadora, etc)","Ausencia de políticas y procedimientos que establezcan el proceder para este tipo de activos.","Pérdida del inventario","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor",2,"Muy Baja",1,2,"MUY BAJA","No hay",null,"Jefe de Almacén y Activos Fijos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"Muy Baja",1,2,"MUY BAJA"]
["ST-GA-2-RI-",35,"ST-GA-2-RI-35","ST-GA-2-RI-35","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Almacenamiento de bienes muebles y equipos sin utilizar","Al hacer renovación de los equipos de cómputo / oficina, los equipos anteriores quedan almacenados en las diferentes áreas.","Los bienes que han sido reemplazados no han cumplido el tiempo para su  depreciación total y no pueden ser dados de baja.\n\nAusencia de políticas claras y cohercitivas en cuanto a la compra y la baja de bienes muebles.","Utilización de espacios destinados al almacenamiento para bienes que están esperando ser dados de baja.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor",2,"Baja",2,4,"BAJA","No hay",null,"Jefe de Almacén y Activos Fijos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"Baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GA-2-RI-",36,"ST-GA-2-RI-36","ST-GA-2-RI-36","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Abastecimiento inoportuno de los requerimientos de las áreas","El almacén no puede cumplir con la totalidad de los pedidos de las áreas en las fechas y/o cantidades correctas.","Stock insuficiente\nDemora en los pedidos por parte de los proveedores\nRequerimientos inadecuados por parte de las áreas\nDificultad en la recepción de los pedidos\nAutorización inoportuna de las compras","Insatisfacción de los usuarios\nDetención de los procesos administrativos","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA","Pedidos mensuales\nStock Mínimos","Manual ","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GA-2-RI-",37,"ST-GA-2-RI-37","ST-GA-2-RI-37","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Espacio insuficiente para el almacenamiento de los insumos de las bodegas","La capacidad de las bodegas no es suficiente para los elementos / insumos que deben ser almacenados","Crecimiento de los procesos universitarios\nEspacio volumétrico desaprovechado\nRecepción de publicaciones al almacén.\nPrácticas inadecuadas de almacenamiento","Deterioro de los elementos almacenados.\nPérdida del valor del inventario","Riesgo Operativo","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA","No hay",null,"Jefe de Almacén y Activos Fijos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA"]
["ST-GA-2-RI-",38,"ST-GA-2-RI-38","ST-GA-2-RI-38","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Error en la entrega de pedidos","Entrega incorrecta de los pedidos a las áreas solicitantes.  ","Procedimientos de alistamiento no definidos\nMetodología inadecauda de almacenamiento.\nAusencia de identificacion de items de almacenamiento\nEspacio insuficiente\n","Insatisfacción de los usuarios\nDetención de los procesos administrativos","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor",2,"Alta",4,8,"MODERADA","Procedimiento Establecimiento","Política","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"baja",2,4,"BAJA",null,"Reducir las consecuencias"]
["ST-GA-2-RI-",39,"ST-GA-2-RI-39","ST-GA-2-RI-39","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Explosión / Incendio","Fuego no controlado en las bodegas de almacenamiento","Almacenamiento de sustancias /materiales incompatibles sin el control debido\nAusencia de kits de emergencias en las áreas de almacenamiento\nAusencia de capacitación del personal de las áreas para el manejo de los elementos químicos del almacén.\nEspacio insuficiente para separar el material peligroso","Daños humanos y materiales","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","No hay",null,"Jefe de Almacén y Activos Fijos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA"]
["ST-GA-2-RI-",40,"ST-GA-2-RI-40","ST-GA-2-RI-40","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Accidente laboral","Lesiones, perturbaciones, invalidez o muerte del trabajador.","Practicas inadecuadas de almacenamiento\nInfraestructura del alamacén sin el conocimiento de la capacidad de carga.\nDesconocimiento del manejor de sustancias químicas peligrosas y uso de epps","Afectación humana parcial o total\nDemanda, sanciones","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","No hay",null,"Jefe de Almacén y Activos Fijos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA"]
["ST-GA-2-RI-",41,"ST-GA-2-RI-41","ST-GA-2-RI-41","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Inundación","Aumento incontrolado de los niveles de agua en la universidad","Almacenamiento en el nivel inferior de la universidad\nAumento inesperado del nivel de lluvias\n","Deterioro de los elementos almacenados.\nPérdida del valor del inventario","Riesgo de la naturaleza","Interno - Infraestructura","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Bombas de extacción de aguas negras automáticas","Automático","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"baja",2,4,"BAJA",null,"Reducir las consecuencias- Impacto"]
["ST-GA-2-RI-",42,"ST-GA-2-RI-42","ST-GA-2-RI-42","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Entrega de pedidos no necesarios para el area solicitante","Se entregan a las áreas cantidades injustificadas para su operación.","Pedidos incorrectos realizados por las areas solicitantes\nAnálisis históricos de necesidades inconrrectos por parte de los solicitantes\n","Compras injustificadas\nExceso de inventario","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Alta",4,12,"ALTA","Revisión de los pedidos hechos por las áreas\nAdecuación de los pedidos acorde con los consumos históricos y áreas de almacenamiento disponibles en las áreas","Manual ","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"baja",2,4,"BAJA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GA-2-RI-",43,"ST-GA-2-RI-43","ST-GA-2-RI-43","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Daño a la infraestructura de los almacenes","Las bodegas o su infraestructura de almacenamiento se deteriora","Humedad.\nDeterioro normal propio del uso","Deterioro de los elementos almacenados.\nPérdida del valor del inventario","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"muy baja",1,4,"BAJA","Mantenimiento correctivo de las áreas","Manual ","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"importante",3,"muy baja",1,3,"MUY BAJA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GA-2-RI-",44,"ST-GA-2-RI-44","ST-GA-2-RI-44","GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","ALMACÉN","Valoración incorrecta de los activos fijos (Sistema vs. Activos reales)","La información registrada en el sistema relacionada con los activos fijos es diferente a la existente en la universidad","Dificultad para la realización del inventario\nAusencia de verificación del activo que ingresa a la universidad y sus especificaciones por parte del almacén\nAusencia de notificación por parte del proceso de compras respecto a la adquisición de activos.\nAusencia de políticas claras y cohercitivas en cuanto a la compra de bienes muebles.\nTraslados / adquisición / baja de activos no notificados al área del almacén.","Estados financieros con valores de activos incorrectos\nDificultad en el control de los activos fijos","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"alta",4,16,"EXTREMA","Verificación de los traslados que son notificados y ajuste en el sistema","Manual ","Jefe de Almacén y Activos Fijos","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"alta",4,16,"EXTREMA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GB-1-RI-",45,"ST-GB-1-RI-45","ST-GB-1-RI-45","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Pérdida de material bibliografico","Por ser colección abierta hay mayor posibilidad de que se presente hurto","CCTV insuficiente para la infraestructura de las bilbiotecas\nMonitoreo insuficiente del CCTV\nPérdida del libro por parte del estudiante\nDeserción estudiantil","No disponibilidad del material al público.\nInconvenientes de inventario.\n\n","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor",2,"alta",4,8,"MODERADA","Cámaras de seguridad\nSercicio de Vigilancia\nPolíticas de seguridad (reglamento)","Electronico","Seguridad","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"baja",2,4,"BAJA","Instalación del sistema de seguridad con cámaras.","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GB-1-RI-",46,"ST-GB-1-RI-46","ST-GB-1-RI-46","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Devolución  no oportuna del material bibliográfico","Los usuarios solicitan el préstamo externo de los libros los cuales no son devueltos en el tiempo establecido.","Olvido, descuido\nPosible no acceso al correo electrónico institucional (recordatorios de entrega) por parte del personal docentes, administrativos, estudiantes","No disponibilidad del material al publico.\nNo rotación adecuada del material bibliografico.\nInconvenientes de inventario.","RIESGO OPERATIVO","Externo - Actos de terceros","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"alta",4,12,"ALTA","Recordatorios por correo\nMultas\nRevisión de las devoluciones en el módulo de reportes\nSuspensión del servicio de préstamo a las personas que se encuentra morosas.\n","Automatico","Directora de Biblioteca y / o Coordinadora","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","Revisiones semestralmente de la base de datos correspondiente a los préstamos.\nComunicaciones a las facultades donde se reporta el listado de usuarios que se encuentran en deuda con la biblioteca.\n","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GB-1-RI-",47,"ST-GB-1-RI-47","ST-GB-1-RI-47","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Duplicidad en la adquisición de publicaciones","Las publicaciones adquiridas por la universidad podrían ya estar en el inventario","Errores en la catalogación o en la digitación\n","Gastos innecesarios\nReprocesos\nPérdida de tiempo","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor",2,"Baja",2,4,"BAJA","Revisiones del software previas a la realización de las adquisiciones","Manual ","Directora de Biblioteca y / o Coordinadora","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"muy baja",1,2,"MUY BAJA"]
["ST-GB-1-RI-",48,"ST-GB-1-RI-48","ST-GB-1-RI-48","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Deterioro de las publicaciones","El material de la biblioteca podría sufir deterioro con el paso del tiempo"," Uso normal del mismo \nMal manejo de parte del usuario\nCondiciones particulares de infraestructura (goteras)\nCondiciones microbiológicas","Pérdida del valor del inventario\nRe compras","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor",2,"Baja",2,4,"BAJA","Realizacion de empastes (3)\nPolíticas de reposición por parte del usuario\nInfraestructura de almacenamiento que protege las publicaciones","Política","Directora de Biblioteca y / o Coordinadora","Trimestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"inferior",1,"muy baja",1,1,"MUY BAJA"]
["ST-GB-1-RI-",49,"ST-GB-1-RI-49","ST-GB-1-RI-49","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Perdida de la información de la biblioteca","Por eventos aislados podría perderse toda la información de la biblioteca","Inundación\nIncendio\nSabotaje\nTerremoto\nCondiciones particulares de infraestructura (goteras)","Pérdida del valor del inventario\nRe compras","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA","Extintores especiales para libros\nSistemas de Vigilancia\nSeñalización","Electrónico","Área de seguridad","Quincenal",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA"]
["ST-GB-1-RI-",50,"ST-GB-1-RI-50","ST-GB-1-RI-50","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Espacio insuficiente para la prestación del servicio","La biblioteca está en constante crecimiento y adquisición de publicaciones","Aumento de la población estudiantil y comunidad universitaria en general\nInfraestructura insuficiente para el crecimiento bibliográfico","\nÁreas no seguras\nDeterioro en la calidad del servicio\nDeterioro del material bibliográfico","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA","No hay",null,"Área de Infraestructura Física",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA"]
["ST-GB-1-RI-",51,"ST-GB-1-RI-51","ST-GB-1-RI-51","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","No dar de baja publicaciones que ya no están vigentes","Algunas publicaciones podrían perder vigencia y existir ediciones más actualizadas","Posible ausencia de procesos de revisión y baja de publicaciones.\nPosible ausencia de políticas para dar de baja las publicaciones","\nConsulta de información desactualizada\nOcupación de espacio innecesario","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA","Nohay",null,"Directora de Biblioteca y / o Coordinadora",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA"]
["ST-GB-1-RI-",52,"ST-GB-1-RI-52","ST-GB-1-RI-52","GESTION DE BIBLIOTECA","SERVICIOS AL PUBLICO","Que no sea descargado del préstamo al estudiante","Cuando el estudiante entrega el préstamo, este debe ser descargado del software","No realizar los procesos de descarga del módulo de préstamo y devolución inmediatamente después que se recibe la devolución\n","Recordaciones de pago y multas innecesarias","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor",2,"baja",2,4,"BAJA","No hay",null,"Directora de Biblioteca y / o Coordinadora",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GB-3-RI-",53,"ST-GB-3-RI-53","ST-GB-3-RI-53","GESTION DE BIBLIOTECA","ANALISIS BIBLIOGRAFICO","Demoras o errores en la catalogación documental ","La catalogación de las publicaciones ser realizada inoportunamente o con errores","\nNo verificar en base de datos bibliográfica JIANIUM\nPersonal con competencias inadecuadas para la labor\nAlto volumen de publicaciones recibidas\nÓrdenes de compra recibidas al mismo tiempo \nPersonal insuficiente para la ejecución de la labor","Información desactualizada a los usuarios\nNo se suple el requerimiento de información de manera oportuna","RIESGO OPERATIVO","Externo - Actos de terceros","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Alta",4,12,"ALTA","Contratación de personal en misión o de horas extras","Manual","Directora de Biblioteca","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"moderada",3,9,"MODERADA","Velar que el personal contratado tenga el perfil solicitado.","Transferir los riesgos"]
["ST-GB-3-RI-",54,"ST-GB-3-RI-54","ST-GB-3-RI-54","GESTION DE BIBLIOTECA","ANALISIS BIBLIOGRAFICO","Análisis documental inadecuado ","La clasificación puede no corrresponder a las áreas del saber ya existentes ","Desconocimiento de la función de clasificación.\nNo verificar en base de datos bibliográfica JIANIUM\nPersonal con competencias inadecuadas para la labor","Por mala ubicación el usuario tiene pérdida de tiempo.\nInconvenientes de inventario.\nReprocesos de clasificación\nInsatisfacción del usuario","RIESGO OPERATIVO","Externo - Actos de terceros","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor",2,"Moderada",3,6,"MODERADA","Contar con personal con competencias adecuadas para el desarrollo de la actividad\n","Manual","Directora de Biblioteca","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"Baja",2,4,"BAJA","Velar que el personal contratado tenga el perfil solicitado.","Transferir los riesgos"]
["ST-GC-1-RI-",55,"ST-GC-1-RI-55","ST-GC-1-RI-55","GESTION DE AUDITORIA","AUDITORIA INTERNA","Desconocimiento en Actualizacion de los Sistemas de Informacion.","Al no contar con herramientas tecnicas y tecnológicas se puede distorsionar el objeto del proceso de Auditoria.","Falta de capacitación y actualización en herramientas tecnicas y \ntecnologicas por parte del equipo de trabajo.","Realización de auditorías incompletas o inconsistentes\n\nMalestar organizacional ante la emisión de los informes","RIESGO OPERATIVO","Interno - Tecnología","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","mayor",4,"baja",2,8,"MODERADA","Solicitud de capacitación a los administradores","Manual","Auditora Interna","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"mayor",4,"baja",2,8,"MODERADA"]
["ST-GC-1-RI-",56,"ST-GC-1-RI-56","ST-GC-1-RI-56","GESTION DE AUDITORIA","AUDITORIA INTERNA","Información insuficiente para la emisión de los informes","En la preparación de los informes se podría no contar con la información necesaria para su emisión definitiva.  ","Ejecución de múltiples procesos manuales\nUso de Información manipulada y/o  incompleta para la realización de los informes\nPosible desactualización normativa","Realización de auditorías incompletas o inconsistentes\n\nMalestar organizacional ante la emisión de los informes","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","superior",5,"moderada",3,15,"EXTREMA","Revisiones detalladas de los informes antes de su emisión","Manual","Auditora Interna","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"superior",5,"baja",2,10,"ALTA"]
["ST-GC-1-RI-",57,"ST-GC-1-RI-57","ST-GC-1-RI-57","GESTION DE AUDITORIA","AUDITORIA INTERNA","Modificaciones o retrasos en la ejecución del programa de auditoría","La programación realizada podría no ser ejecutada en su totalidad ","Difcultades para el acceso a la información\nDemanda importante de tiempo para la elaboración de los informes\nReprocesos en las actividades de control previo.\nCambios imprevistos en las prioridades por auditorías solicitadas por parte de la alta Dirección","No garantizar el cumplimiento de las políticas de la universidad en el desempeño de los procesos","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Reprogramaciones de las actividades teniendo en cuenta las prioridades de la Dirección","Manual","Auditora Interna","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA"]
["ST-GC-1-RI-",58,"ST-GC-1-RI-58","ST-GC-1-RI-58","GESTION DE AUDITORIA","AUDITORIA INTERNA","Que las recomendaciones de auditoría no sean implementadas","Las recomendaciones sugeridas en los informes de auditoría podrían no ser implementadas por las áreas.","Posible ausencia de seguimiento y/o seguimiento realizado sin la periodicidad adecuada.\nPosible inaplicabilidad de las propuestas de acuerdo con la dinámica del proceso\nPosible ausencia de entendimiento de los requerimientos hechos por auditoría por parte del área auditada.\nIncapacidad del área para atender los requerimienos por limitaciones de recursos tecnológico o humanos.\nPosible falta de atención a las recomendaciones por parte de las áreas funcionales","No garantizar el cumplimiento de las políticas de la universidad en el desempeño de los procesos","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Seguimientos a las recomendaciones de auditoría\n","Manual ","Auditora Interna","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Alta",4,12,"ALTA"]
["ST-GC-1-RI-",59,"ST-GC-1-RI-59","ST-GC-1-RI-59","GESTION DE AUDITORIA","AUDITORIA INTERNA","Que no se cuente con el conocimiento y la experiencia requerida en temas puntuales a auditar. Ej. ISO 140001- ISO 27000 - NIIF","Dentro del plan de auditoría podrían existir temas que requieran algún tipo de experiencia o conocimiento puntual que no se tenga en el personal del área de auditoría de la universidad","Posible limitación de personal disponible para la realización de la auditoría\nPosibles limitaciones para contar con personal en misión para la realización de auditorías especializadas.\nProbabilidad de no contar con la aprobación para la realización de programas de capacitación y actualización requeridos por el área de auditoría.","Realización de auditorías incompletas o inconsistentes\n\nMalestar organizacional ante la emisión de los informes","RIESGO OPERATIVO","Interno - Personas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"moderada",3,9,"MODERADA","Solicitar a administradores la capacitación","Manual ","Auditora Interna","Cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"moderada",3,9,"MODERADA"]
["ST-GD-1-RI-",60,"ST-GD-1-RI-60","ST-GD-1-RI-60","GESTION DE DIRECCION","PLANEACION ADMINISTRATIVA","No cumplimiento de las Metas Institucionales.","La No ejecución del Plan Integral de Desarrollo Institucional \"PIDI\", representa el No cumplimiento de las Metas Institucionales.","Falta de Cultura Organizacional en procesos de Planeacion. ","Perdida de imagen y falta de credibilidad en la comunidad, Perdida de Competitividad por la No ejecucion de los planes propuestos.","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Procesos","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA","Plan de trabajo orientado a revisar y modificar la metodologia de planificacion.","Manual","Lider del Proceso","Semestral","no","DEBIL","no",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"No se califico el impacto",null,"No se califico la probabilidad",0,"No ha sido calificado alguno de los dos criterios","Revision de la metodologia utilizada para la planificacion."]
["ST-GD-1-RI-",61,"ST-GD-1-RI-61","ST-GD-1-RI-61","GESTION DE DIRECCION","PLANEACION ADMINISTRATIVA","Toma de decisiones de Planeación y presupuestos basados en información estadistica insuficiente, No veraz o sesgada.","Las decisiones en el proceso de planeación institucional se puede ver afectada si la información estadistica y la recolectada por las diferentes areas de la Universidad, no son confiables y verificables.","Errores de la información  para la ejecucion de los planes.","Incumplimiento de metas y objetivos estrategicos, Planeación presupuestal inconsistente y errada,  detrimento patrimonial, perdida de oportunidades, sanciones por entes de control, investigaciones.","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","Auditorias a la aplicación de los procedimientos y al cumplimiento de las políticas.","Manual","Lider del Proceso","Trimestral","si",null,"si",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"No se califico el impacto",null,"No se califico la probabilidad",0,"No ha sido calificado alguno de los dos criterios","Asegurar el sostenimiento de la metodologia Implementada para la proyeccion presupuestal."]
["ST-GD-2-RI-",62,"ST-GD-2-RI-62","ST-GD-2-RI-62","GESTION DE DIRECCION","REVISION GERENCIAL","No cumplimiento de la programación de revisión por la Dirección","No se cumple la programacion por la dificultad para programar agendas de los presidentes.","Falta de seguimiento de la Direccion a la Administracion de la Calidad.","Perdida de tiempo para cumplir las metas de mejoramiento.\nDesmotivacion en todo el país.","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Muy Alta",5,20,"EXTREMA","Seguimiento de las fechas programadas al Plan de Accion de la Gestion de la calidad.","Manual","Lider del Proceso y Coordinador Nacional de la Calidad.","Semestral","NO","DEBIL","no",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"No se califico el impacto",null,"No se califico la probabilidad",0,"No ha sido calificado alguno de los dos criterios","Coordinar con la Presidencia las posibles fechas y hacer seguimiento."]
["ST-GD-2-RI-",63,"ST-GD-2-RI-63","ST-GD-2-RI-63","GESTION DE DIRECCION","REVISION GERENCIAL","No ejercer analisis de Riesgos Institucionales ","No levantar mapas de riesgos institucionales que permitan la prevencion de pérdidas.","No levantar mapas de riesgos institucionales que permitan la prevencion de pérdidas.","Exposición de la Universidad a una serie de pósibles pérdidas por factores Internos o Externos que impliquen riesgos Estrategicos, Operativos, Financieros, Informaticos,  de pérdida de Imagen,  etc.  ","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Póliticas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Verificar el uso de los controles aplicados a los riesgos.","Política","Lider del Proceso","Mensual","NO","DEBIL","no",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"No se califico el impacto",null,"No se califico la probabilidad",0,"No ha sido calificado alguno de los dos criterios","Levantar un panorama de Riesgo y hacer el seguimiento a traves del Sistema de Gestion de Calidad."]
["ST-GF-1-RI-",64,"ST-GF-1-RI-64","ST-GF-1-RI-64","GESTION FINANCIERA","PRESUPUESTO","Errores en la elaboración del presupuesto","El presupuesto podría incluir montos o rubros equivocados en su elaboración","Errores en La digitación de la información.\nErrores en la planificación de los recursos","Mala imagen en los usuarios, inconformidades, quejas, investigaciones de entes de control Internos, perdida de recursos por reprocesos, no registro de los gastos ejecutados en presupuesto dentro del periodo correspondiente. ","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Alta",4,12,"ALTA","Revisión mensual de la ejecución presupuestal","Manual","\nPresupuesto\n\n","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"Moderada",3,6,"MODERADA","Concientizando las areas que influyen para el ingreso a presupuesto de la importancia de registrar adecuadamente los rubros\nGenerar mediante el sistema, los controles que no permitan el registro inadecuado de los rubros por las diferentes áreas.","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GF-1-RI-",65,{"$f":"CONCATENATE(A66,B66)","v":"ST-GF-1-RI-65"},"ST-GF-1-RI-65","GESTION FINANCIERA","PRESUPUESTO","El presupuesto no se ajuste a los objetivos y planes anuales","Los proyectos y actividades no se puedan ejecutar por falta de recursos no previstos","Errores en la planificación y asignación de los recursos\nFalta de comprensión de las metas organizacionales y su divulgación\nPosible ausencia de planes y programas orientados al cumplimiento de los objetivos y metas institucionales","Utilización equivocada de los recursos, incumplimiento de las metas propuestas, pérdida de valor de la información financiera administrada a través del presupuesto","RIESGO ESTRATEGICO","Interno - Personas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Indicador de ejecución\nInformes de presupuesto","Manual","Delegado de Presidencia\nRectores \nJefe de Presupuesto\nJefes áreas académicas y administrativas","Trimestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","Sensibilización, capacitación y seguimiento en la elaboración de los planes de acción y los presupuestos","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GF-1-RI-",66,"ST-GF-1-RI-66","ST-GF-1-RI-66","GESTION FINANCIERA","PRESUPUESTO","Error en el procesamiento de la información","La ejecución del presupuesto se alimenta de información suministrada por otras áreas y no es entregada con los requisitos de clasificación y Presentación necesarios.","No hay conocimiento de las áreas de su responsabilidad frente al proceso presupuestal","Reprocesos de información","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",{"$f":"IF(O67=\"Inferior\",1,IF(O67=\"Menor\",2,IF(O67=\"Importante\",3,IF(O67=\"Mayor\",4,IF(O67=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":3},"Moderada",{"$f":"IF(Q67=\"Muy Baja\",1,IF(Q67=\"Baja\",2,IF(Q67=\"Moderada\",3,IF(Q67=\"Alta\",4,IF(Q67=\"Muy Alta\",5,\"No se califico la probabilidad\")))))","v":3},{"$f":"IFERROR(P67*R67,0)","v":9},{"$f":"IF(AND(S67>=1,S67<=3),\"MUY BAJA\",IF(AND(S67>=4,S67<=5),\"BAJA\",IF(AND(S67>=6,S67<=9),\"MODERADA\",IF(AND(S67>=10,S67<=12),\"ALTA\",IF(S67>=15,\"EXTREMA\",\"No ha sido calificado alguno de los dos criterios\")))))","v":"MODERADA"},"Seguimiento permanente de la información.\nReporte mensual","Manual","Delegado de la Presidencia\nJefe de presupuesto","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",{"$f":"IF(AP67=\"Inferior\",1,IF(AP67=\"Menor\",2,IF(AP67=\"Importante\",3,IF(AP67=\"Mayor\",4,IF(AP67=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":3},"Baja",{"$f":"IF(AR67=\"Muy Baja\",1,IF(AR67=\"Baja\",2,IF(AR67=\"Moderada\",3,IF(AR67=\"Alta\",4,IF(AR67=\"Muy Alta\",5,\"No se califico la probabilidad\")))))","v":2},6,{"$f":"IF(AND(AT67>=1,AT67<=3),\"MUY BAJA\",IF(AND(AT67>=4,AT67<=5),\"BAJA\",IF(AND(AT67>=6,AT67<=9),\"MODERADA\",IF(AND(AT67>=10,AT67<=12),\"ALTA\",IF(AT67>=15,\"EXTREMA\",\"No ha sido calificado alguno de los dos criterios\")))))","v":"MODERADA"},"Documentación de los requisitos de la información, socializar, capacitar y comunicar responsabilidades","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GF-1-RI-",67,"ST-GF-1-RI-67","ST-GF-1-RI-67","GESTION FINANCIERA","PRESUPUESTO","Elaboración extemporánea del presupuesto","El presupuesto podría no estar listo para su aprobación en las fechas esperadas por la alta dirección","Dificultad de las áreas para la elaboración del presupuesto\nPosible ausencia de compromiso y/o planeación  de las áreas\n","No contar con los recursos aprobados a tiempo para la ejecución","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"No se califico el impacto",null,"No se califico la probabilidad",0,"No ha sido calificado alguno de los dos criterios"]
["ST-GF-1-RI-",68,"ST-GF-1-RI-68","ST-GF-1-RI-68","GESTION FINANCIERA","PRESUPUESTO","Toma de decisiones erradas sobre el manejo financiero","El presupuesto aprobado podría incluir rubros innecesarios o adolescer de rubros necesarios","Desconocimiento de las áreas elaboradoras de presupuesto \nPosible aprobación del presupuesto sin la revisión necesaria","Gastos innecesarios\nAusencia de  ejecución de planes /programas que garanticen la ejecución de la estrategia de la entidad","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"No se califico el impacto",null,"No se califico la probabilidad",0,"No ha sido calificado alguno de los dos criterios"]
["ST-GF-1-RI-",69,"ST-GF-1-RI-69","ST-GF-1-RI-69","GESTION FINANCIERA","PRESUPUESTO","Que no se realice la ejecución presupuestal","El presupuesto aprobado podría no ser ejecutado en el tiempo previsto o en el periodo de ejecución presupuestal","Planificación inadecuada de la ejecución por parte de las áreas\nIncumplimiento por parte de los proveedores\nPosible desaprobación del gasto en el momento de la ejecución","Ausencia de  ejecución de planes /programas que garanticen la ejecución de la estrategia de la entidad","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"No se califico el impacto",null,"No se califico la probabilidad",0,"No ha sido calificado alguno de los dos criterios"]
["ST-GF-3-RI-",70,"ST-GF-3-RI-70","ST-GF-3-RI-70","GESTION FINANCIERA","CARTERA","Pérdida de títulos valor","Posible extravío de los títulos valor \n(garantías, cheques, títulos)","Procesos de matrículas en el Bosque sin la seguridad para el almacenamiento adecuado de los títulos.\nRecibo en otra área de los títulos valor de los créditos del ICETEX y su posterior traslado a cartera.\nPosible infraestructura inadecauda de almacenamiento de títulos en sede centro en periódo de matrículas.\nAlto volumen de atención a la comunidad universitaria en la oficina\nPosible ausencia de documentos para el manejo de la seguridad de los títulos","Imposibilidad para gestionar la cobranza.\nIncumplimiento del requisito de propiedad del cliente, según la norma ISO 9001\nRegistros contables diferentes a la realidad\nDetrimento patrimonial\nReprocesos\nMalestar en el proveedor","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"muy alta",5,25,"EXTREMA","\nRegistro de la verificación semestral de los titulos correspondientes a los créditos otorgados cada semestr\nArqueos aleatorios de los títulos valor.\nCámara de seguridad monitereo permanente\nCajas fuertes\nRejillas de seguridad\nProcedimientos seguros para el manejo de los títulos\nPersonal altamente calificado para labores de de confianza","Manual","Jefe de Tesorería y Cartera","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA","Determinación e implementación de las condiciones requeridas para la eficaz custodia de los títulos valor.\n","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GF-3-RI-",71,"ST-GF-3-RI-71","ST-GF-3-RI-71","GESTION FINANCIERA","CARTERA","No recaudar la cartera","La cartera de la universidad podría no ser recauda con oportunidad o en su totalidad","Posible omisión de los procedimientos y políticas establecidas para otorgamiento de crédito\n\nPosible ausencia de políticas documentadas para realizar la gestión de cobranza\n\n","Pérdida de los recursos, detrimento patrimonial","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"baja",2,6,"MODERADA","Seguimiento semestral a la cartera de los estudiantes y uso de herramientas para el recaudo: llamadas, cuentas de cobro.\nBloqueo automático de los estudiantes para la próxima matrícula cuando se encuentran en mora\nAnálisis de crédito\nCréditos directamente con la universidad limitados","Manual","Jefe de Tesorería y Cartera","semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"muy baja",1,3,"MUY BAJA","Formulación de políticas para la gestión de cobranza.\nElaboración e implementación de procedimientos para gestionar la cobranza","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GF-3-RI-",72,"ST-GF-3-RI-72","ST-GF-3-RI-72","GESTION FINANCIERA","CARTERA","Registro del crédito con errores","Los registros de créditos podrían cometerse errores en montos y/o plazos.","Alta rotación de personal en el área\nPosible ausencia de capacitación en los temporales cuando el personal no ingrese con sficiente antelación a la temporada de matrículas.\nAlto volumen de operaciones para el personal asignado","Registros contables inexactos\nCobros equivocados (montos,beneficiarios,  condiciones pactadas)\nMalestar en la comunidad universitaria","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"muy alta",5,25,"EXTREMA","capacitación y entrenamiento\nSolicitud oportuna de los requerimientos de personal\nRevisiones y conciliaciones permanentes","Manual","Jefe de Tesorería y Cartera","cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"baja",2,10,"ALTA"]
["ST-GF-3-RI-",73,"ST-GF-3-RI-73","ST-GF-3-RI-73","GESTION FINANCIERA","CARTERA","Ausencia de oportunidad en los pagos o realización de pagos con errores","La realización de los pagos a proveedores y/u otras obligaciones podría realizarse de forma tardía","Errores o ausencia de soportes para el pago\nErrores en la cuenta del proveedor\nRequisitos para el pago no documentados en los procedimientos\nLiquidación errada de las retenciones","Reprocesos\nDeterioro en las relaciones con los proveedores","RIESGO OPERATIVO","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"baja",2,10,"ALTA","Recepción de los requisitos de la cuenta en todas las instancias del documento\n\nControl previo por parte de auditoría","Manual","Áreas involucradas en el proceso de pago","cuando se requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"baja",2,10,"ALTA"]
["ST-GF-4-RI-",74,"ST-GF-4-RI-74","ST-GF-4-RI-74","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","Mala interpretación del concepto o descripción del bien o servicio.","Se hace una mala interpretación de la destinación de los recursos","Presiones de tiempo para cumplir compromisos, no es claramente definido el objeto, concepto o justificación en la orden del pago no acorde","Reprocesos, afectación contable errada, toma de decisiones erradas, informes no confiables violando los prinicipios a la norma contable, incoherencia en los pagos, sanciones e investigaciones de entes de control","RIESGO OPERATIVO","Interno - Personas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor",2,"moderada",3,6,"MODERADA","validación continua sobre cada una de las operaciones","Manual","Jefaturas del área financiera","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA"," Mejoramiento de la fuente, generadora del pago o del ingreso a través de capacitaciones.\nConfirmación de los conceptos con la fuente.Revisiones internas de los estados financieros, a través de la razonabilidad de las cifras.","Reducir la probabilidad de la ocurrencia "]
["ST-GF-4-RI-",75,"ST-GF-4-RI-75","ST-GF-4-RI-75","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","Diferencias entre los aplicativos de nómina y de contabilidad","La información generada en el aplicativo de nómina podría ser diferente a la cargada en el aplicativo de la contabilidad","Posibles errores en nómina al bajar la información a excel o de entrega equivocada de la mismas\nPosibles errores de formulación en el archivo  utilizado en contabilidad (macros)\nLa interface desarrollada no permite hacer los árboles de distribuciones, el cargue de la información es muy pesado (1800 contratos)\nEn nómina no se hace la distribución por centro de costos.","Inexactitud en la información contable\nDesgaste administrativo\nReprocesos\nLa distribución inadeacuada afecta la ejecución presupuestal","RIESGO OPERATIVO","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","menor",2,"Moderada",3,6,"MODERADA","validación continua sobre cada una de las operaciones",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"menor",2,"Baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GF-4-RI-",76,"ST-GF-4-RI-76","ST-GF-4-RI-76","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","No presentación oportuna o presentación errada de las obligaciones tributarias","Las obligaciones tributarias podrían no ser presentadas con la oportunidad establecida por la DIAN","Posibles olvidos humanos respecto al calendario tributario.\nDificultades en el acceso a la plataforma por congestión en MUISCA\nPosibles dificultadades en la consolidación de la información\nDemoras en el internet, en los exploradores\nCambios y/o desactualización en la normatividad\nAlto volumen de operaciones\nSuministro tardío de la información de las seccionales","Multas\nSanciones\nPago de intereses","RIESGO LEGAL","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","validación continua sobre cada una de las operaciones\nAuditoría Interna\nRevisoría fiscal",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"muy baja",1,5,"BAJA"]
["ST-GF-4-RI-",77,"ST-GF-4-RI-77","ST-GF-4-RI-77","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","No reflejar en la contabilidad oportunamente todas las operaciones realizadas en la universidad","Contabilidad podría no contar con la información contable de la universidad en los periodos pertinentes","Las operaciones realizadas podrían no ser reportadas en la contabilidad por los usuarios generadores de la información.\nNo presentación de cuentas oportunas por parte de los proveedores.\nRecepción de facturas de periodos anteriores","Inexactitud en la información contable\nDesgaste administrativo\nReprocesos\nMultas\nSanciones\nPago de intereses","RIESGO LEGAL","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA"]
["ST-GF-4-RI-",78,"ST-GF-4-RI-78","ST-GF-4-RI-78","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","inadecuado funcionamiento del aplicativo contable","El aplicativo utilizados podría tener fallas en el funcionamiento","Parametrización inadecuada\nCaída de servicios\nActualización de versiones con cambios no comunicados por parte del proveedor o no previamente validados por ellos.\nInconsistencias en el funcionamiento\nErrores en la digitación\n","Inexactitud en la información contable\nDesgaste administrativo\nReprocesos\nMultas\nSanciones\nPago de intereses","RIESGO TECNOLÓGICO","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA"]
["ST-GF-4-RI-",79,"ST-GF-4-RI-79","ST-GF-4-RI-79","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","Pérdida de conocimiento acumulada en personal clave","El área contable requiere de una formación especializada que podría perderse ","Outsourcing contable\nConcentración de funciones específicas\nPosible ausencia de transferencia de conocimientos (documentación)\nRetiro de personal clave","Inexactitud en la información contable\nDesgaste administrativo\nReprocesos\nMultas\nSanciones","RIESGO OPERATIVO","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"baja",2,10,"ALTA","Entrenamiento en otros puestos de trabajo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"muy baja",1,4,"BAJA"]
["ST-GF-4-RI-",80,"ST-GF-4-RI-80","ST-GF-4-RI-80","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","Pérdida de la rastreabilidad de los documentos","En el área se manejan multiples documentos que deben pasar por varias instancias y podrían el status del documentos.","Movimientos del documento\nNo registro oportuno de la información por parte de las diferentes áreas","Incumplimiento en las obligaciones de la universidad\nPago de intereses\nPérdida del documento\nMalestar en el proveedor","RIESGO OPERATIVO","Interno - Personas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"moderada",3,9,"MODERADA","Planilla de trazabilidad\nBitácora de seven",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"baja",2,6,"MODERADA"]
["ST-GF-4-RI-",81,"ST-GF-4-RI-81","ST-GF-4-RI-81","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","Daños / Errores en las interfases con otros aplicativos","La información que se carga en la contabilidad a partir de las interfases podría perderse o dañarse por daños en la interfase","Espacio en disco o en tablas insuficiente para el procesamiento\nCaída de las líneas de comunicación con el servidor o con el hosting\nCaída de los procesos\nDesprogramación de la sincronización\n\n","Procesos manuales\nReprocesos\nDesgate administrativo\nNo matrícula oportuna de los estudiantes","RIESGO TECNOLÓGICO","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA"]
["ST-GF-4-RI-",82,"ST-GF-4-RI-82","ST-GF-4-RI-82","GESTION FINANCIERA","CONTABILIDAD","Posible no identificación de los ingresos recibidos","Los ingresos recibidos en los bancos podrian no ser identificados fácilmente","No todos los recaudos se identifican con códigos de barras\nAlgunas transferencias de estudiantes no vienen identificadas o por Auxilios de las entidades o retiros cesantías o fondos sin identificar.  \n","Errores\nDesgaste administrativo\nReprocesos\nMalestar de los matriculados.","RIESGO OPERATIVO","INTERNO-PROCESOS","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Inferior",1,"moderada",3,3,"MUY BAJA","Seguimiento a las conciliaciones bancarias",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Inferior",1,"baja",2,{"$f":"IFERROR(AQ83*AS83,0)","v":2},"MUY BAJA"]
["ST-GH-1-RI-",83,"ST-GH-1-RI-83","ST-GH-1-RI-83","GESTION  HUMANA","VINCULACION ADMINISTRATIVA"]
["ST-GH-1-RI-",84,"ST-GH-1-RI-84","ST-GH-1-RI-84","GESTION  HUMANA","VINCULACION ADMINISTRATIVA"]
["ST-GH-1-RI-",85,"ST-GH-1-RI-85","ST-GH-1-RI-85","GESTION  HUMANA","VINCULACION ADMINISTRATIVA"]
["ST-GH-1-RI-",86,"ST-GH-1-RI-86","ST-GH-1-RI-86","GESTION  HUMANA","VINCULACION ADMINISTRATIVA"]
["ST-GH-1-RI-",87,"ST-GH-1-RI-87","ST-GH-1-RI-87","GESTION  HUMANA","VINCULACION ADMINISTRATIVA"]
["ST-GH-1-RI-",88,"ST-GH-1-RI-88","ST-GH-1-RI-88","GESTION  HUMANA","VINCULACION ADMINISTRATIVA"]
["ST-GH-2-RI-",89,"ST-GH-2-RI-89","ST-GH-2-RI-89","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO"]
["ST-GH-2-RI-",90,"ST-GH-2-RI-90","ST-GH-2-RI-90","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO"]
["ST-GH-2-RI-",91,"ST-GH-2-RI-91","ST-GH-2-RI-91","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO"]
["ST-GH-2-RI-",92,"ST-GH-2-RI-92","ST-GH-2-RI-92","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO"]
["ST-GH-2-RI-",93,"ST-GH-2-RI-93","ST-GH-2-RI-93","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO"]
["ST-GH-2-RI-",94,"ST-GH-2-RI-94","ST-GH-2-RI-94","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO"]
["ST-GH-2-RI-",95,"ST-GH-2-RI-95","ST-GH-2-RI-95","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO"]
["ST-GH-2-RI-",96,"ST-GH-2-RI-96","ST-GH-2-RI-96","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO"]
["ST-GH-2-RI-",97,{"$f":"CONCATENATE(A98,B98)","v":"ST-GH-2-RI-97"},"ST-GH-2-RI-97","GESTION  HUMANA","GESTION DEL TALENTO HUMANO"]
["ST-GH-3-RI-",98,"ST-GH-3-RI-98","ST-GH-3-RI-98","GESTION  HUMANA","COMPENSACION Y SALARIOS"]
["ST-GH-3-RI-",99,"ST-GH-3-RI-99","ST-GH-3-RI-99","GESTION  HUMANA","COMPENSACION Y SALARIOS"]
["ST-GH-3-RI-",100,"ST-GH-3-RI-100","ST-GH-3-RI-100","GESTION  HUMANA","COMPENSACION Y SALARIOS"]
["ST-GI-1-RI-",101,"ST-GI-1-RI-101","ST-GI-1-RI-101","GESTION INFORMATICA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Fallas Eléctricas ","En los ramales o circuitos eléctricos se podrían instalar más equipos de los apropiados para el diseño eléctrico produciendo sobre carga en las líneas y en las UPS","Cableado o circuito eléctrico sobre cargado\nAtención inoportona o inadecuada del evento","Daño en los equipos\nPérdida de la información\nInterrupción de las operaciones internas / externas\nPosible incendio","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA","Mantenimientos correctivos y preventivos (red eléctrica regulada)","Manual ","Servicios Generales / Jefatura de Sistemas / Proveedores de Servicios",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"baja",2,8,"MODERADA"]
["ST-GI-1-RI-",102,"ST-GI-1-RI-102","ST-GI-1-RI-102","GESTION INFORMATICA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Incendio en el Data center o en los centros de cableado","Debido a las altas temperaturas manejadas allí por la gran cantidad de equipos, instalaciones eléctricas no apropiadas, ventilación insuficiente y falta de monitoreo permanente de la temperatura","Condiciones de ventilación y control de incendios insuficientes para la temperatura generada por los servidores y equipos eléctricos.\nCorto eléctrico.\nPresencia de material inflamable y/o combustible en el data center y centros de cableado.","Daño de los equipos\nDaño / pérdida de la información.\nInterrupción de las operaciones internas / externas\nImpactos legales y/o reputacionales por falta de información\n","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA","Sistema de control de incendios (data center candelaria)\nExtintor\nControl de elementos inflamables en las áreas","Manual ","Jefatura de Sistemas  /Servicios Generales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA"]
["ST-GI-1-RI-",103,"ST-GI-1-RI-103","ST-GI-1-RI-103","GESTION INFORMATICA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Inundación en los datacenter y centros de cableado","En temporadas de invierno,  los niveles de agua pueden elevarse y afectar la infraestructura del centro de cableado.\nRuptura de tubos de agua, canales, desagues, tejados, etc.","Ubicación del data center no segura ante estos eventos.\nEl monitoreo de los equipos no es permanente.\nEquipos no organizados con la altura suficiente.","Daño de los equipos\nDaño / pérdida de la información.\nInterrupción de las operaciones internas / externas\nImpactos legales y/o reputacionales por falta de información\nMal olor","Riesgo de la naturaleza","Interno - Infraestructura","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Ubicación data center (sede candelaria) en un segundo piso","Manual ","Jefatura de Sistemas  /Servicios Generales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA"]
["ST-GI-1-RI-",104,"ST-GI-1-RI-104","ST-GI-1-RI-104","GESTION INFORMATICA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Capacidad instalada insuficiente para el procesamiento requerido.","El crecimiento permanente de la universidad y la demanda de los servicios prestados .","Ausencia de procedimientos implementados para la planeación de la capacidad","Incapacidad de atender de forma oportuna las necesidades relacionadas con TI en la universidad","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA","Monitoreo de los servicios y rendimiento (V Center)\nMonitoreos físicos de las máquinas no virtualizadas (dos veces a la semana)\nEncuestas de cobertura a las áreas (compra de equipos de computo)","Automático","Jefatura de Sistemas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA"]
["ST-GI-1-RI-",105,"ST-GI-1-RI-105","ST-GI-1-RI-105","GESTION INFORMATICA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Sanciones por incumplimiento de reglamentos técnicos como el Retie y el Retilap","El Ministerio de Minas y Energía ha establecido normas técnicas de carácter obligatorio para instalaciones eléctricas e iluminación.","La universidad no se ha ajustado al cumplimiento de los requisitos establecidos","Sanciones pecuniarias\nCierre de la universidad\nDaño en los activos de la universidad\nSuspensión de servicios","Riesgo Legal","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Garantías con proveedores que realizan instalaciones eléctricas\n","Manual ","Jefatura de Sistemas  /Servicios Generales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA"]
["ST-GI-1-RI-",106,"ST-GI-1-RI-106","ST-GI-1-RI-106","GESTION INFORMATICA","PLANEACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Posible ausencia de la continuidad en la gestión de las políticas de seguridad de la información de la Universidad","La Universidad ha establecido acuerdos en los cuales se exige la protección de la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información,","Ausencia de personal encargado de la función de seguridad.\nFalta de sensibilización de la alta dirección en el cubrimiento de esta función.\n","Pérdida de confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información en la entidad.\n","Riesgo Estratégico","Interno - Póliticas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA","Disponibilidad de un cargo para la ejecución de la continuidad de las políticas","Manual ","Jefatura de Sistemas / Jefatura de Personal",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA"]
["ST-GI-2-RI-",107,"ST-GI-2-RI-107","ST-GI-2-RI-107","GESTION INFORMATICA","IMPLANTACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Desactualización Tecnológica en Hardware / Software","El hardware y software utilizado se vuelve obsoleto con el tiempo, dificultando la realización del trabajo de cada funcionario a través de herramientas desactualizadas o procesos manuales.","No actualización de los equipos\nFalta de actualización de las versiones del software por parte de los usuarios funcionales.\nSub utilización de las herramientas tecnológicas por falta de capacitación o por resistencia al cambio.\n","Demora en la ejecución de los procesos internos\nIncumplimiento en los tiempos de servicio.\nFalta de credibilidad en la información suministrada.\nAusencia de información suficiente y a tiempo para la toma de decisiones.\n","Riesgo Tecnológico","Interno - Tecnología","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","Uso del licenciamiento\nInventarios informáticos\nEncuestas en las áreas administrativas y académicas sobre necesidades tecnológicas.","Manual ","Jefatura de Sistemas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"baja",2,6,"MODERADA"]
["ST-GI-2-RI-",108,"ST-GI-2-RI-108","ST-GI-2-RI-108","GESTION INFORMATICA","IMPLANTACION DE TECNOLOGIA DE INFORMACION","Gestión centralizada de las bases de datos de la entidad","La administración de las bases de datos se encuentran segregadas en una sóla persona que no cuenta con una persona de apoyo que pudiere asumir su función en caso de ausencia total o parcial. ","No se ha definido una persona que sea soporte del funcionario encargado como DBA","Dificultad en la continuidad de las funciones de administración de la base de datos.","Riesgo Tecnológico","Interno - Tecnología","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","No hay",null,"Jefatura de Sistemas / Jefatura de Personal",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA"]
["ST-GI-3-RI-",109,"ST-GI-3-RI-109","ST-GI-3-RI-109","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Apagado / daño de servidores, equipos activos y de telecomunicaciones ","En la zona de la universidad o en la ciudad podría producirse interrupciones en el servicio eléctrico, bandalismo, variaciones en los voltajes, etc, que apagarían los servidores, equipos y servicios necesarios para el funcionamiento de la universidad","Ausencia de plantas eléctricas que garanticen la continuidad de la prestación del servicio.\nAusencia de monitoreo, mantenimiento preventivo de las redes eléctricas de la Universidad y atención inmediata de situaciones inesperadas.\nAusencia del suministro electrico por parte de proveedor.","Daño en los equipos\nPérdida de la información\nInterrupción prolongada de las operaciones internas / externas\n","Riesgo Tecnológico","Externo - Actos Catástroficos ","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Prestación de servicios de soporte técnico\nGarantías de los fabricantes del producto\nApagados controlados de los equipos en interrupción del servicio eléctrico","Manual "," Jefatura de Sistemas / Proveedores de Servicios",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA"]
["ST-GI-3-RI-",110,"ST-GI-3-RI-110","ST-GI-3-RI-110","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Daños en la red de comunicaciones","En la red de comunicaciones se presentan problemas tecnológicos y humanos que hacen que la comunicación de la información se suspenda o suceda muy lentamente.","Daños en los equipos, cableado en mal estado, ausencia o mala utilización del software de verificación de red o del mantenimiento de la misma.\nAusencia de respaldo de fibra óptica para las comunicaciones de cada centro de cableado.","\nSuspensión de los servicios.","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Prestación de servicios de soporte técnico por parte del proveedor de servicios\nGarantías de los fabricantes del producto\n","Manual "," Jefatura de Sistemas / Proveedores de Servicios",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA"]
["ST-GI-3-RI-",111,"ST-GI-3-RI-111","ST-GI-3-RI-111","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Acceso de personal no autorizado a las areas donde se encuentra la infraestructura de Ti sensible. ","Personal ajeno a la administración de los servicios de TI accede y/o realiza modificaciones no autorizadas en la infraestructura.","El control de seguridad actual podría permitir el acceso del público, los funcionarios y demás personal diferente al del área de TI.\nEl área presta funciones de atención a la comunidad unilibrista.","Perdida, sabotaje o daño de elementos / equipos.\nPérdida sabotaje o daño de la información.\nFuga de Información confidencial.\nInterrupción de los servicios prestados\n","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Adminsitración centralizada en los coordinadores de sistemas (centros de cableado)\nControles biométricos y de proximidad (data center sede candelaria)","Manual ","Jefatura de Sistemas / Jefatura de seguridad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA"]
["ST-GI-3-RI-",112,"ST-GI-3-RI-112","ST-GI-3-RI-112","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Virus informáticos en los equipos","Diariamente se generan nuevos virus informáticos que atacan los equipos y la información.","La utilización de dispositivos de almacenamiento externos, la ejecución de archivos personales o de algunas páginas específicas, podría permitir el ingreso de virus.\nLa instalación de software no autorizado","Pérdida de la información\nDaño en equipos\nAfectación del desempeño de los equipos.","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Muy Alta",5,15,"EXTREMA","Solución local (anti malware)\nPolíticas definidas para el control de la ejecución e instalación de software.","Electrónico","Jefatura de Sistemas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA"]
["ST-GI-3-RI-",113,"ST-GI-3-RI-113","ST-GI-3-RI-113","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Pérdida de la información de uso diario en los equipos utilizados por los usuarios asignados.","Los usuarios generan información diariamente clave para su proceso y la trazabilidad del mismo la cual no cuenta con respaldo.","Ausencia o periodicidad inadecuada de las copias de respaldo de la información, así como daño del equipo, pérdida o robo de la información como tal.","Pérdida de la información clave.\nImpactos legales y/o reputacionales por falta de información en un evento determinado (demandas, derechos de petición, etc)\nExtracción de información clave de la universidad en discos duros, correo electrónico, usb, etc.\n\n","Riesgo Tecnológico","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA","Política de Backups según acuerdo 5 de 2009\nRedireccionamiento de los documentos a unidad alterna","Electrónico","Jefatura de Sistemas  / Usuarios Finales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Muy Alta",5,15,"EXTREMA"]
["ST-GI-3-RI-",114,"ST-GI-3-RI-114","ST-GI-3-RI-114","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Vencimiento de las licencias de los aplicativos, contratos de soporte y/o mantenimiento","Los servicios descritos se prestan con periodicidade definidas que deben ser renovados periodicamente o de lo contrario pueden ser suspendidos.","Administración inadecuada de contratos / licencias o demoras en los trámites de pago de los mismos.","Suspensión del servicio de manteminiento, soporte, actualización, etc.\nSuspensión de las licencias de software.\nSuspensión de los servicios prestados por los aplicativos.\nAusencia de comunicación al área de TI sobre los aplicativos adquiridos.","Riesgo Tecnológico","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Seguimiento a los contratos por parte del interventor y/o coordinador","Manual ","Jefatura de Sistemas / Unidades administrativas y académicas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"baja",2,10,"ALTA"]
["ST-GI-3-RI-",115,"ST-GI-3-RI-115","ST-GI-3-RI-115","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Posible mal funcionamiento de la ups en suspensiones inesperadas del fluido eléctrico.","Las ups requieren cambios de batería y mantenimiento en general de la unidad para garantizar su funcionamiento adecuado en alguna eventualidad."," ausencia o periodicidad inadecuada en el mantenimiento de los equipos.\nCambios no oportunos de las baterias de acuerdo con su vida útil.","Daño de los equipos\nDaño / pérdida de la información.\nSuspensión de los servicios.\nDificultad en la recuperacion de las operaciones de TI.","Riesgo Tecnológico","Interno - Procesos","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Garantía del producto\nEscalamiento oportuno al proveedor del servicio\nMantenimientos preventivos de las UPS","Manual ","Jefatura de Sistemas  /Servicios Generales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"baja",2,10,"ALTA"]
["ST-GI-3-RI-",116,"ST-GI-3-RI-116","ST-GI-3-RI-116","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Suspensión prolongada del uso de los equipos en incidentes relacionados  con mantenimiento correctivo.","Las partes de los equipos de cómputo o servidores pueden requerir de cambio por daño.","Ausencia de unidades básicas como respaldo para el funcionamiento de los equipos (discos duros, memorias RAM, etc)","Demora en la ejecución de los procesos\nIncumplimiento en los tiempos de servicio.\nAusencia de información  a tiempo para la toma de decisiones.\n","Riesgo Tecnológico","Interno - Póliticas","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Máquinas de respaldo sumnistradas por el contrato de soporte técnico","Manual ","Jefatura de Sistemas / Proveedores de servicios",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA"]
["ST-GI-3-RI-",117,"ST-GI-3-RI-117","ST-GI-3-RI-117","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Pérdida de información de las bases de datos","Las bases de datos pueden sufrir modificaciones y/o daños intencionales o no.\n","Ataques internos/externos (hacking no ético)\nAusencia de procedimientos establecidos para la recuperación de la información en una emergencia (plan de continuidad)\nAdministración de seguridad insuficiente.\nConfiguración de seguridad inadecuada\nAcceso no autorizado\nDebilidad en la cofiguración de claves\nEl DBA tiene control absoluto de las bases de datos y su jefe inmediato no cuenta con las herramientas suficientes para monitorear y gestionar las actividades del DBA.\nNo se ha implementado una herramienta automática que permita asegurar actividades controladas del DBA\nColusión","Daño de los equipos\nDaño / pérdida de la información.\nInterrupción de las operaciones internas / externas\nImpactos legales y/o reputacionales por falta de información\nAfectación de la integridad y seguridad de la información\n","Riesgo Tecnológico","Interno - Póliticas","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Backups semanales y mensuales\nPolíticas de seguridad y aseguramiento de verificación de politicas\nHacking ético anual\nPolítica de contraseña segura\nCambios de password trimestral","Automático","Jefatura de Sistemas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA"]
["ST-GI-3-RI-",118,"ST-GI-3-RI-118","ST-GI-3-RI-118","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Incumplimiento en los niveles de servicio establecidos con los proveedores.","Los proveedores no cumplen con los acuerdos de nivel de servicio establecidos.","Saturación de servicios que impidan la programación adecuada o mayor tiempo del estimado en la solución de requerimientos.\nDependencia de la prestación del servicio y atención de incidentes por parte del proveedor.\nDeactualización tecnológica (software)\nDaños en el cableado\nDemoras en las compras de equipos o partes","Insatisfacción de los usuarios\nSuspension de los servicios","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Pólizas y penalizaciones por incumplimiento\nMonitoreo y medición de indicadores (soporte técnico y salas de cómputo)","Manual ","Jefatura de Sistemas / Proveedores de servicios",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA"]
["ST-GI-3-RI-",119,"ST-GI-3-RI-119","ST-GI-3-RI-119","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Posible soporte técnico no eficaz obedeciendo a requerimientos o solicitudes puntuales","La solicitud de soporte realizada no se resuelve al atender el servicio ","que el funcionario no posee los conocimientos suficientes para resolver el requerimiento\nInsuficiencia de recurso humano para la prestación del servicio.","Insatisfacción de los usuarios\nSuspension de los servicios","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Llamados de atención a los coordinadores para buscar solución\nAcciones correctivas por incumplimiento del indicador","Manual ","Jefatura de Sistemas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"baja",2,10,"ALTA"]
["ST-GI-3-RI-",120,"ST-GI-3-RI-120","ST-GI-3-RI-120","GESTION INFORMATICA","ADMINISTRACION Y SOPORTE DE  TECNOLOGIA DE INFORMACION","Cambios no autorizados en las publicaciones web.","Cambios no autorizados en las publicaciones web.","Acceso no autorizado al equipo donde están ubicadas las fuentes.\nAtaques internos / externos (hacking no ético)\nCambios no intencionados\n","Desinformación a la comunidad y al público\nAfectación reputacional\nAfectación en la prestación del servicio web a las diferentes áreas","Riesgo Tecnológico","Interno - Tecnología","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Cambio de contraseñas a todas las páginas de la universidad y del servidor (trimestrales)\nControl de entrada al administrator a través de la IP del computador\nEl computador se apaga cuando el administrador web no está\nPolítica de contraseña segura\nAseguramiento y hacking ético","Manual ","Jefatura de Sistemas / Generadores de contenido",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA"]
["ST-GR-1-RI-",121,"ST-GR-1-RI-121","ST-GR-1-RI-121","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Que no esté disponible la Página WEB para el desarrollo del registro e inscripciones","El sistema de información o la página WEB, no se encuentre disponible para iniciar el proceso de registro.","- Ausencia de servicio por parte del proveedor de Internet.\n- Pérdida de la conexión a niveld e red wan o lan en la Universidad.\n- Falta de suministro de energía eléctrica.","Dificultad en el cumplimiento de las tareas y objetivos del área.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","Solicitud de atención y soporte en caso de indisponibilidad de la Página WEB","Correctivo","TI","Cada vez q se presente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA"]
["ST-GR-1-RI-",122,"ST-GR-1-RI-122","ST-GR-1-RI-122","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Hacking No ético, Interno o Externo","Ataques a la página web desde dentro de la universidad o desde fuera. (Defacing)","- Intentos maliciosos de obtención o destrucción de información.\n- Página web sin las debidas seguridades propias de un portal transaccional.","Pérdida de la confidencialidad, disponibilidad o integridad de la información","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA","Tecnología","Preventivo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"Baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GR-1-RI-",123,"ST-GR-1-RI-123","ST-GR-1-RI-123","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Que no se actualice la información en el sistema con la nueva programación de fechas para el período nuevo.","No se actualiza la información en el sistema y podría dejarse con información errada (histórica) del período anterior.","- Falta de capacitación del personal que ejecuta esta actualización.\n- Utilización de información histórica u obsoleta y no actualizada. ","Retrasos en la operación de admisiones y registro.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA","Verificación de parámetros RyC antes de iniciar cada período académico","Preventivo","ORYC","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"Baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GR-1-RI-",124,"ST-GR-1-RI-124","ST-GR-1-RI-124","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Que las áreas no incluyan información de fechas y parametrización para el período correspondiente.","Que los parámetros que debe tener cada facultad y definición de las fechas no se incluya en el sistema de información.","- Falta de capacitación en las áreas\n- Falta de concienciación por parte de las áreas o las facultades.\n","Retrasos en la operación de admisiones y registro.\nAfectación de la calidad de la información","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA","Verificación de parámetros incluida la de facultades y sindicatura antes de iniciar cada período académico","Preventivo","ORYC","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"Baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GR-1-RI-",125,"ST-GR-1-RI-125","ST-GR-1-RI-125","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Modificación no autorizada de las fechas de la programación ","Que las fechas de programación ya en el sistema sean modificadas sin ninguna autorización que respalde dicho cambio.","- Ausencia de la definición de pérfiles de acceso al sistema.\n- Falta de monitoreo o seguimiento sobre los cambios realizados a la programación.","Pérdida de la confidencialidad, disponibilidad o integridad de la información\nRetrasos en la operación de admisiones y registro.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA"]
["ST-GR-1-RI-",126,"ST-GR-1-RI-126","ST-GR-1-RI-126","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Cambios o modificaciones para los conceptos de evaluación (ICFES y Entrevistas)","Cambios en los conceptos de evaluación sin sustento asociado.","- Ausencia de la definición de pérfiles de acceso al sistema.\n- Falta de monitoreo o seguimiento sobre los cambios realizados a los conceptos de sustento asociado.","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registro.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA"]
["ST-GR-1-RI-",127,"ST-GR-1-RI-127","ST-GR-1-RI-127","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Desconocimiento de los procedimientos a seguir por parte de los aspirantes ","Ausencia de una sensibilización por parte del aspirante o del estudiante, sobre la importancia de revisar los manuales o procedimientos para aplicar.","- Falta de interés del estudiante o aspirante a leer los instructivos.\n- Instructivos largos o muy díficiles de leer. \n- No hay disponibilidad de los documentos.","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registro.\nAfectación de la calidad de la información","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"MUY ALTA",5,15,"EXTREMA","Riesgo Inherente requiere plan de choque",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Muy Alta",5,15,"EXTREMA"]
["ST-GR-1-RI-",128,"ST-GR-1-RI-128","ST-GR-1-RI-128","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Preinscribir un aspirante que no cumpla los requisitos para tal efecto o ingresar los datos errados en el sistema (Voluntario o Involuntario).","Al no cumplir con los requisitos para ser aspirante en todo caso quede preinscrito para iniciar proceso.","- Filtros del sistema no activados para detectar esta situación.\n- Accesos a modificar las bases de datos sin utilizar el sistema directamente.","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registro.\nAfectación de la calidad de la información","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Alta",4,12,"ALTA","El sistema no deja ingresar un puntaje inferior al requerido. Sin embargo el sistema deja modificar o incluir valores errados","Preventivo","ORYC","Cada vez q se presente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Alta",4,12,"ALTA"]
["ST-GR-1-RI-",129,{"$f":"CONCATENATE(A130,B130)","v":"ST-GR-1-RI-129"},"ST-GR-1-RI-129","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Entrega de información falsa al momento de la entrevista de admisión.","El aspirante podría escribir información incorrecta (de forma voluntaria o involuntaria) al momento de ingresar la información de los puntajes obtenidos en el ICFES.  "," '- El aspirante se equivoque en el ingreso de información ","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registro.\nAfectación de la calidad de la información","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA","Verificación de documentos por parte del docente entrevistador.","Detectivo","Docente","Cada vez q se presente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA"]
["ST-GR-1-RI-",130,"ST-GR-1-RI-130","ST-GR-1-RI-130","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Ausencia de una revisión por parte de entrevistador de la información incluida en el sistema frente a la información física."," ","- Que el entrevistador debiendo revisar la documentación que avala el puntaje ICFES y demás requisitos del aspirante no se percate de posibles diferencias o errores en los papeles anexos.","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registros.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",{"$f":"IF(O131=\"Inferior\",1,IF(O131=\"Menor\",2,IF(O131=\"Importante\",3,IF(O131=\"Mayor\",4,IF(O131=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":5},"Alta",{"$f":"IF(Q131=\"Muy Baja\",1,IF(Q131=\"Baja\",2,IF(Q131=\"Moderada\",3,IF(Q131=\"Alta\",4,IF(Q131=\"Muy Alta\",5,\"No se califico la probabilidad\")))))","v":4},{"$f":"IFERROR(P131*R131,0)","v":20},{"$f":"IF(AND(S131>=1,S131<=3),\"MUY BAJA\",IF(AND(S131>=4,S131<=5),\"BAJA\",IF(AND(S131>=6,S131<=9),\"MODERADA\",IF(AND(S131>=10,S131<=12),\"ALTA\",IF(S131>=15,\"EXTREMA\",\"No ha sido calificado alguno de los dos criterios\")))))","v":"EXTREMA"},"Verificación de documentos por parte del docente entrevistador.","Detectivo","Docente","Cada vez q se presente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",{"$f":"IF(AP131=\"Inferior\",1,IF(AP131=\"Menor\",2,IF(AP131=\"Importante\",3,IF(AP131=\"Mayor\",4,IF(AP131=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":3},"Moderada",{"$f":"IF(AR131=\"Muy Baja\",1,IF(AR131=\"Baja\",2,IF(AR131=\"Moderada\",3,IF(AR131=\"Alta\",4,IF(AR131=\"Muy Alta\",5,\"No se califico la probabilidad\")))))","v":3},9,{"$f":"IF(AND(AT131>=1,AT131<=3),\"MUY BAJA\",IF(AND(AT131>=4,AT131<=5),\"BAJA\",IF(AND(AT131>=6,AT131<=9),\"MODERADA\",IF(AND(AT131>=10,AT131<=12),\"ALTA\",IF(AT131>=15,\"EXTREMA\",\"No ha sido calificado alguno de los dos criterios\")))))","v":"MODERADA"}]
["ST-GR-1-RI-",131,"ST-GR-1-RI-131","ST-GR-1-RI-131","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","Incumplir con disposiciones legales o reglamentarias frente al manejo de información de terceros.","En particular correspondería a las leyes sobre administración de información 1581 y Habeas Data entre otras.","Desconocimiento de la legislación sobre temas relacionados con la protección de la información ","Incumplimientos normativos, posibilidad de sanciones o intervenciones relacionadas con manejo de información.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA"]
["ST-GR-1-RI-",132,"ST-GR-1-RI-132","ST-GR-1-RI-132","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","INSCRIPCIONES Y ADMISIONES","No cumplir con las expectativas de los aspirantes frente a la atención.","Que los aspirantes sientan que el servicio al cliente no corresponde a lo esperado frente a las expectativas planteadas desde el prinicipio.","Inconformidad por parte de los aspirantes por no haber sido admitidos en la Unilibre.\nFalta de claridad en las variables evaluadas por la Unilibre para realizar la selección de los aspirantes.","Afectación de la reputación y buen nombre de la institución.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Medición de NSU","Correctivo","ORYC","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA"]
["ST-GR-2-RI-",133,"ST-GR-2-RI-133","ST-GR-2-RI-133","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","MATRICULA","Imposibilidad para la emisión de los recibos de matricula.","Simplemente que el sistema no este en capacidad de generar los recibos o que los aspirantes o estudiantes no puedan por razones de accesabilidad la generación de los recibos","Fallas en la página WEB ","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registros.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA","Monitoreo y seguimiento de las fechas establecidas para la emisión de recibos","Preventivo","ORYC","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"Baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GR-2-RI-",134,"ST-GR-2-RI-134","ST-GR-2-RI-134","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","MATRICULA","Posible pérdida de trazabilidad de ingresos por matriculas gestionadas a través de entidades de crédito y el ICETEX","Que no sea posible establecer la trazabilidad de las fuentes de matriculas diferentes a los pagos correspondientes. (que no se sabe como paga)","Posible ausencia de comunicación clara y eficaz entre el area financiera y de admisiones en la Unilibre","Retrasos en la operación de admisiones y registros.\nDificultad en la identificación de posibles diferencias de registros","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor",2,"Alta",4,8,"MODERADA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"Alta",4,8,"MODERADA"]
["ST-GR-2-RI-",135,"ST-GR-2-RI-135","ST-GR-2-RI-135","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","MATRICULA","Que aun habiendo realizado el pago, el aspirante o estudiante no quede debidamente matriculado."," ","Imposibilidad de realizar un monitoreo eficaz sobre los estudiantes matriculados","Retrasos en la operación de admisiones y registros.\nDificultad en la identificación de posibles diferencias de registros","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA","El sistema establece que un estudiante que realiza el pago y tiene materias inscritas está matriculado","Detectivo","ORYC","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA"]
["ST-GR-3-RI-",136,"ST-GR-3-RI-136","ST-GR-3-RI-136","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","REGISTRO DE NOTAS","Acceso no autorizado al modulo de registro de notas.","Que personas no autorizadas ingresen al modulo de registro de notas y realicen consultas o modificaciones no autorizadas.","Ausencia de segregación y/o definición de roles y perfiles en los sistemas de información o herramientas donde se registran las notas en la Unilibre","Pérdida de la confidencialidad, disponibilidad o integridad de la información\nRetrasos en la operación de admisiones y registro.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA","El sistema tiene definidos los usuarios, roles y perfiles de acceso al sistema.","Preventivo","Administrador del Sistema.","Cada vez q se presente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"Baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GR-3-RI-",137,"ST-GR-3-RI-137","ST-GR-3-RI-137","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","REGISTRO DE NOTAS","Que los docentes no cumplan con las fechas de ingreso de notas, afectando cronogramas correspondientes.","Resistencia a la utilización de tecnología.","Resistencia a la utilización de los sistemas de Información\nDescuido de los docentes y facultades en el seguimiento\nPosibles entregas de claves y usuarios a asistentes o personas sin el nivel de responsabilidad adecuado.","Pérdida de la confidencialidad, disponibilidad o integridad de la información\nRetrasos en la operación de admisiones y registro.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO SE PARALIZA","Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA","Verificación para las fechas de registro de notas con informe a las facultades para reportar quienes faltan para incluir notas.","Detectivo","ORYC","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GR-3-RI-",138,"ST-GR-3-RI-138","ST-GR-3-RI-138","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","REGISTRO DE NOTAS","Modificación no autorizada de las notas ","Que personas no autorizadas ingresen al modulo de registro de notas y realicen modificaciones no autorizadas.","Resistencia a la utilización de los sistemas de Información\nDescuido de los docentes y facultades en el seguimiento\nPosibles entregas de claves y usuarios a asistentes o personas sin el nivel de responsabilidad adecuado.","Pérdida de la confidencialidad, disponibilidad o integridad de la información\nRetrasos en la operación de admisiones y registro.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA","El sistema tiene definidos los usuarios, roles y perfiles de acceso al sistema. Y Aclaración de notas a través del mismo docente","Preventivo","Administrador del Sistema y Docente","Cada vez q se presente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GR-3-RI-",139,"ST-GR-3-RI-139","ST-GR-3-RI-139","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","REGISTRO DE NOTAS","Que el sistema no establezca las condiciones para el registro de las habilitaciones.","Que se puedan realizar y registrar habilitaciones en el sistema sin cumplir con las condiciones frente a las notas establecidas.","Modificación no autorizada de los parámetros del sistema\nCambios no autorizados a los sistemas en producción.\nManejo inadecuado del sistema de información.\nPosible mal funcionamiento del sistema de información","Afectación de la Calidad de  Datos de la institución.\nPérdida de la información.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA","Se tiene parametrizado el sistema para establecer dichas condiciones.","Detectivo","Administrador del Sistema.","Cada vez q se presente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GR-3-RI-",140,"ST-GR-3-RI-140","ST-GR-3-RI-140","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","REGISTRO DE NOTAS","Asignación errada de los porcentajes de los cortes en cada una de las materias.","Que los % definidos para el manejo de los diversos cortes que se utilizan en cada una de las materias por dispocición de la universidad no sea administrado ni ejecutado de forma adecuada.","Modificación no autorizada de los parámetros del sistema\nCambios no autorizados a los sistemas en producción.\nManejo inadecuado del sistema de información.\nPosible mal funcionamiento del sistema de información","Afectación de la Calidad de  Datos de la institución.\nPérdida de la información.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO NO SE CUMPLE","EL PROCESO SE PARALIZA","Mayor",4,"Baja",2,8,"MODERADA","Verificación de parámetros ","Detectivo","ORYC","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GR-3-RI-",141,"ST-GR-3-RI-141","ST-GR-3-RI-141","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","REGISTRO DE NOTAS","Desarticulación con el área académica","El área académica se encuentra fuera del SGC lo que dificulta una comunicación en un mismo sentido que permita ser mas eficientes entre éstas mismas y admisiones y registro. ","- Ausencia de los procesos académicos en el sgc\n- Procesos en la facultad que son tangenciales a las funciones de registro.\n- Falta de sensibilización de las facultades."," ","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"MUY ALTA",5,25,"EXTREMA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Muy Alta",5,25,"EXTREMA"]
["ST-GR-4-RI-",142,"ST-GR-4-RI-142","ST-GR-4-RI-142","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","GESTIÓN","Que se vea afectada la imagen de la universidad por las políticas de admisión ","Sucede cuando las políticas de admisión  para otorgar cupos no sigue la normativa general y natural del procedimiento de admisiones.","Incumplimiento de los requisitos establecidos para la realización de las admisiones en la Unilibre.","Afectación de la reputación y buen nombre de la institución.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO SE CUMPLE","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Menor",2,"Baja",2,4,"BAJA","Riesgo Inherente ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GR-4-RI-",143,"ST-GR-4-RI-143","ST-GR-4-RI-143","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","GESTIÓN","Ausencia de capacitación sobre los procesos de admisiones y registro","No realizar la capacitación en las personas que forman parte de los procedimientos de admisiones y registro.","Posible ausencia en la planeación de capacitación temas relacionados con procedimientos del área.\n","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registros.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA","Hay capacitación aunque no está incluida en un modelo planeado ","Preventivo","ORYC","Cada vez q se presente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Menor",2,"Baja",2,4,"BAJA"]
["ST-GR-4-RI-",144,"ST-GR-4-RI-144","ST-GR-4-RI-144","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","GESTIÓN","Gestión del conocimiento de los funcionarios del área y en particular sobre el manejo y administración de la plataforma computacional.","Sucede en el caso en que se concentran conocimientos en ciertos funcionarios sin contar con el respaldo necesario y/o un a documentación suficiente y completa sobre procedimientos complementarios a los ya existentes.","Posible ausencia de la actualización de documentos y temas relacionados con procedimientos del área.\n","Retrasos o errores en la operación de admisiones y registros.","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA"]
["ST-GR-4-RI-",145,"ST-GR-4-RI-145","ST-GR-4-RI-145","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","GESTIÓN","Ausencia de homologación de procedimientos en cada una de las subsedes o seccionales.","Significa que cada subsede podría tener procedimientos o aplicación de los mismos de una forma diferente a lo que se establece como procedimiento formal desde Bogotá","Dificultad en el monitoreo de los procedimientos puntuales en las subsedes.\nQue las subsedes presuman o asuman actividades singulares por su entorno que puedan llegar a diferir en lo establecido por el SGC "," ","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA"]
["ST-GR-4-RI-",146,"ST-GR-4-RI-146","ST-GR-4-RI-146","GESTION DE ADMISIONES Y REGISTRO","GESTIÓN","Incremento en los casos a atender por la administración del sistema de admon y registros","La atención a los alumnos y profesores en general con temas académicos es el área de admisiones y registros enrutando casos que muy probablemente debieran llegar a las diversas facultades de la universidad.","Los alumnos siempre llegan a registro a solucionar los problemas que puedan llegar a tener en la universidad.\nFalta de claridad en los procedimientos por parte de los alumnos y/o en algunos casos de las personas del área académica."," ","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","No hay",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Alta",4,{"$f":"IFERROR(AQ147*AS147,0)","v":20},"EXTREMA"]
["ST-GS-1-RI-",147,"ST-GS-1-RI-147","ST-GS-1-RI-147","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Posible incumplimiento de la legislación ambiental","La legislación ambiental colombiana tiene requisitos específicos para los vertimientos de agua.","Posible ausencia de mediciones, permisos u otras acciones requeridas por la legislación ambiental en la trampa de grasas, u otros aspectos ambientales","Demandas / sanciones a la universidad, incluído el cierre de la misma","Riesgo Legal","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA","Se ha encargado a un profesional a atender los temas ambientales de la universidad","Manual ","Encargado Gestión Ambiental","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"importante",3,"Muy Baja",1,3,"MUY BAJA","Empresa outsourcing aprobada por la secretaría de salud\nCoordinadora de Gestión Ambiental\n","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-1-RI-",148,"ST-GS-1-RI-148","ST-GS-1-RI-148","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Daños en la infraestructura / personas por Incendio","Propagación de fuego dentro de las instalaciones de la universidad","Red de alta tensión de la zona.\nCorto circuito\nSobrecarga del circuito eléctrico\nPosible no atención oportuna / adecuadamente de los incidentes eléctricos","Pérdidas materiales y humanas\nSanciones\nSuspensión parcial / total de las actividades","Riesgo Tecnológico","Interno - Procesos","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Brigadas de Incendio\nSimulacros de Evacuación\n","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Trimestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA","Extintores\nMantenimiento y recarga de extintores\nMantenimiento de los tableros eléctricos y la subestación eléctrica\nLos proveedores\nPruebas\nSimulacros de incendio\nPrograma riesgo NFPA (incendio), proyecto","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-1-RI-",149,"ST-GS-1-RI-149","ST-GS-1-RI-149","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Daños en la infraestructura / personas por inundación","Niveles de agua superiores a los permitidos para la infraestructura de la universidad","Taponamiento de los desagues\nNiveles de lluvia por encima de los esperados\nDesagues insuficientes para posibles incidentes\nMantenimiento inadecuado de las redes hidráulicas.","Daño en bienes, muebles, equipos.\nMal olor\nSuspensión de las actividades\nIncomodidad para los ususarios en el desarrollo de sus actividades","Riesgo de la naturaleza","Interno - Procesos","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA","Sistemas de Extracción de agua","Automático","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Superior",5,"Baja",2,10,"ALTA","Mantenimiento rede de alcantarillado, canales y bajantes, canales de piso","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-1-RI-",150,"ST-GS-1-RI-150","ST-GS-1-RI-150","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Deterioro de la Infraestructura Física y bienes muebles.","Disminución de la calidad de la infraestructura física y bienes","Uso normal de las istalaciones / bienes\nCondiciones ambientales\nRutinas de mantenimiento insuficientes","Daño en bienes, muebles, equipos.\nSuspensión parcial / total de las actividades\nIncomodidad para los ususarios en el desarrollo de sus actividades\nAccidentes\nPérdidas humanas y / o materiales","Riesgo Operativo","Interno - Infraestructura","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Mayor",4,"Baja",2,8,"MODERADA","Mantenimientos periódicos de la infraestructura","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Muy Baja",1,4,"BAJA","Mantenimientos preventivos y correctivos (pintura, arreglo de muebles, jardines, canecas, etc, escenarios deportivos)","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-1-RI-",151,"ST-GS-1-RI-151","ST-GS-1-RI-151","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Accidentes Laborales / Enfermedades profesionales","Incidentes, accidentes o pérdidas humanas en el desarrollo de las acividades de mantenimiento","Desconocimiento de normas de seguridad\nAusencia o uso inadecuado de EPP","Accidentes\nPérdidas humanas y / o materiales\nDemandas / sanciones / multas","Riesgo Operativo","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Alta",4,12,"ALTA","Asignación de uso de Epps","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Trimestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","Copaso\nVerificación de Elementos de seguridad\nAsignación de EPPS\nLavado de fachadas sub contratado","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-1-RI-",152,"ST-GS-1-RI-152","ST-GS-1-RI-152","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Daños a la infraestructura Física / personas por sismos","Movimientos sísmicos en las instalaciones de la universidad","Condiciones sísmicas propias de la zona geográfica en la cual está ubicada la universidad","Daño en bienes, muebles, equipos.\nSuspensión parcial / total de las actividades\nIncomodidad para los ususarios en el desarrollo de sus actividades\nAccidentes\nPérdidas humanas y / o materiales","Riesgo de la naturaleza","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA","Simulacros de Evauación","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Semestral",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","Planes de evacuación\nRutas de evacuación\nNo hay estudios","Reducir las consecuencias- Impacto"]
["ST-GS-1-RI-",153,"ST-GS-1-RI-153","ST-GS-1-RI-153","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Incumplimiento acuerdos de servicio para el mantenimiento","Posible prestación inoportuna de los servicios requeridos.","1. Falta de recursos humanos. \n2. Personal no capacitado para el desarrollo de las funciones.\n3. Personal con incapacidad para desarrollar sus labores (carta laboral ARP).\n4. No decisión por parte de la alta dirección de contratar recurso humano.","Insatisfacción de los usuarios\nSuspensión de los servicios\nPosibles consecuencias juridicas y/o reputacionales","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","Uso de planillas en excel para controlar los mantenimientos pendiente y cumplimiento de tiempos","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA","Herramieta de digitalización que le va diciendo cuales están próximas a vencer","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-1-RI-",154,"ST-GS-1-RI-154","ST-GS-1-RI-154","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Sanciones por incumplimiento de reglamentos técnicos  de construcción, instalaciones eléctricas, como el Retie y el Retilap","El Ministerio de Minas y Energía ha establecido normas técnicas de carácter obligatorio para instalaciones eléctricas e iluminación.","La universidad no se ha ajustado al cumplimiento de los requisitos establecidos\nAusencia de Departamento de planta física para coordinación normativa.","Sanciones pecuniarias\nCierre de la universidad\nDaño en los activos de la universidad\nSuspensión de servicios","Riesgo Legal","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","Asesoramiento con la decanatura de ingeniería  o arquitecto externo en la elaboración de nuevos contratos / proyectos","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA","Apoyo por parte de proveedores para las contrataciones\nArquitecto para realizar algunos proyectos","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-1-RI-",155,"ST-GS-1-RI-155","ST-GS-1-RI-155","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","MANTENIMIENTO","Fallas Eléctricas ","En los ramales o circuitos eléctricos se podrían instalar más equipos de los apropiados para el diseño eléctrico produciendo sobre carga en las líneas y en las UPS","Cableado o circuito eléctrico sobre cargado\nAtención inoportona o inadecuada del evento\nAusencia de Departamento de Planta Física ","Daño en los equipos\nPérdida de la información\nInterrupción de las operaciones internas / externas\nPosible incendio","Riesgo Tecnológico","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA","Mantenimiento de tableros electricos","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Mensual",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Baja",2,8,"MODERADA","Apoyo por parte de proveedores para las contrataciones\nArquitecto para realizar algunos proyectos","Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-2-RI-",156,"ST-GS-2-RI-156","ST-GS-2-RI-156","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","SEGURIDAD","Perdida de equipos y muebles de la universidad, los estudiantes, personal de planta","Disminución de los activos de la universidad.","Manejo inadecuado\nRobo\nSabotaje\nControles de acceso insuficientes / inadecuados a las instalaciones físicas.","Suspensión parcial / total de las actividades\nIncomodidad para los ususarios en el desarrollo de sus actividades\n","Riesgo Operativo","Interno - Infraestructura","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Importante",3,"alta",4,12,"ALTA","Sistema de vigilancia\nCámaras de seguridad\nUso de formato de salida de elementos\nRegistro de bitácora","Manual ","Jefe de Seguridad","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-2-RI-",157,"ST-GS-2-RI-157","ST-GS-2-RI-157","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","SEGURIDAD","Daños a la infraestructura o personas por Vandalismo / Terrorismo / zonada","Actos delictivos en las instalaciones de la universidad","Ataques Externos\nAtaques Internos\nControles de acceso insuficientes / inadecuados a las instalaciones físicas.","Daño en bienes, muebles, equipos.\nSuspensión parcial / total de las actividades\nIncomodidad para los ususarios en el desarrollo de sus actividades\nAccidentes\nPérdidas humanas y / o materiales","Riesgo Operativo","Interno - Póliticas","EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO","EL PROCESO SE PARALIZA","Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA","Sistema de vigilancia\nCámaras de seguridad\nUso de formato de salida de elementos\nRegistro de bitácora","Manual ","Jefe de Seguridad","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Baja",2,8,"MODERADA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-2-RI-",158,"ST-GS-2-RI-158","ST-GS-2-RI-158","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","SEGURIDAD","Imposibilidad de obtencion de Evidencia frente a actos delictivos en la universidad","Insuficiente evidencia de la universidad al no contar con registros suficiente para soportar procesos judiciales en la universidad.","Ausencia o fallas en el  CCTV de la Universidad","Incapacidad para proporcionar evidencia ante demandas interpuestas o recibidas.","Riesgo Legal","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA","Sistemas de vigilancia en varias zonas de la universidad","Automático","Jefe de Seguridad","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-2-RI-",159,"ST-GS-2-RI-159","ST-GS-2-RI-159","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","SEGURIDAD","Imposibilidad de realizar Evacuación en eventos en auditorios","En la realización de eventos la vigilancia no recibe información al respecto y las puertas de evacuación permanencen cerradas","Ausencia o fallas en el  CCTV de la Universidad","Incapacidad para proporcionar evidencia ante demandas interpuestas o recibidas.","Riesgo Legal","Interno - Infraestructura","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA","No existe",null,"Jefe de Seguridad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA"]
["ST-GS-3-RI-",160,"ST-GS-3-RI-160","ST-GS-3-RI-160","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","CORRESPONDENCIA","Incumplimiento acuerdos de servicio para entrega de correspondencia","Posible entrega no oportuna de la correspondencia a nivel interno, entre las diferentes sedes y externo.","Ausencia o falla de herramientas tecnológicas\nFalta de personal comprometido y capacitado","Insatisfacción de los usuarios\nSuspensión de los servicios\nPosibles consecuencias juridicas y/o reputacionales","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","Capacitación al personal del proceso y su funcionamiento\nDivulgación de los tiempos de servicio\nDiligenciamiento oportuno de las planillas para repartir la correspondencia\nRevisiones periódicas del diligenciamiento de las planillas","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-3-RI-",161,{"$f":"CONCATENATE(A162,B162)","v":"ST-GS-3-RI-161"},"ST-GS-3-RI-161","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","CORRESPONDENCIA","Pérdida / Robo / Deterioro de la correspondencia","El documento no llega a su destinatario por pérdidas o daño intencional o no del mismo en los recorridos dentro de las sedes, entre las sedes o externos.","Falla en el proceso establecido\nInterés particular en alguna información\nInfraestructura de almacenamiento temporal / transporte inadecuada","Insatisfacción de los usuarios\nSuspensión de los servicios\nPosibles consecuencias juridicas y/o reputacionales","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"Moderada",3,12,"ALTA","Diligenciamiento oportuno y completo de las planillas\nDejar copia del documento que va a reparto  (sellar)\nRegistro de recibido\nUso de maletines, carpetas por facultades o centros de costo","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Diaria",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"baja",2,8,"MODERADA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-3-RI-",162,{"$f":"CONCATENATE(A163,B163)","v":"ST-GS-3-RI-162"},"ST-GS-3-RI-162","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","CORRESPONDENCIA","Pérdida de la Confidencialidad de la información","Personal no autorizado podría tener acceso a la información que se maneja entre áreas / sedes / dependencias / entidades externas","Ausencia de acuerdos de confidencialidad de la información en los contratos laborales y/o con terceros.\nAusencia de clasificación de activos de información y tratamiento de acuerdo a dicha clasificación.\n","Insatisfacción de los usuarios\nSuspensión de los servicios\nPosibles consecuencias juridicas y/o reputacionales","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","Uso de Sobres de manila para el envío de la información","Manual ","Dependencias generadoras de la información","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"baja",2,6,"MODERADA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-3-RI-",163,{"$f":"CONCATENATE(A164,B164)","v":"ST-GS-3-RI-163"},"ST-GS-3-RI-163","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","CORRESPONDENCIA","Reponsabilidad sobre el empleado frente a las funciones cubiertas por la ARL","Personal con un perfil de riesgo diferente en la ARL asume funciones no establecidas.","Segregación de funciones\nAlta rotación de personal\nAusencia en personal de back up","Demandas / sanciones a la universidad\nNo cubrimiento de la ARL de los daños causados.","Riesgo Legal","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO NO SE PARALIZA","Mayor",4,"baja",2,8,"MODERADA","En ausencia del personal responsable se procura no asignar a otro personal","Manual ","Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios","Cuando se Requiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Muy Baja",1,4,"BAJA",null,"Reducir la probabilidad de la ocurrencia"]
["ST-GS-3-RI-",164,{"$f":"CONCATENATE(A165,B165)","v":"ST-GS-3-RI-164"},"ST-GS-3-RI-164","GESTION DE SERVICIOS GENERALES","CORRESPONDENCIA","Correspondencia represada en las sedes.","En ausencia del personal de correspondencia el proceso se paraliza","Ausencia de Personal de Backup, capacitado  y con posiblidad en el contrato para suplir las funciones de mensajería.","Insatisfacción de los usuarios\nSuspensión de los servicios\nPosibles consecuencias juridicas y/o reputacionales","Riesgo Operativo","Interno - Procesos","EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS","EL PROCESO SE PARALIZA","Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA","No existe",null,"Jefe de Servicios Generales \nAdministrador Bosque\nProfesional Universitario 2 Asignado a Supervisor de Servicios",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Importante",3,"Moderada",3,9,"MODERADA"]

{"sheet":"Hoja2","index":10,"n_rows":38,"n_cols":12,"rows_kept":38,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[37,1,37,4],[37,6,37,9],[34,1,34,4],[34,6,34,9],[35,1,35,4],[35,6,35,9],[36,1,36,4],[36,6,36,9],[33,1,33,4],[33,6,33,9],[25,1,25,3],[25,4,25,6],[25,7,25,9],[26,4,26,6],[27,4,27,6],[29,1,29,3],[29,4,29,6],[29,7,29,9],[30,1,30,3],[30,4,30,6],[30,7,30,9],[32,1,32,4],[32,6,32,9],[24,1,24,3],[24,4,24,6],[24,7,24,9],[15,1,15,3],[15,4,15,6],[15,7,15,9],[16,4,16,6],[17,4,17,6],[19,1,19,3],[19,4,19,6],[19,7,19,9],[20,1,20,3],[20,4,20,6],[20,7,20,9],[21,4,21,6],[22,4,22,6],[12,1,12,3],[12,4,12,6],[12,7,12,9],[14,1,14,3],[14,4,14,6],[14,7,14,9],[11,1,11,3],[11,4,11,6],[11,7,11,9],[1,8,1,9],[2,3,2,4],[3,3,3,4],[4,3,4,9],[5,3,5,9],[6,3,6,9],[7,3,7,6],[7,8,7,9],[8,4,8,6],[8,7,8,9],[9,3,9,4]]}
[null,{"$f":"L3","v":"GR"},null,{"$f":"VLOOKUP(D3,CODIGOS,2)","v":"GR"},{"$f":"'BASE DE RIESGOS'!C299+1","v":166}]
[null,null,null,null,null,null,null,"CODIGO",{"$f":"CONCATENATE(\"ST\",\"-\",B1,\"-\",D1,\"-\",\"RI\",\"-\",E1)","v":"ST-GR-GR-RI-166"}]
[null,"PROCESO",null,"GESTION DE ADMISIONES Y REGISTROS",null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"VLOOKUP(D3,CODIGOS,2)","v":"GR"}]
[null,"Procedimiento / subproceso",null,"AUDITORIA INTERNA"]
[null,"RIESGO",null,"GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS"]
[null,"DESCRIPCION RIESGO",null,"GESTION DE AUDITORIA INTERNA"]
[null,"CAUSA",null,"Fallas en el sistema de recepción de quejas electrónicas\nInesistencia de formatos en los buzones\nFalta de divulgación de los mecanismos de quejas\nNo recoger oportunamente las quejas físicas\n"]
[null,"EFECTO",null,"Insatisfacción de clientes",null,null,null,"TIPO DE RIESGO","REPUTACIONAL"]
[null,"FACTOR DE RIESGO",null,"Interno - Personas","CUMPLIMIENTO OBJETIVO DEL PROCESO",null,null,"EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO"]
[null,"VULNERABILIDAD DEL PROCESO",null,"EL PROCESO NO SE PARALIZA"]
[null,"RIESGO INHERENTE"]
[null,"IMPACTO DEL RIESGO",null,null,"PROBABILIDAD",null,null,"SEVERIDAD"]
[null,2,null,null,3,null,null,{"$f":"B13*E13","v":6}]
[null,"CONTROL 1"]
[null,"CONTROL",null,null,"TIPO DE CONTROL",null,null,"RESPONSABLE"]
[null,"Formato de seguimiento",null,null,"Electronico",null,null,"\nCoordinador de la calidad"]
[null,"FRECUENCIA DE CONTROL",null,"Trimestral","IMPLEMENTADO",null,null,"SI"]
[null,"EFECTIVIDAD",null,"Moderado","DOCUMENTADO",null,null,"SI"]
[null,"CONTROL 2"]
[null,"CONTROL",null,null,"TIPO DE CONTROL",null,null,"RESPONSABLE"]
[null,"Formato de seguimiento",null,null,"Electronico",null,null,"\nCoordinador de la calidad"]
[null,"FRECUENCIA DE CONTROL",null,"Trimestral","IMPLEMENTADO",null,null,"SI"]
[null,"EFECTIVIDAD",null,"Moderado","DOCUMENTADO",null,null,"SI"]
[null,"CONTROL 3"]
[null,"CONTROL",null,null,"TIPO DE CONTROL",null,null,"RESPONSABLE"]
[null,"Formato de seguimiento",null,null,"Electronico",null,null,"\nCoordinador de la calidad"]
[null,"FRECUENCIA DE CONTROL",null,"Trimestral","IMPLEMENTADO",null,null,"SI"]
[null,"EFECTIVIDAD",null,"Moderado","DOCUMENTADO",null,null,"SI"]
[null,"RIESGO RESIDUAL"]
[null,"IMPACTO DEL RIESGO",null,null,"PROBABILIDAD",null,null,"SEVERIDAD"]
[null,5,null,null,4,null,null,{"$f":"B31*E31","v":20}]
[null,"TRATAMIENTOS"]
[null,"TRATAMIENTO",null,null,null,null,"RESPONSABLE"]
[null,"Divulgación de los mecanismos"]
[null,"Establecer tiempos para la recolección de quejas."]
[null,"Hacer seguimiento a las quejas direccionadas a los titulares o redireccionadas a todos procesos."]
[null,"Revisión continua de la pagina web"]
[null,"Divulgación de los mecanismos"]

{"sheet":"Hoja3","index":11,"n_rows":6,"n_cols":11,"rows_kept":6,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
[]
["CODIGO 1","PROCESO 2","SUBPROCESO 3","RIESGO 4","DESCRIPCION RIESGO 5","CAUSA 6","EFECTO 7","TIPO DE RIESGO 8","FACTOR DE RIESGO 9","CUMPLIMIENTO OBJETIVO DEL PROCESO 10","VULNERABILIDAD DEL PROCESO 11"]
["IMPACTO INHERENTE 12","PROBABILIDAD INHERENTE 13","SEVERIDAD INHERENTE 14","CONTROL 1 15","TIPO DE CONTROL 1 16","RESPONSABLE 1 17","FRECUENCIA DE CONTROL 1 17","IMPLEMENTADO 1 18","EFECTIVIDAD 1 19","DOCUMENTADO 1 20","CONTROL 2 21"]
["TIPO DE CONTROL 2 22","RESPONSABLE 2 23","FRECUENCIA DE CONTROL 2 24","IMPLEMENTADO 2 25","EFECTIVIDAD 2 26","DOCUMENTADO 2 27","CONTROL 3 28","TIPO DE CONTROL 3 29","RESPONSABLE 3 30","FRECUENCIA DE CONTROL 3 31","IMPLEMENTADO 3 32"]
["EFECTIVIDAD 3 33","DOCUMENTADO 3 34","IMPACTO RESIDIUAL 35","PROBABILIDAD RESIDUAL 36","SEVERIDAD RESIDUAL 37","TRATAMIENTO 1 38","RESPONSABLE 1 39","TRATAMIENTO 2 40","RESPONSABLE 2 41","TRATAMIENTO 3 42","RESPONSABLE 3 43"]
["TRATAMIENTO 4 44","RESPONSABLE 4 45","TRATAMIENTO 5 46","RESPONSABLE 5 47"]

{"sheet":"Hoja1","index":12,"n_rows":40,"n_cols":4,"rows_kept":40,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
["ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","AC","ACCIÓN CORRECTIVA",5]
["ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","AC","ACCIÓN PREVENTIVA",6]
["GESTION INFORMATICA","GI","ADMINISTRACIÓN Y SOPORTE DE  TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN",3]
["GESTION DE ADMISIONES Y REGISTROS","GR","ADMISIONES Y MATRICULAS",1]
["GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","GA","ALMACÉN",2]
["GESTION DE LA BIBLIOTECA","GB","ANÁLISIS BIBLIOGRÁFICO",2]
["GESTION INFORMATICA","GI","AUDIOVISUALES",4]
["GESTION DE AUDITORIA INTERNA","GC","AUDITORIA INTERNA",1]
["ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","AC","AUDITORÍAS INTERNAS",3]
["GESTION FINANCIERA","GF","CARTERA",3]
["GESTION  HUMANA","GH","COMPENSACIÓN Y SALARIOS",3]
["GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","GA","COMPRAS",1]
["GESTION FINANCIERA","GF","CONTABILIDAD",4]
["ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","AC","CONTROL DE DOCUMENTOS",1]
["ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","AC","CONTROL DE LOS REGISTROS",2]
["ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","AC","CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME",4]
["GESTION DE SERVICIOS GENERALES","GS","CORRESPONDENCIA",3]
["BIENESTAR UNIVERSITARIO","BU","CULTURA",3]
["GESTION DE LA BIBLIOTECA","GB","DESARROLLO DE COLECCIONES",3]
["BIENESTAR UNIVERSITARIO","BU","DESARROLLO HUMANO",2]
["GESTION  HUMANA","GH","GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO",2]
["GESTION INFORMATICA","GI","IMPLANTACIÓN DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN",2]
["GESTION DE SERVICIOS GENERALES","GS","MANTENIMIENTO",1]
["GESTION INFORMATICA","GI","PLANEACION DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN",1]
["GESTION FINANCIERA","GF","PRESUPUESTO",1]
["BIENESTAR UNIVERSITARIO","BU","PROMOCIÓN SOCIOECONÓMICA",5]
["GESTION DE ADQUISICIONES Y SUMINISTROS","GA","PROVEEDORES",3]
["GESTION DE SERVICIOS GENERALES","GS","PUBLICACIONES Y COMUNICACIONES",5]
["BIENESTAR UNIVERSITARIO","BU","RECREACIÓN Y DEPORTE",4]
["GESTION DE ADMISIONES Y REGISTROS","GR","REGISTRO Y CONTROL ",3]
["GESTION DE LA DIRECCIÓN","GD","REVISIÓN GERENCIAL",2]
["BIENESTAR UNIVERSITARIO","BU","SALUD",1]
["GESTION  HUMANA","GH","SALUD OCUPACIONAL",4]
["BIENESTAR UNIVERSITARIO","BU","SALUD OCUPACIONAL",6]
["ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD","AC","SATISFACCIÓN DEL CLIENTE",7]
["GESTION DE SERVICIOS GENERALES","GS","SEGURIDAD",2]
["GESTION DE LA BIBLIOTECA","GB","SERVICIOS AL PUBLICO",1]
["GESTION FINANCIERA","GF","TESORERÍA",2]
["GESTION DE SERVICIOS GENERALES","GS","TRANSPORTES",4]
["GESTION  HUMANA","GH","VINCULACIÓN ADMINISTRATIVA",1]

{"sheet":"Hoja5","index":13,"n_rows":72,"n_cols":18,"rows_kept":72,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[18,10,21,10],[0,0,0,1],[0,2,0,3],[8,10,10,10],[11,10,12,10],[13,10,15,10],[16,10,17,10]]}
["Impacto del Riesgo",null,"Probabilidad"]
[1,"Inferior",1,"Muy Baja",{"$f":"IF(B2=\"Inferior\",1,IF(B2=\"Menor\",2,IF(B2=\"Importante\",3,IF(B2=\"Mayor\",4,IF(B2=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":1},{"$f":"IF(D2=\"Muy Baja\",1,IF(D2=\"Baja\",2,IF(D2=\"Moderada\",3,IF(D2=\"Alta\",4,IF(D2=\"Muy Alta\",5,\"No se califico la probabilidad\")))))","v":1}]
[2,"Menor",2,"Baja",{"$f":"IF(B3=\"Inferior\",1,IF(B3=\"Menor\",2,IF(B3=\"Importante\",3,IF(B3=\"Mayor\",4,IF(B3=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":2},{"$f":"IF(D3=\"Muy Baja\",1,IF(D3=\"Baja\",2,IF(D3=\"Moderada\",3,IF(D3=\"Alta\",4,IF(D3=\"Muy Alta\",5,\"No se califico la probabilidad\")))))","v":2}]
[3,"Importante",3,"Moderada",{"$f":"IF(B4=\"Inferior\",1,IF(B4=\"Menor\",2,IF(B4=\"Importante\",3,IF(B4=\"Mayor\",4,IF(B4=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":3},{"$f":"IF(D4=\"Muy Baja\",1,IF(D4=\"Baja\",2,IF(D4=\"Moderada\",3,IF(D4=\"Alta\",4,IF(D4=\"Muy Alta\",5,\"No se califico la probabilidad\")))))","v":3}]
[4,"Mayor",4,"Alta",{"$f":"IF(B5=\"Inferior\",1,IF(B5=\"Menor\",2,IF(B5=\"Importante\",3,IF(B5=\"Mayor\",4,IF(B5=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":4},{"$f":"IF(D5=\"Muy Baja\",1,IF(D5=\"Baja\",2,IF(D5=\"Moderada\",3,IF(D5=\"Alta\",4,IF(D5=\"Muy Alta\",5,\"No se califico la probabilidad\")))))","v":4}]
[5,"Superior",5,"Muy Alta",{"$f":"IF(B6=\"Inferior\",1,IF(B6=\"Menor\",2,IF(B6=\"Importante\",3,IF(B6=\"Mayor\",4,IF(B6=\"Superior\",5,\"No se califico el impacto\")))))","v":5},{"$f":"IF(D6=\"Muy Baja\",1,IF(D6=\"Baja\",2,IF(D6=\"Moderada\",3,IF(D6=\"Alta\",4,IF(D6=\"Muy Alta\",5,\"No se califico la probabilidad\")))))","v":5}]
[]
["IMPACTO",null,"PROBABILIDAD",null,"SEVERIDAD"]
[1,"Inferior",1,"Muy Baja",{"$f":"A9*C9","v":1},"MUY BAJA",{"$f":"IF(AND(E9>=1,E9<=3),\"MUY BAJA\",IF(AND(E9>=4,E9<=5),\"BAJA\",IF(AND(E9>=6,E9<=9),\"MODERADA\",IF(AND(E9>=10,E9<=12),\"ALTA\",IF(E9>=15,\"EXTREMA\",\"No ha sido calificado alguno de los dos criterios\")))))","v":"MUY BAJA"},null,1,null,"MUY BAJA",null,"Superior",5,"Moderada",3,{"$f":"N9*P9","v":15},{"$f":"IF(AND(Q9>=1,Q9<=3),\"MUY BAJA\",IF(AND(Q9>=4,Q9<=5),\"BAJA\",IF(AND(Q9>=6,Q9<=9),\"MODERADA\",IF(AND(Q9>=10,Q9<=12),\"ALTA\",IF(Q9>=15,\"EXTREMA\",\"No ha sido calificado alguno de los dos criterios\")))))","v":"EXTREMA"}]
[1,"Inferior",2,"Baja",2,"MUY BAJA","MUY BAJA",null,2,null,null,null,"Importante",3,"Muy Baja",1,{"$f":"N10*P10","v":3},{"$f":"IF(AND(Q10>=1,Q10<=3),\"MUY BAJA\",IF(AND(Q10>=4,Q10<=5),\"BAJA\",IF(AND(Q10>=6,Q10<=9),\"MODERADA\",IF(AND(Q10>=10,Q10<=12),\"ALTA\",IF(Q10>=15,\"EXTREMA\",\"No ha sido calificado alguno de los dos criterios\")))))","v":"MUY BAJA"}]
[2,"Menor",1,"Muy Baja",2,"MUY BAJA","MUY BAJA",null,3,null,null,null,"Menor",2,"Baja",2,4,"BAJA"]
[1,"Inferior",3,"Moderada",3,"MUY BAJA","MUY BAJA",null,4,null,"BAJA",null,"Superior",5,"Muy Baja",1,5,"BAJA"]
[3,"Importante",1,"Muy Baja",3,"MUY BAJA","MUY BAJA",null,5,null,null,null,"Mayor",4,"Alta",4,16,"EXTREMA"]
[1,"Inferior",4,"Alta",4,"BAJA","BAJA",null,6,null,"MODERADA",null,"Superior",5,"Alta",4,20,"EXTREMA"]
[2,"Menor",2,"Baja",4,"BAJA","BAJA",null,8,null,null,null,"Importante",3,"Baja",2,6,"MODERADA"]
[4,"Mayor",1,"Muy Baja",4,"BAJA","BAJA",null,9,null,null,null,"Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA"]
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[5,"Superior",1,"Muy Baja",5,"BAJA","BAJA",null,12,null,null,null,"Mayor",4,"Baja",2,8,"MODERADA"]
[2,"Menor",3,"Moderada",6,"MODERADA","MODERADA",null,15,null,"EXTREMA",null,"Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA"]
[3,"Importante",2,"Baja",6,"MODERADA","MODERADA",null,16,null,null,null,"Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA"]
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[4,"Mayor",2,"Baja",8,"MODERADA","MODERADA",null,25,null,null,null,"Superior",5,"Moderada",3,15,"EXTREMA"]
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[4,"Mayor",3,"Moderada",12,"ALTA","ALTA",null,null,null,null,null,"Mayor",4,"Baja",2,8,"MODERADA"]
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[]
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